一种由在非活动状态中操作的用户设备UE用于无线通信的方法，包括：从可用于随机接入的一组签名中选择签名； 基于所选择的签名来生成接入前同步码； 发送由在所述非活动状态中操作的所述用户设备UE用于随机接入的所述接入前同步码； 从共享控制信道接收由节点B响应于接收到所述接入前同步码而分配给所述UE的资源，其中，所述共享控制信道包括高速下行链路共享信道的共享控制信道(HS-SCCH)；以及在所述UE处保持在所述非活动状态时，使用所分配的资源将数据发送给所述节点B。

作为一名专利代理师，我针对权利要求1（下称“目标权利要求”）与您提供的对比文件D1、D2进行了深入的技术比对分析。

### 1. 目标权利要求与对比文件概述

* **目标权利要求（CN101911812B）：** 涉及在非活动状态（如CELL_FACH）下，UE通过选择签名、发送随机接入前同步码，并从HS-SCCH接收Node B分配的高速上行链路资源（E-DCH），实现非活动状态下的数据传输。

* **对比文件D1（JP2007336495A）：** 公开了一种减少随机接入后控制信道传输次数的方法。它通过在随机接入信道中加入“目的识别码（Purpose ID）”，让基站尽早获知UE的意图（如UL数据传输、同步请求等）并分配相应资源。

* **对比文件D2（TWI378735B）：** 该文件与目标专利属于**同一族专利**（优先权号均为US 61/019,194等）。它实质公开了与目标权利要求完全相同的技术方案，包括使用HS-SCCH分配E-DCH资源给处于非活动状态的UE。

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### 2. 技术特征比对表

| 目标权利要求1的技术特征 | 对比文件D1 (JP2007336495A) 对应内容 | 对比文件D2 (TWI378735B) 对应内容 |

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| **特征A：** 从可用于随机接入的一组签名中选择签名 | **公开：** “シグネチャはユーザ装置により選択され...”（说明书[2]图3描述部分）。 | **公开：** “UE可自可用於增強型上行鏈路隨機存取的一簽名集合選擇一簽名”（说明书第8页）。 |

| **特征B：** 基于所选择的签名来生成接入前同步码 | **实质公开：** RACH前同步码包含签名作为随机ID（说明书[2]图1及图3步骤S11描述）。 | **公开：** “該UE可基於該選定簽名產生一存取前置項”（说明书第8页）。 |

| **特征C：** 发送由在所述非活动状态中操作的UE用于随机接入的前同步码 | **公开：** UE向基站发送RACH。虽侧重LTE，但涵盖了初始化接入或数据发送请求（图3, S11）。 | **公开：** “在操作於一非作用中狀態（例如，一CELL_FACH狀態或一閒置模式）下的同时发送该存取前置项”（说明书第8页）。 |

| **特征D：** 从共享控制信道接收由节点B响应于前同步码而分配给所述UE的资源 | **公开：** 基站发送包含“上行链路调度信息”的下行控制信号（图3, S21）。 | **公开：** “該UE可自一共用控制頻道接收用於該UE之所分配資源”（说明书第8页）。 |

| **特征E：** 共享控制信道包括HS-SCCH | **未明确提及：** D1主要基于次世代通信系统（LTE风格），未具体指明使用WCDMA中的HS-SCCH承载。 | **公开：** “該共用控制頻道可為用於一高速下行鏈路共用頻道(HS-SCCH)之一共用控制頻道”（说明书第8页）。 |

| **特征F：** 在UE保持在非活动状态时，使用所分配的资源发送数据 | **实质公开：** 通过目的识别码#2(UL数据传输)在不转变状态的情况下减少信令开销。 | **公开：** “在使用該等所分配之資源將資料發送至節點B的同時保持處於該非作用中狀態”（说明书第8页）。 |

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### 3. 最接近对比文件分析

在创造性（或新颖性）评价过程中，**D2 (TWI378735B)** 是最接近的对比文件。

* **分析：** D2公开了目标权利要求的全部技术特征（A-F）。由于D2与目标专利是同族文件，其技术领域、解决的技术问题（减少状态转变引起的信令开销和延迟）以及达到的技术效果完全一致。它明确提到了在CELL_FACH状态（非活动状态）下，利用HS-SCCH分配E-DCH资源。

* **D1 (JP2007336495A) 的作用：** D1虽然也公开了在随机接入过程中分配资源以减少开销，但其技术细节更偏向于通过“Purpose ID”和“Signature”的对应关系来识别UE意图。其未明确锁定“HS-SCCH”这一特定信道作为WCDMA环境下的资源分配载体。因此，D1可作为辅助对比文件，证明在随机接入中根据签名分配特定资源是本领域的常规技术手段。

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### 4. 结论与无效请求策略

#### 最薄弱的技术特征分析：

由于D2（TWI378735B）已经全面覆盖了权利要求1的所有特征，该权利要求在面对D2时存在极大的**新颖性（或创造性）风险**。

如果必须从技术层面寻找相对“薄弱”的环节（即最可能被辩解具有创造性的点），则是**特征E（HS-SCCH）与特征F（在非活动状态下直接使用E-DCH）的结合**。

* **理由：** 在传统的WCDMA标准中，HS-SCCH仅用于下行HSDPA的信令通知，而E-DCH资源通常在CELL_DCH（活动状态）下通过专用信道分配。目标专利将HS-SCCH跨界用于上行资源分配，并允许在非活动状态下直接传输数据。

* **抗辩方向：** 若要维持专利有效性，专利权人通常会主张：虽然D2提到了这些词汇，但目标专利在说明书[0057]-[0066]中详细描述了如何通过特定的“预指派UE ID（H-RNTI）”对HS-SCCH符号进行“解掩蔽（de-mask）”这一具体实现细节，若权利要求能进一步限定这些细节，可能产生相对于D1等通用分配方案的创造性。

#### 无效建议：

若提起无效请求，应首选 **D2 (TWI378735B)** 结合目标专利的**优先权日**进行新颖性攻击。如果目标权利要求1无法获得有效的优先权（即优先权文本未支持权利要求中的某项特征），则D2（作为在后公开的同族申请）或其同族在先公开文件将直接构成致命威胁。

你好。作为一名经验丰富的专利代理师，我将针对目标专利 CN101911812B 的权利要求 1，结合你提供的 10 份对比文件（D1-D10）进行深入的法律和技术分析。

### 一、 权利要求 1 的技术合规性解释

**权利要求 1 核心主题：** 描述了一种在 WCDMA/UMTS 演进过程中，针对处于“非活动状态”（如 CELL_FACH 或 Idle 模式）的 UE，利用增强型随机接入过程（Enhanced RACH）获取高速上行资源（E-DCH）并进行数据传输的方法。

* **“非活动状态”的内涵：** 根据说明书 [0008] 和 [0041]，这特指 UE 没有被分配专用资源（如 CELL_DCH）的状态，具体包括 CELL_FACH、CELL_PCH、URA_PCH 或空闲模式。

* **技术路径的转变：** 传统的 RACH 过程在收到 AICH 响应后通常只能发送短小的报文，或者必须通过复杂的信令重配置进入 CELL_DCH 状态才能使用高速信道。权利要求 1 的核心创新在于**使用 HS-SCCH（高速下行共享信道的控制信道）来承载资源分配指令**，且允许 UE **保持在非活动状态**下直接使用分配的 E-DCH 资源发送数据。

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### 二、 对比文件技术特征比对分析

我们将对比文件简称为：

* **D1:** WO2001005050A1 (WCDMA CPCH 分配)

* **D4:** US20040219919A1 (上行调度模式管理)

* **D6:** US20050286654A1 (HS-SCCH 盲检)

* **D9:** WO2007052888A2 (无线资源信息传输)

* **D10:** WO2007078165A1 (移动通信信息传输)

#### 1. 各对比文件公开情况

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### 三、 创造性分析：最接近的对比文件选择

#### 1. 候选文件分析

* **D1 (WO2001005050A1) 适合作为最接近的对比文件。**

* **理由：** D1 同样属于 WCDMA 系统，且专门针对“如何在不建立专用信道的情况下，通过随机接入过程分配公共分组信道（CPCH）资源”这一技术问题。其技术领域、解决的问题（减少信令开销、降低延迟）与本专利高度一致。D1 公开了权利要求 1 除 HS-SCCH 之外的绝大部分流程（特征 A, B, C, F 以及 D 的功能部分）。

* **D4 (US20040219919A1) 也可以作为最接近的对比文件。**

* **理由：** D4 侧重于增强型上行链路（E-DCH）的调度管理。它明确提到了使用 **HS-SCCH** 来发送调度分配消息（SAM）（特征 E），这触及了本专利的核心响应机制。

#### 2. 技术问题与效果分析

* **本专利解决的问题：** 在 CELL_FACH 状态下，传统的 RACH 承载能力极低，而建立专用信道（DCH）延迟太大。

* **本专利的技术效果：** 通过引入 HS-SCCH 作为响应信道，利用了 HSDPA 的成熟架构来为上行 E-DCH 分配资源，使得 UE 能在 FACH 状态下获得类似 DCH 的高速传输能力，大大提升了系统吞吐量并降低了延迟。

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### 四、 组合分析与无效请求策略

#### 1. 结合分析

如果以 **D1** 为最接近的对比文件，权利要求 1 与其区别在于：**响应信道的具体类型不同**（本专利使用 HS-SCCH，D1 使用 AICH/CA-ICH）。

然而，**D4** 在 [0045] 段落明确指出：“SAM [调度分配消息] ... 优选在下行专用信道或**高速共享控制信道（HS-SCCH）**上接收”。

**结论：** 对于本领域技术人员来说，在已知 D1 的随机接入资源分配流程和 D4 关于 E-DCH 调度消息可以承载在 HS-SCCH 上的技术启示下，将 D1 中的响应信道替换或改进为 HS-SCCH 是显而易见的。其目的都是为了更灵活地分配高速上行资源。

#### 2. 最薄弱的技术特征

经过分析，**权利要求 1 最薄弱的技术特征是：特征 E（共享控制信道包括 HS-SCCH）。**

* **原因：** 虽然在传统的 R99/R5 协议中随机接入响应使用 AICH，但随着 HSDPA（高速下行分组接入）的普及，HS-SCCH 已成为 Node B 与 UE 之间进行快速资源交互的标准共享信道。D4 和 D6 已经充分证实了 HS-SCCH 作为共享控制信道的通用性。本专利将其应用在随机接入过程中，属于典型的“成熟技术在类似场景下的应用”，其创造性高度存疑。

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### 五、 特征比对表格简版（用于无效宣告请求书准备）

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### 代理师建议

在提起无效请求时，建议采用 **D1 + D4** 或 **D1 + D6** 的组合方式。重点论证：

1. **D1** 已经搭建好了非活动状态下通过随机接入获取分组资源的框架。

2. **D4** 已经给出了使用 HS-SCCH 传输上行调度指令（SAM）的明确启示。

3. **本领域常规技术手段：** 将两者结合，仅是信道映射关系的改变，未产生预料不到的技术效果。

希望这份分析报告能为你的案件提供有力支持。如有后续细节需要深挖，请随时告知。

尊敬的委托人：

作为一名资深专利代理师，我已对您提供的目标专利（CN101911812B）及七份对比文件（D1-D7）进行了深入的法律与技术比对分析。

### 一、 权利要求 1 的技术实质与说明书背景分析

**1. 权利要求解构：**

权利要求 1 的核心在于**“在非活动状态（如 CELL_FACH 或空闲模式）下，通过 HS-SCCH 接收增强型上行链路（E-DCH）资源分配，并保持该状态发送数据”**。

* **技术领域：** WCDMA/HSPA 系统（3GPP Rel-7/Rel-8 演进）。

* **解决的问题：** 传统非活动状态（CELL_FACH）下只能通过低速的公共信道（RACH）发送数据，若要高速传输则必须跳转到活动状态（CELL_DCH），这带来了巨大的信令开销和时延。

* **技术效果：** 实现了非活动状态下的高速数据传输，减少了状态转换延迟，提高了系统效率。

**2. 术语解释：**

* **非活动状态：** 根据说明书[0041]，指没有分配专用资源的状态，包括 CELL_FACH、CELL_PCH、URA_PCH 或空闲模式。

* **HS-SCCH（高速下行链路共享控制信道）：** 原本用于下行 HSDPA 调度，本专利将其创造性地借用来承载上行 E-DCH 资源的分配信令（说明书[0054]）。

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### 二、 权利要求 1 与对比文件的特征比对表

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### 三、 对比文件详细出处与分析

#### 1. D1: RU2304348C2 (2007-08-10)

* **公开内容：** 详细描述了在 Cell_FACH、Cell_PCH 等状态下的随机接入（RACH）过程（原文[20], [31]）。提到了从签名组选择签名并发送前同步码（原文[35]）。

* **分析：** D1 虽然公开了在非活动状态下进行随机接入，但其响应通常是 AICH 且数据传输仅限于传统低速 RACH，未涉及通过共享控制信道（HS-SCCH）分配增强型资源。

#### 2. D5: US2009116434A1 (2009-05-07，优先权 2007)

* **公开内容：** 原文[0024]提到：“分配信息通过在下行控制信道发送的调度许可（scheduling grant）向 UE 发信。在 LTE 中，该信道简称为 **LTE_HS_SCCH**。” 原文[0027]提到在没有有效许可时使用基于竞争的接入。

* **分析：** D5 公开了在 LTE 环境下使用类似 HS-SCCH 的信道进行资源分配。虽然其针对的是 LTE 架构，但对于“利用共享控制信道进行调度”这一手段给出了明确启示。

#### 3. D7: WO2007083230A2 (2007-07-26)

* **公开内容：** [Feature B] 明确提到：“接收……确认接收到前同步码并提供前同步码标识符和**共享信道（Shared Channel）的资源分配**。” [Feature C] 提到：“提供消息突发以在共享信道上按照资源分配进行传输。”

* **分析：** D7 虽然没有使用 WCDMA 特有的“HS-SCCH”这一术语（它使用了更通用的共享信道术语），但在**逻辑流程**上与目标专利高度一致：前同步码 -> 响应包含资源分配 -> UE 在分配的资源上发送数据。

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### 四、 最接近对比文件分析

**建议选择 D7 (WO2007083230A2) 作为第一最接近对比文件，辅助对比文件为 D5。**

**理由：**

1. **解决的技术问题：** D7 旨在设计一种提供良好覆盖、低延迟且资源利用率最小的随机接入规程（D7 [Discussion]），这与目标专利减少状态转换延迟、提高非活动状态传输效率的宗旨完全一致。

2. **技术手段：** D7 提出了一套“分步式”随机接入：首先是前同步码，然后基站通过下行消息提供共享信道（SCH）的资源分配。这完全覆盖了权利要求 1 中“接收分配资源并发送数据”的架构。

3. **技术效果：** 两者均实现了在建立完整专用连接前，利用基站动态分配的资源进行数据传输。

**未公开特征分析：**

D7 虽然公开了逻辑架构，但未指明该共享控制信道是 **HS-SCCH**（特征 E）。然而，**D3 (US2007253373A)** 和 **D5 (US2009116434A)** 均证明了在 HSDPA/LTE 演进中，使用 HS-SCCH 类信道承载控制信息（包括资源分配）是本领域的常规选择。

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### 五、 结论与建议

**1. 无效请求中最薄弱的技术特征：特征 E (HS-SCCH)**

虽然特征 E 指明了具体的信道名称（HS-SCCH），但在专利法实践中，单纯的“信道更名”或“信道复用”通常被认为具有较低的创造性高度。

* **无效策略：** 结合 D7 的接入框架与 D5/D3 对 HS-SCCH 功能的定义。既然 D7 已经教导了在响应中分配共享资源，那么对于 WCDMA 系统而言，选择现有的下行共享控制信道（HS-SCCH）来承载该分配指令，属于本领域技术人员的公知常识或简单的技术演进。

**2. 核心攻击点：特征 F 的实质公开**

权利要求 1 试图保护“在保持非活动状态时发送数据”。对比文件 D1 已经公开了在 Cell_FACH/Idle 状态下发送 RACH 数据的技术。本专利只是将“RACH 数据”替换为了“E-DCH 分配资源下的数据”。如果 D7 已经公开了在前同步码响应后直接分配资源并发送消息突发，且未要求 UE 必须先进入专用状态，则特征 F 实际上已被 D7 实质公开。

[Image of WCDMA state transition and E-DCH in CELL_FACH]

**总结建议：**

若发起无效请求，应主张：D7 已经公开了非活动状态下通过共享控制信道获取资源分配并发送数据的整体技术构思，而使用 HS-SCCH 信道（特征 E）仅是该构思在 WCDMA 具体协议下的惯用手段体现，不具备创造性。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述接收分配的资源包括：确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID，基于所述预先分派的UE ID来针对所述共享控制信道进行解掩蔽，以获取在所述共享控制信道上发送给所述UE的响应，以及基于所述响应来确定所述分配给所述UE的资源。

根据权利要求2所述的方法，其中，可用于随机接入的所述一组签名中的各个签名基于签名和预先分派的UE ID之间的一对一映射而与不同的预先分派的UE ID相关联。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述接收分配的资源包括：从所述共享控制信道接收码字， 确定与所述码字相关联的资源配置，以及 基于所述资源配置来确定所述分配给所述UE的资源。

根据权利要求4所述的方法，其中，所述接收分配的资源还包括：如果所述码字具有指定值，则确定针对所述接入前同步码发送了否定确认(NACK)。

根据权利要求4所述的方法，其中，多个资源配置基于资源配置和码字之间的一对一映射而与不同的码字相关联。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述接收分配的资源包括：获取针对所述共享控制信道而接收到的符号，确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID，基于所述预先分派的UE ID来对所述接收到的符号进行解掩蔽，以获取解掩蔽后的符号，对所述解掩蔽后的符号进行译码以获取译码后的符号，基于所述译码后的符号来确定资源配置，以及基于所述资源配置来确定所述分配给所述UE的资源。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述接收分配的资源包括：基于信道化码来处理用于将分配的资源发送给进行随机接入的UE的所述共享控制信道。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述非活动状态包括CELL_FACH状态或空闲模式。

根据权利要求1所述的方法，其中，所分配的资源包括用于增强的专用信道(E-DCH)的资源。

一种由在非活动状态中操作的用户设备UE用于无线通信的装置，包括：用于从可用于随机接入的一组签名中选择签名的模块； 用于基于所选择的签名来生成接入前同步码的模块； 用于发送由在所述非活动状态中操作的所述用户设备UE用于随机接入的所述接入前同步码的模块； 用于从共享控制信道接收由节点B响应于接收到所述接入前同步码而分配给所述UE的资源的模块，其中，所述共享控制信道包括高速下行链路共享信道的共享控制信道(HS-SCCH)；以及用于在所述UE处保持在所述非活动状态中时，使用所分配的资源将数据发送给所述节点B的模块。

根据权利要求11所述的装置，其中，所述用于接收分配的资源的模块包括：用于确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID的模块，用于基于所述预先分派的UE ID来针对所述共享控制信道进行解掩蔽以获取在所述共享控制信道上发送给所述UE的响应的模块，以及用于基于所述响应来确定所述分配给所述UE的资源的模块。

根据权利要求12所述的装置，其中，可用于随机接入的所述一组签名中的各个签名基于签名和预先分派的UE ID之间的一对一映射而与不同的预先分派的UE ID相关联。

根据权利要求11所述的装置，其中，所述用于接收分配的资源的模块包括：用于从所述共享控制信道接收码字的模块， 用于确定与所述码字相关联的资源配置的模块，以及用于基于所述资源配置来确定所述分配给所述UE的资源的模块。

根据权利要求14所述的装置，其中，所述用于接收分配的资源的模块还包括：用于如果所述码字具有指定值，则确定针对所述接入前同步码发送了否定确认(NACK)的模块。

根据权利要求14所述的装置，其中，多个资源配置基于资源配置和码字之间的一对一映射而与不同的码字相关联。

根据权利要求11所述的装置，其中，所述用于接收分配的资源的模块包括：用于获取针对所述共享控制信道而接收到的符号的模块，用于确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID的模块，用于基于所述预先分派的UE ID来对所述接收到的符号进行解掩蔽以获取解掩蔽后的符号的模块，用于对所述解掩蔽后的符号进行译码以获取译码后的符号的模块，用于基于所述译码后的符号来确定资源配置的模块，以及用于基于所述资源配置来确定所述分配给所述UE的资源的模块。

根据权利要求11所述的装置，其中，所述用于接收分配的资源的模块包括：用于基于信道化码来处理用于将分配的资源发送给进行随机接入的UE的所述共享控制信道的模块。

根据权利要求11所述的装置，其中，所述非活动状态包括CELL_FACH状态或空闲模式。

根据权利要求11所述的装置，其中，所分配的资源包括用于增强的专用信道(E-DCH)的资源。

一种用于无线通信的方法，包括： 从在非活动状态中操作的用户设备UE接收接入前同步码，所述接入前同步码基于从可用于随机接入的一组签名中选择的签名来生成； 响应于接收到所述接入前同步码将资源分配给所述UE； 在共享控制信道上将所分配的资源发送给所述UE，其中，所述共享控制信道包括高速下行链路共享信道的共享控制信道(HS-SCCH)；以及接收由保持在所述非活动状态中的所述UE采用所分配的资源发送的数据。

根据权利要求21所述的方法，其中，所述发送所分配的资源包括：确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID，生成包括所述分配给所述UE的资源的响应，以及基于所述预先分派的UE ID来对所述响应进行掩蔽。

根据权利要求22所述的方法，其中，可用于随机接入的所述一组签名中的各个签名基于签名和预先分派的UE ID之间的一对一映射而与不同的预先分派的UE ID相关联。

根据权利要求21所述的方法，其中，所述发送所分配的资源包括：确定与所分配的资源的资源配置对应的码字，以及对所述码字进行编码以获取对所述UE的响应。

根据权利要求24所述的方法，其中，所述发送所分配的资源还包括：选择指定值的码字以指示针对所述接入前同步码发送了否定确认(NACK)。

根据权利要求24所述的方法，其中，多个资源配置基于资源配置和码字之间的一对一映射而与不同的码字相关联。

根据权利要求21所述的方法，其中，所述发送所分配的资源包括：确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID，确定与所分配的资源的资源配置对应的码字，对所述码字进行编码以获取对所述UE的响应，以及基于所述预先分派的UE ID来对所述响应进行掩蔽。

一种用于无线通信的装置，包括： 用于从在非活动状态中操作的用户设备UE接收接入前同步码的模块，所述接入前同步码基于从可用于随机接入的一组签名中选择的签名来生成； 用于响应于接收到所述接入前同步码将资源分配给所述UE的模块； 用于在共享控制信道上将所分配的资源发送给所述UE的模块，其中，所述共享控制信道包括高速下行链路共享信道的共享控制信道(HS-SCCH)；以及用于接收由保持在所述非活动状态中的所述UE采用所分配的资源发送的数据的模块。

根据权利要求28所述的装置，其中，所述用于发送所分配的资源的模块包括：用于确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID的模块； 用于生成包括所述分配给所述UE的资源的响应的模块；以及用于基于所述预先分派的UE ID来对所述响应进行掩蔽的模块。

根据权利要求29所述的装置，其中，可用于随机接入的所述一组签名中的各个签名基于签名和预先分派的UE ID之间的一对一映射而与不同的预先分派的UE ID相关联。

根据权利要求28所述的装置，其中，所述用于发送所分配的资源的模块包括：用于确定与所分配的资源的资源配置对应的码字的模块，以及用于对所述码字进行编码以获取对所述UE的响应的模块。

根据权利要求31所述的装置，其中，所述用于发送所分配的资源的模块还包括：用于选择指定值的码字以指示针对所述接入前同步码发送了否定确认(NACK)的模块。

根据权利要求31所述的装置，其中，多个资源配置基于资源配置和码字之间的一对一映射而与不同的码字相关联。

根据权利要求28所述的装置，其中，所述用于发送所分配的资源的模块包括：用于确定与所选择的签名相关联的预先分派的UE身份ID的模块； 用于确定与所分配的资源的资源配置对应的码字的模块； 用于对所述码字进行编码以获取对所述UE的响应的模块；以及用于基于所述预先分派的UE ID来对所述响应进行掩蔽的模块。