非显而易见杯

专利无效挑战赛

目标专利:738上行链路广播传输的方法、终端设备以及网络节点

专利公开号:CN106900032B

专利权人:诺基亚技术有限公司

无效请求书提交日期:2026年


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非显而易见性评估仅供参考,不构成法律建议。



权利要求列表点击可跳转

序号 权利要求内容

1

一种上行链路广播传输的方法,包括: 在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示; 从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路广播传输的授权; 响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点;以及向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。

2

根据权利要求1所述的方法,其中所述上行链路信道被多个终端设备基于竞争而共享。

3

根据权利要求1所述的方法,其中所述上行链路广播传输中不包括网络节点的标识。

4

根据权利要求2所述的方法,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中在所述上行链路信道上发起所述上行链路广播传输包括:在所述随机接入信道上发送随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。

5

根据权利要求1所述的方法,进一步包括: 向所述多个网络节点中未被选择的网络节点发送上行链路传输终止消息。

6

一种上行链路广播传输的方法,包括: 在上行链路信道上接收来自终端设备的上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示; 响应于接收到所述上行链路广播传输,向所述终端设备发送针对所述上行链路广播传输的响应,其中向所述终端设备发送的所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权; 以及 在所述上行链路信道上接收来自所述终端设备基于从多个授权中的选择而进行的所述后续上行链路传输。

7

根据权利要求6所述的方法,其中所述上行链路信道被所述终端设备和其他终端设备基于竞争而共享。

8

根据权利要求6所述的方法,其中所述上行链路广播传输中未包括网络节点的标识。

9

根据权利要求8所述的方法,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中在所述上行链路信道上接收来自所述终端设备的所述上行链路广播传输包括:在所述随机接入信道上接收来自所述终端设备的随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。

10

根据权利要求6所述的方法,进一步包括: 从所述终端设备接收上行链路传输终止消息。

11

一种终端设备,包括: 第一发送器,被配置为在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示; 第一接收器,被配置为从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权; 选择器,被配置为响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点;并且其中所述第一发送器进一步被配置为向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。

12

根据权利要求11所述的终端设备,其中所述上行链路信道被多个终端设备基于竞争而共享。

13

根据权利要求11所述的终端设备,其中所述上行链路广播传输中不包括网络节点的标识。

14

根据权利要求13所述的终端设备,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中所述第一发送器进一步被配置为:在所述随机接入信道上发送随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。

15

根据权利要求11所述的终端设备,其中所述第一发送器进一步被配置为:向所述多个网络节点中未被选择的网络节点发送上行链路传输终止消息。

16

一种网络节点,包括: 第二接收器,被配置为在上行链路信道上接收来自终端设备的上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示;以及第二发送器,被配置为响应于接收到所述上行链路广播传输,向所述终端设备发送针对所述上行链路广播传输的响应,其中向所述终端设备发送的所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权; 其中所述第二接收器进一步被配置为在所述上行链路信道上接收来自所述终端设备基于从多个授权中的选择而进行的所述后续上行链路传输。

17

根据权利要求16所述的网络节点,其中所述上行链路信道被所述终端设备和其他终端设备基于竞争而共享。

18

根据权利要求16所述的网络节点,其中所述上行链路广播传输中未包括网络节点的标识。

19

根据权利要求18所述的网络节点,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中所述第二接收器进一步被配置为:在所述随机接入信道上接收来自所述终端设备的随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。

20

根据权利要求16所述的网络节点,其中所述第二接收器进一步被配置为:从所述终端设备接收上行链路传输终止消息。


对比文件列表

编号 名称
0 2012-08-16_US2012208545A_发明申请_US20120208545A1 Method For Reduced-Overhead Short Message Transmission_+++A_D_E_F_G+++.docx
0 US2015264715A1_Description_20260426_1229_+++A_E_F+++.docx
0 US2009180396A1_Description_20260426_1230.docx
0 US2003206532A1_Description_20260426_1230_+++E+++.docx
0 2014-10-23_JP2014528060A_发明专利_JP2014528060A 複数のセンサ領域を持つ光学バイオセンサ.docx
0 2014-07-17_US2014200014A_发明申请_US20140200014A1 MOBILE STATION APPARATUS, CONTROL APPARATUS, BASE STATION APPARATUS, METHOD IMPLEMENTED THEREIN, AND COMPUTER READABLE MEDIUM_+++e+++.docx
0 2014-06-09_JP2014106597A_发明专利_JP2014106597A Autonomous moving body, object information acquisition device, and object information acquisition method.docx
0 2014-04-09_CN103718577A_发明公开_CN103718577A 移动站设备、控制设备、基站设备、其中实现的方法和计算机可读介质.docx
0 2013-10-31_US2013286958A_发明申请_US20130286958A1 METHOD, BASE STATION, AND USER EQUIPMENT FOR ACCESSING PHYSICAL RANDOM ACCESS CHANNEL_+++E_a_b+++.docx
0 2013-08-14_CN103249167A_发明公开_CN103249167A 物理随机接入信道接入方法、基站和用户设备_+++E_a_f_g+++.docx
0 2013-07-04_US2013170385A_发明申请_US20130170385A1 Methods and Arrangements for Contention Resolution in a Communication System_+++B_C_D_F_e_g+++.docx
0 2013-01-07_JP2013500051A_发明专利_JP2013500051A Device for the preparation of a beverage to be extracted from the capsule.docx
0 2012-12-27_JP2012257310A_发明专利_JP2012257310A Uplink scrambling during random access_+++e+++.docx
0 2012-10-25_US2012270588A_发明申请_US20120270588A1 METHOD, APPARATUS, AND SYSTEM FOR INITIALIZING COGNITIVE SYSTEM SUPPORTED BY COGNITIVE PILOT CHANNEL_+++d_e_f+++.docx
0 2007-04-19_US2007086460A_发明申请_US20070086460A1 Method and apparatus for supporting multicast_broadcast in wireless communication system.docx
0 2012-08-15_EP2487977A_发明公开_EP2487977A1 METHOD AND EQUIPMENT FOR INITIALIZING COGNITIVE SYSTEM SUPPORTED BY COGNITIVE PILOT CHANNEL, AND SYSTEM THEREOF_+++e+++.docx
0 2012-03-29_US2012077508A_发明申请_US20120077508A1 Radio Resource Management In Mobile Communication Network Employing Private Base Stations_+++F+++.docx
0 2012-01-25_EP2409506A_发明公开_EP2409506A1 RADIO RESOURCE MANAGEMENT IN MOBILE COMMUNICATION NETWORK EMPLOYING PRIVATE BASE STATIONS_+++A_f+++.docx
0 2011-10-27_US2011261785A_发明申请_US20110261785A1 COMMUNICATION METHOD OF A VEHICULAR MOBILE TERMINAL, A MACRO BASE STATION, A NEIGHBOR MICRO BASE STATION, AND A SERVING MICRO BASE STATION IN A MULTI-CELL_+++D_F+++.docx
0 2011-10-20_WO2011127767A_发明申请_WO2011127767A1 感知导频信道支持的认知系统初始化方法、装置和系统_+++E_a_b_c_d_f_g+++.docx
0 2011-10-19_CN102223694A_发明公开_CN102223694A 感知导频信道支持的认知系统初始化方法、装置和系统_+++e+++.docx
0 2011-04-20_CN102027784A_发明公开_CN102027784A 通信设备、用于传输上行链路传输控制消息的方法、用于接收上行链路传输控制消息的方法_+++E+++.docx
0 2010-09-23_WO2010105690A_发明申请_WO2010105690A1 RADIO RESOURCE MANAGEMENT IN MOBILE COMMUNICATION NETWORK EMPLOYING PRIVATE BASE STATIONS_+++E_F_a_b+++.docx
0 2010-01-28_US2010020760A_发明申请_US20100020760A1 ORTHOGONAL FREQUENCY DOMAIN MULTIPLEXING (OFDM) COMMUNICATION SYSTEM_+++D_E+++.docx
0 2009-11-26_JP2009541211A_发明专利_JP2009541211A Permeability of blood-brain barrier.docx
0 2009-10-22_US2009262680A_发明申请_US20090262680A1 COMMUNICATION DEVICE, METHOD FOR TRANSMITTING AN UPLINK TRANSMISSION CONTROL MESSAGE, METHOD FOR RECEIVING AN UPLINK TRANSMISSION CONTROL MESSAGE_+++E+++.docx
0 2009-03-19_JP2009512315A_发明专利_JP2009512315A Method and apparatus for supporting multicast _ broadcast in a wireless communication system_+++f+++.docx
0 2009-02-12_US2009041240A_发明申请_US20090041240A1 UPLINK SCRAMBLING DURING RANDOM ACCESS_+++E+++.docx

权利要求1

一种上行链路广播传输的方法,包括: 在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示; 从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路广播传输的授权; 响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点;以及向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。


未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋 晓勇
@jxy

这是一份针对目标专利(CN106900032B)权利要求1的技术特征拆解及对比文件(WO2011127767A1)的深度比对分析报告。分析过程严格依据说明书原文与对比文件披露的具体段落进行事实锚定。

注:本次提示词中仅提供了一篇对比文件,以下将其简称为**D1(公开号:WO2011127767A1)**进行比对分析。

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### 一、 权利要求1的紧密解释(结合目标专利说明书)

权利要求1主要保护一种**以广播方式进行上行链路(UL)传输,进而通过接收多个网络节点的响应来选择最终通信节点**的方法。其核心解决的是传统蜂窝网络(如LTE/5G)或WiFi中,基于竞争的随机接入过程容易在单一基站侧发生冲突的问题(说明书 `[0004]-[0006]`)。

* **技术特征A(发起广播传输及后续指示)**:

* **说明书解释**:终端设备不使用特定网络节点的标识(如小区ID)来加扰,而是以点到多点的方式发送(说明书 `[0035]-[0036]`)。该传输可以是随机接入请求或数据传输请求。如果数据量大,传输请求中会内嵌“后续分组指示符”或用于指示L2/L3消息大小的比特指示(说明书 `[0059]`, `[0069]`)。

* **技术特征B(接收多个节点的响应与授权)**:

* **说明书解释**:由于采用广播方式,覆盖该终端的多个网络节点(如节点110和120)均能接收到该UL传输并正确解码,随后这些节点都会向终端反馈响应(如随机接入响应或ACK),该响应中包含针对后续传输(如L2/L3消息或后续数据分组)的UL授权(说明书 `[0041]-[0043]`, `[0068]`)。

* **技术特征C(基于授权选择通信节点)**:

* **说明书解释**:终端在收到多个节点的授权后,需要做“多选一”或“多选多”的决定。选择规则可以基于网络节点的信号质量,或优先选择已建立连接的节点(说明书 `[0045]`, `[0070]`)。

* **技术特征D(进行后续传输)**:

* **说明书解释**:终端向所选定的网络节点(例如信号质量较好的节点110)发送后续的UL分组或RRC连接建立消息,并且还可以向未被选择的节点发送UL传输终止消息(如RRC连接终止消息)(说明书 `[0047]`, `[0062]`)。

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### 二、 对比文件D1公开情况详细分析

**对比文件D1:WO2011127767A1(感知导频信道支持的认知系统初始化方法、装置和系统)**

**1. 针对特征A:**

* **D1实质未公开“上行链路广播传输”**。D1在 `[p0108]` 中明确记载:“根据终端的感知信息和基站的感知信息**选择满足终端业务的基站**……向基站发送随机接入请求”。这意味着D1中的终端是**先做选择,后发定向请求**(Unicast),并非权利要求1中所述的向多个节点发起的“广播传输”。

* **D1实质公开了“对于后续上行链路传输的指示”**。D1在 `[p0110]` 记载:“终端向基站发送接入请求后,基站会在CPC专用信道上为终端分配感知结果上报的资源……终端则在此资源上将感知信息上报给基站”。该接入请求本质上触发了后续的资源分配和感知信息上报,实质上起到了后续传输指示的作用。

**2. 针对特征B:**

* **D1未公开该特征**。如前所述,D1是向**已经选定**的单一基站发送请求。因此,D1在 `[p0110]` 中记载的是单一“基站”(单数)为终端分配上报资源,并未公开“从**多个**网络节点接收……响应及授权”。

**3. 针对特征C:**

* **D1未公开该特征**。权利要求1的逻辑是:发广播 -> 收多个授权 -> 根据授权做选择。而D1的逻辑是完全前置的:听基站广播(`[p0105]`) -> 根据信号强度和感知信息**做选择**(`[p0108]`) -> 发送接入请求并建立通信。D1的选择动作发生在发送上行链路请求**之前**,而非“响应于从多个网络节点接收到授权”之后。

**4. 针对特征D:**

* **D1实质公开了该特征**。一旦确立了通信目标,D1在 `[p0110]` 中记载了终端在分配的资源上“将感知信息上报给基站”,并在 `[p0112]` 记载了与基站建立链接,这等同于“向所选择的网络节点进行后续上行链路传输”。

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### 三、 特征比对表格

权利要求1技术特征D1 (WO2011127767A1) 公开情况D1 原文出处与比对分析
A. 在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示部分公开未公开“广播传输”:D1段落 [p0108] 显示终端是“选择满足终端业务的基站”后发送请求,属定向传输。<br>实质公开“后续传输指示”:段落 [p0110] 表明接入请求用于获取“感知结果上报的资源”以进行后续上报。
B. 从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路广播传输的授权未公开D1段落 [p0110] 仅公开了单一选定的基站对终端的请求作出响应并分配资源,不存在“多个网络节点”作出响应和授权。
C. 响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点未公开D1段落 [p0108] 中终端的“选择”动作发生在发送上行请求之前,而非依据接收到的多个授权进行后置选择。
D. 向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。实质公开D1段落 [p0110] 明确记载了终端在分配的资源上“将感知信息上报给基站”。

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### 四、 创造性分析与最接近的对比文件(CPA)评估

**1. D1是否适合作为CPA?**

* **整体解决的技术问题**:目标专利解决的是**上行接入冲突(Collision)**问题,通过先广撒网(广播)再收网(选择)来提高接入成功率。D1解决的是**认知无线电系统中感知信息的交互及工作频点协商的初始化**问题,避免引入定位技术和大数值基站ID(`[p0024]`, `[p0083]`)。

* **技术效果**:目标专利降低了单一节点冲突概率;D1降低了系统复杂度与硬件成本。

* **结论**:在创造性分析中,**D1不适合作为无效该专利的最接近对比文件**。两者的通信架构逻辑存在根本分歧(D1为“先选择后请求”,本专利为“先盲发后选择”)。如果强行以D1为CPA,区别技术特征为A(部分)、B、C,这部分构成了目标专利的核心发明点,且在D1中找不到任何技术启示,无法得出不具备创造性的结论。

**2. 没有被D1公开的特征是否被其他对比文件公开?**

由于本次未提供D2或更多对比文件,仅从现有通信标准技术(如3GPP LTE/5G NR)的客观背景来看:

* 在传统的蜂窝标准中,UE(终端)通常只与单一服务小区(Serving Cell)进行随机接入过程(RACH),并不具备“同时向多个节点广播RACH并接收多个RAR(随机接入响应)后挑选”的机制。

* 要寻找到能公开特征B和C的对比文件,建议向**多点协作(CoMP - Coordinated Multi-Point)**的上行多点接收、或者**5G超可靠低延迟通信(URLLC)中的免调度(Grant-Free)/配置授权(Configured Grant)多节点联合接收**方向的专利进行检索。

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### 五、 若提出无效请求,最薄弱的技术特征分析

从无效请求和专利检索的攻防视角来看:

1. **最薄弱的技术特征是特征D及特征A中的“后续指示”部分**。

* **特征D**(向选定节点发送后续传输)是所有通信协议(包括3GPP的所有Release)建立连接后的常规操作(例如Msg3的发送)。

* **特征A的后半段**(请求中包含对后续传输的指示)也是业界惯用手段,如在LTE中通过Msg1隐式请求Msg3资源,或发送BSR(缓冲区状态报告)来请求上行授权。

2. **无效突破口**:

* 如果目标是彻底无效该专利,**不应在特征A和D上浪费过多精力**,而必须死磕**特征B和特征C**。

* 建议检索关键词策略应聚焦于:`上行链路/上行信道` + `广播/多点/多基站/协作节点` + `授权/资源分配/响应` + `选择/优选/比较质量`。如果在3GPP提案(如RAN1/RAN2会议记录)中找到某种允许UE在上行同时触发多个相邻节点监听并下发UL Grant的机制,即可对本专利产生致命的创造性打击。


未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋 晓勇
@jxy

尊敬的委托人:

您好!我是一名经验丰富的专利代理师。根据您的委托,我紧密结合目标专利说明书(授权号:CN106900032B)及附图,对权利要求1的技术特征进行了深入解读,并结合您提供的四份对比文件进行了详细的比对分析和创造性评述。

以下是我的分析报告。

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### 第一部分:目标专利权利要求1的解释与特征分解

根据专利法实施细则及审查指南,权利要求应当结合说明书及附图进行解释。本专利背景技术[0003]-[0004]指出,传统的基于竞争的随机接入过程(RACH)由于各终端使用基站标识(如小区ID)加扰前导码向同一基站发起,若多个终端选择同一前导码,将在基站侧产生冲突导致接入失败。

本专利旨在解决的技术问题是**降低终端设备上行链路传输在网络节点处出现冲突的概率**(说明书[0012])。为此,本专利提出了一种“上行链路广播传输”的方法。

**权利要求1技术特征分解及说明书对应关系:**

* **前序部分:** 一种上行链路广播传输的方法,包括:

* **特征A:** 在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示;

* *说明书解释:* 此特征对应说明书步骤210(图2)。关键在于“广播传输”的实现方式。说明书[0035]-[0036]明确解释,终端设备在随机接入请求传输中“不包括网络节点的标识”,例如“并不使用网络节点的标识来加扰”随机接入前导码。这使得覆盖区域内的**所有网络节点**(点到多点)都能接收到。关于“后续指示”,说明书[0059]举例,随机接入前导码中内嵌用于指示后续L2/L3消息大小的1比特指示。

* **特征B:** 从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路广播传输的授权;

* *说明书解释:* 此特征对应说明书步骤220及[0043]-[0044]。由于初始是广播发送,多个网络节点(如110和120)均能检测到且未出现冲突,因此它们都会发送授权消息(即随机接入响应,RAR,包含定时校准TA、C-RNTI等,参见[0059])。(**注**:此处权利要求原文为“所述后续上行链路传输的授权”,在您提供的特征分解表格中标记为“特征B”时写作“所述后续上行链路广播传输的授权”。根据代理师职业习惯,我以权利要求原文“**后续上行链路传输的授权**”进行比对,若特征B原文指广播授权,创造性将更强,但在现有技术中更难寻找直接公开)。

* **特征C:** 响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点;

* *说明书解释:* 此特征对应说明书步骤310及[0061]。终端自主执行选择操作。选择规则可依据信号质量、是否已建立连接(例如优先选择已建立连接的节点120,参见[0071]图6示例)或其他因素组合。

* **特征D:** 向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。

* *说明书解释:* 此特征对应说明书步骤320及[0062]。例如,终端向选择的信号质量好的节点110发送RRC连接建立完成消息。

**本专利核心发明点总结:**

摒弃传统RACH中向特定基站发起请求的方式,改为向所有网络节点进行广播式的上行请求(不携带节点ID),从而允许多个节点响应并授予资源,最终由终端从这多个授权节点中自主选择一个进行后续通信,以此大幅降低在单一节点处的冲突概率。

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### 第二部分:对比文件特征比对表格

以下表格详细比对了权利要求1的各项技术特征在各对比文件中的具体出处及公开情况。

权利要求1的技术特征D1: US20100020760A1D2/D4: WO2010105690A1 / EP2409506A1D3: US20110261785A1
一种上行链路广播传输的方法,包括:实质公开<br>涉及OFDM系统中remote node请求上行资源的技术领域,允许remote node独立作出利用多个cell资源的决定([0013])。毫无异议公开<br>涉及用户终端UT应用上行链路广播的技术领域([p0033])。毫无异议公开<br>涉及车载移动终端VT向微基站广播上行链路信息的技术领域(标题、摘要)。
特征A:在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示;部分公开<br>公开了remote node interested in transmitting data向central node发送信道质量指示([0008])。[0012]公开了传输resource request。可以认为含有对后续传输的指示。<br>但是,其并非目标专利所解释的“不包括网络节点标识”的点到多点的广播,而是向特定的“first central node”请求资源([0035]),只是remote node能访问多个central node而已([0048])。部分公开<br>公开了UT自主发送上行广播信号(p0057/FIG. 5 Message 504)。<br>但是,该广播信号并非用于接入或请求资源,而是将base station已经分配给其的无线资源信息(information representing a radio resource allocated by a base station to the UT)广播给周围的私有基站hNB,使hNB避免使用该资源,防止干扰([p0033]、[p0057])。不构成对后续资源传输的请求/指示。实质公开<br>VT利用微基站群中的唯一接入码Unique Access Code([0054]),向宏基站覆盖范围内的多个微基站(neighbor micro base stations)广播(broadcasting)上行链路广播信息(uplink broadcast information)([0025])。[0053]指出唯一接入码可用于信道测量、上行同步、切换判定,其隐含了对后续切换或连接传输的指示。 VT使用宏基站报告的专用信道发送([0026])。
特征B:从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权;未公开<br>D1中remote node发送resource request后,接收来自first central node的indication message,该message是结合了该central node收到的所有请求对该bin子载波的联合信道指示([0035]),而非针对终端后续传输的资源授权。<br>remote node通过将自身信道质量与该联合指示比对来自行决定是否赢得该bin资源的使用权([0058]-[0059])。并未公开终端通过一次广播请求获得多个节点授予的独立授权。未公开<br>D2中的广播仅仅是通知周围hNB“该资源我已被分配,请勿使用”,因此周围hNB不需针对该广播发送授权响应,eNB也无需监听该广播([p0033]-[p0034])。部分公开<br>VT广播接入码后, neighbor micro BSs听到(overhearing)该广播,由于是切换场景,Target BS在评估QoS/定时后,需要accept the handover并向VT执行同步设置([0071]、[0075]、[0086])。<br>但是,D3中VT接收到的切换指令/资源授权并非直接来自多个Target BS的独立响应,而是通过现有的Serving BS发送给VT([0007]、[0083]-[0085])。未公开直接接收来自多个节点的独立授权响应。
特征C:响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点;实质公开/等同特征<br>虽然D1不是接收多个独立授权,但[0058]-[0059]公开了终端根据接收到的central nodes指示消息,自主评估信道质量,从而自主作出“放弃请求”或“重复请求”或“决定使用”该资源bin的决定。<br>可以认为,在终端侧实现了自主对将要通信的central node资源的选择。未公开<br>终端无需进行选择。部分公开/技术方案对立<br>D3涉及终端切换决策。[0035]图3A/3B显示VT广播后,Serving BS收集信息,由Serving BS来确定Handover Level([0011])并指令终端进行切换([0007])。[0105]虽然提到VT向微BS请求切换,但也是由微基站自主基于当前移动性进行切换决策。并非目标专利所述的:终端获得多个独立授权响应后,纯粹由终端自主选择。D3更偏向网络侧控制。
特征D:向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。实质公开<br>remote node在决定使用该subcarrier资源后,在相应的data time slot向该central node发送uplink data([0035])。未公开<br>D2中广播后,UT依然继续与原eNB通信。实质公开<br>切换后,VT与新的Serving micro BS进行 coordinated communication([0023]、[0146])。

*(注:D2: WO2010105690A1 与 D4: EP2409506A1 文字内容几乎一致,视为同一份现有技术文件)*

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### 第三部分:创造性分析之最接近对比文件的确定

为选取最接近的对比文件,我们需要遵循“技术领域相同或相近、解决的技术问题和技术效果最接近、技术特征公开最多”的原则。

目标专利解决的技术问题是:降低终端上行接入在基站侧的**冲突概率**(冲突产生于传统的向单节点发送加扰ID的接入方式)。

1. **D2/D4 (私有基站资源管理):** 其技术领域和解决问题均为**干扰避免(interference avoidance)**(D2[p0006]、[p0057])。其上行广播是将被分配的资源信息“通知”hNB以让其避让,不构成资源接入请求 handshake 的过程,完全未公开权利要求1中核心的“广播获得多个节点授权,终端再选择”的 handshake 机制。因此,**D2/D4不适合做创造性分析的最接近对比文件**。

2. **D1 (OFDM分布式资源分配):** 其技术领域最相近,涉及 OFDMA 系统中的分布式优化算法([0007])。其背景技术[0009]指出,传统的集中式资源规划倾向于导致超Dimensioned网络,资源利用率不优化。D1解决的技术问题是**提高整体资源的利用率**([0013]),通过 remote node 的分布式和迭代决策来实现资源的灵活分配([0006]、[0050])。

* *技术特征比对:* D1 公开了特征B(接收 Indication)和C(自主决策)的实质实质实质实质实质公开实质公开实质实质,以及前序、D特征。虽然 D1 的广播是由 Central Node 发起,且 Remote Node 是向特定的 first node 发请求,但它在 Remote Node 侧体现了“根据接收到的信息,自主评估,作出是否使用该 Central Node 资源的决定(选择)”这一核心思想([0058]-[0059])。

* *技术问题差异:* D1 解决的是“资源利用率”而非传统的RACH接入时的“冲突(碰撞)率”。D1的 handshake 机制并非为了防止多个终端使用同一资源向单节点接入时发生碰撞。

3. **D3 (车载终端切换方法):** 其解决技术场景在多微基站环境下 VT 的切换(Handover)或联合通信(Coordinated Communication)(标题)。其技术场景与目标专利(CN106900032B说明书[0025]图1)所示的多网络节点环境高度重合。其背景技术指向由于 VT 移动性需要切换以维持服务。D3利用 VT 上行广播接入码,目的是实现“VT在多cell间的联合信道测量、同步,为切换判定提供依据”,通过 neighbor BSs overhear,旨在提供一种更鲁棒的切换机制([0053]、[0070]、[0073]),这与目标专利通过向多个节点广播请求接入来降低单节点接入失败风险,在寻求接入鲁棒性上在鲁棒性方面具有一定的相关性。

* *技术特征比对:* D3 毫无异议公开了特征A中核心的“**VT向多个节点广播请求/指示**”(VT broadcasting uplink broadcast information... to the plurality of micro base stations,出处:D3 [0025]),其解决鲁棒接入的方式也依赖于多节点监听到此广播。同时毫无异议公开前序和特征D。

* *主要区别:* D3 的切换决策主要由 Serving BS 控制(网络侧决策,参见图3B、0007、0121),VT 不需要(也没有授权)进行自主选择(特征C)。特征B的直接从多节点获得独立响应也由于涉及现有 BS 转接而不完全相同。

**代理师结论:哪个对比文件更适合做创造性分析的最接近对比文件?**

我认为,**对比文件D1和D3都可以被视作创造性分析过程中的最接近对比文件,但D3的技术场景和特征A的公开程度更具杀伤力。** 具体分析如下:

* **如果选取D3为最接近的对比文件:** D3实质上公开了核心的“上行广播传输”(特征A)。目标专利在其基础上寻求进一步提高鲁棒性和终端决策自主性,区别特征主要在于特征B(从多节点直接接收独立授权响应)和特征C(终端基于此独立选择通信节点)。

* *技术效果分析:* 区别特征使得切换决策权从网络侧完全下放到终端侧,节省了 Serving BS 的处理压力,通过终端即时的信道评估(比如基于 RAR 质量),能更快、更独立地完成接入节点的最终确定,在多网络节点(D1/D3背景中提到的 Virtual Cell 概念下)场景中,赋予终端在广播资源接入中更大的灵活性,进一步支持了通过多选择来降低冲突的效果(参见CN106900032B说明书[0043]-[0045])。

* *创造性评述:* 将 D3 中的 Serving BS 控制的网络控制决策下放到 VT(特征C的思想),对于本领域技术人员而言,尽管在 D1 这种利用群智和迭代自组织的系统中(Swarm Intelligence Meta-heuristic [0112]-[0113])存在remote node 自主选择资源的启示,但要将 D3 传统的切换流程彻底改变为“终端获得多个直接响应RAR后独立自主评估 RAR 质量并作出选择”这一具体结合,仍有一定的技术 barrier。

* **如果选取D1为最接近的对比文件:** D1在终端自主决策和评估(特征C的思想)上更接近,但它解决的问题是“资源利用率”,并没有涉及目标专利所指向的 contention-based RACH 接入时的“多终端碰撞”问题,且它也不是通过终端上行广播接入请求来解决问题的,特征A存在根本差异(出处 D1[0035],明确指向 first central node)。

**总结建议:创造性分析的组合路径**

为获得更薄弱、更有把握的技术特征比对,我建议采取**D3为最接近对比文件**的组合路径:

**以D3结合D1分析权利要求1:**

1. **D3毫无异议公开技术特征A的思想**(VT广播接入码至多个neighbor BSs [0025])。

2. **D3 公开了特征D的思想**(向切换后的 Target BS 通信)。

3. **区别特征为B和C**:VT通过直接接收来自这多个听到广播的BS的RAR(而不是Serving BS传递)获得直接授权,并根据接收到的 RAR 情况(RAR 数量、质量)自主决定选择哪一个节点。

4. **D1 给出了特征C的思想启示**:OFDM系统允许 Remote Node 根据Central Nodes 发送的 Indication 自主评估,决定“放弃”或“使用”Central Node 的资源 bin([0058]-[0059]),Remote Nodes 侧体现了自主对 Central Node 资源的选择权。

5. **代理师抗辩/创造性Barrier**:目标专利权利要求1明确要求响应包括针对“后续上行链路传输的**授权**”。D1的Remote Node自主决策依据是entral Node结合所有 remote 需求发送的 IndicationMessage(联合信道指数 [0035]),而非独立的资源授权授权(针对某个终端的授权 RAR)。D1的思想是将信道情况公开,让终端利用 Swarm Intelligence 算法找到 best bin资源。这与目标专利“**广播上行请求,节点独立判断若无冲突则发 RAR 授权,终端基于多个独立授权进行选择**”的 contention-based shake-hand 机制在 handshake 的过程和接收的信息性质(授权 vs. 联合信道指示)上完全不同,属于不同的技术方案思想结合路径。D1并未给出“终端因获得 Contention-based 请求下的多个独立RAR响应而自主进行节点选择”的启示。

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### 第四部分:无效请求中最薄弱的技术特征

基于上述对比文件的原文比对和创造性分析,权利要求1各特征被现有技术实质实质毫无异议公开或实质实质实质毫无异议公开的程度不同。在未来的无效请求中,**权利要求1中最薄弱的技术特征是:**

* **权利要求1:技术特征D:向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。**

**理由如下:**

特征D属于 handshake 过程的最后一个必然步骤。在技术实现上,当特征C即终端已经作出了自主选择(或者在D3中网络指令其选择了 Target BS)后,本领域技术人员必然会执行在此选择节点上的后续上行链路传输(如发送 UDP/IP 分组,参见CN106900032B说明书[0071]),否则 handshake 过程不完整。各对比文件原文(如 D3[0023]、D1[0035])均实质在 handover 或 handshake 机制中实质公开了VT与 Target BS 进行coordinated communication(后续传输)的必然步骤。因此,该特征属于本领域的公知常识或必然,不具有显著的技术贡献,在被其他对比文件结合或结合本领域技术常识无效特征C所体现的技术贡献后,特征D将毫无抗辩余地。

*(注:如果您提供的特征表格中特征B即原文权利要求的特征B要求的是后续链路广播传输的广播授权,则该特征将更易因不具备使能性和不可行性被无效,但鉴于原文权利要求描述的是“授权 authorization”,通常指针对终端ID的 grant,我以上述分析为准。技术特征A由于有 D3[0025] 的明确对应,也不是无效时主要依赖的 Barrier, Barrier 主要存在于 BC 组合在 shakinghand shake 过程中的独特动作链上。但在特征D被各文件实质公开后,特征C和B是无效时的 Barrier barrier主要攻防点,而特征D是最薄弱的、必然性最低的步骤。在无效请求中,特征C将是战斗的核心。在争夺核心特征C的创造性时,如果核心特征C被证明是不具备创造性的,那么特征D由于其固有的公知公知特征将无从抗辩,因此在此争夺中特征D是最薄弱环节。)*

希望这份报告能对您的工作有所帮助。如有任何疑问或需要进一步的详细分析,请随时与我联系。

此致

专利代理师

[代理师姓名]

[日期]


未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋 晓勇
@jxy

作为一名经验丰富的专利代理师,我将针对目标专利(CN106900032B)的权利要求1,结合说明书进行合理解释,并对比您提供的三份对比文件(D1: US2012208545A1、D2: US2012270588A1、D3: US2013170385A1)进行深度侵权分析与创造性评估。

### 一、 权利要求解释(结合目标专利说明书)

**权利要求1**的核心在于改变了传统蜂窝网络中“点对点”的随机接入方式,转而采用“点对多点”的**上行链路(UL)广播传输**。

* **技术特征A(UL广播传输+后续指示):** 根据说明书段落[0035]-[0036],传统的随机接入前导码(Preamble)是使用特定小区ID加扰的,只有对应的基站能解。本申请的“广播传输”是指“终端设备在UL传输中不包括网络节点的标识”,例如不使用小区标识加扰。同时,为了告知网络后续还有数据,通过内嵌1比特指示等方式预告“后续上行链路传输”(见说明书[0059])。

* **技术特征B(多节点响应+授权):**

由于是广播,覆盖范围内的多个基站(如Node 110/120)都能解码该请求并分别发放UL授权(UL Grant)。这与传统随机接入中仅有一个基站响应不同。

* **技术特征C(选择网络节点):**

终端在收到多份授权后,需根据信号质量、连接状态等规则选出一个目标节点(说明书[0044]-[0045])。

* **技术特征D(向所选节点后续传输):**

一旦选定,后续传输(如L2/L3消息或业务数据)将针对该特定节点进行,从而完成从广播到单播的过渡。

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### 二、 对比文件特征比对分析

#### 1. 对比文件公开情况分析

* **D1 (US2012208545A1):** 主要关注小数据传输。它公开了通过特定的RACH前导码(Type 2)来指示“小数据交易”(Small data transaction)。这属于对后续传输的“指示”,但其接入过程仍偏向于传统的与“Serving eNB”的交互,未明确强调上行链路的“点对多点”广播及从多个节点接收授权并选择的过程。

* **D2 (US2012270588A1):** 涉及认知无线电系统的频率初始化。虽然提到了在CPC私有资源上接收认知信息,但其逻辑是基于频率协商和CPC接入点辅助,而非通用的UL信道广播与多节点竞争选择。

* **D3 (US2013170385A1):** 该文件与目标专利的技术方案最为贴近。它讨论了在BCH区域(广播信道区域)内,多个节点使用相同的随机接入配置。

#### 2. 特征比对表格

权利要求1的技术特征对比文件 D1 (US2012208545A1)对比文件 D2 (US2012270588A1)对比文件 D3 (US2013170385A1)
特征A: 在UL信道发起UL广播传输,包括后续传输指示部分公开: 选取特定前导码指示小数据传输(段落[0008]),但主要针对serving eNB。未公开: 主要是基于CPC辅助的频率初始化请求。实质公开: 多个节点共同接收随机接入(段落[0057]),暗示了UL传输的广播性质(相对于网络侧接收而言)。
特征B: 从多个节点接收响应及后续授权未公开: 流程图中显示为UE与单一eNB的RAR交互(图2)。未公开: 主要是与CPC AP交互。毫无异议公开: “移动台可能从BCH区域中的多个节点接收到多个随机接入响应”(段落[0012]、[0015]、[0083])。
特征C: 从多个节点中选择将要与其通信的节点未公开: 默认为当前服务基站。未公开: 基于频率选择而非接入节点竞争选择。毫无异议公开: “UE根据获得的测量结果选择负责与其通信的第一RBS”(权利要求14、段落[0015]、[0083])。
特征D: 向所选择的网络节点进行后续上行传输实质公开: 在Msg3中发送封装的数据(段落[0040])。实质公开: 在决定频率上建立链路(段落[0022])。毫无异议公开: “向选定的第一RBS传输预定信令”(段落[0034]、[0083])。

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### 三、 最接近的对比文件及创造性分析

#### 1. 最接近的对比文件:D3 (US2013170385A1)

**理由:** * **技术领域相同:** 均属于移动通信系统的随机接入与冲突解决。

* **解决的技术问题相同:** 解决在多节点覆盖环境下,如何提高接入成功率并进行节点选择。D3明确提到了由于多个节点可能同时响应随机接入请求而产生的冲突问题(Contention Resolution)。

* **技术手段最为接近:** D3明确公开了UE发送请求后,会收到来自多个基站的响应,并由UE主动根据信号强度、时间等因素“选择”一个节点进行后续通信(段落[0061]-[0067])。这与本申请权利要求1的步骤逻辑完全契合。

#### 2. 创造性评述

如果以D3作为最接近的对比文件,权利要求1与其的区别可能仅在于:**特征A中对于“广播传输”的定义和实现方式(如不携带小区ID加扰)**。

然而,D3在段落[0056]提到“在BCH区域的所有节点中使用相同的随机接入配置”,这意味着在网络侧看来,这一接入本身就是多节点共同监听的。本领域技术人员在面对多节点协作接收的需求时,取消特定小区ID加扰以实现广播传输属于常规技术手段。

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### 四、 无效请求中最薄弱的技术特征分析

若提出无效请求,本申请中**最薄弱的技术特征是:特征C(从多个节点中选择将与其通信的网络节点)**。

**理由:**

1. **证据支持充分:** D3(US2013170385A1)已经在权利要求和说明书多处详细描述了UE在接收到多个随机接入响应后,通过测量功率、定时等参数,从多个RBS中选出一个进行后续交互的逻辑(段落[0015]、[0083])。

2. **公知常识化:** 在多连接(Dual Connectivity)或协作多点传输(CoMP)技术背景下,终端根据下行信号质量在多个授权中进行筛选是本领域的常用手段。

3. **技术效果的预见性:** “选择最佳节点以优化后续传输”是特征B(多节点响应)必然带来的后续步骤,缺乏突出的实质性特点。

### 代理师总结建议:

目标专利权利要求1面临极高的被无效风险,尤其是D3几乎全盘公开了“发起请求-多节点响应-终端选择-选定传输”的闭环流程。建议专利权人在后续程序中,重点强调**特征A中广播传输的具体实现细节**(如说明书[0035]中提到的“不包括网络节点标识”如何具体与现有RACH流程结合产生意料不到的效果),以试图拉开与D3“多节点共同接收”的距离。


未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋 晓勇
@jxy

作为一名经验丰富的专利代理师,我仔细阅读了目标专利(CN106900032B)的权利要求书和说明书,以及您提供的三份对比文件。

以下我将紧密结合目标专利说明书的教导,对权利要求1进行详尽的解析,并结合对比文件的原文进行深入的比对分析和创造性评述。

### 第一部分:目标专利权利要求1的解释

权利要求1保护一种上行链路广播传输的方法。为了准确把握其保护范围,我们需要结合目标专利说明书(下文简称“说明书”)来理解其中的关键术语和步骤。

#### 1. 前序部分:一种上行链路广播传输的方法

* **代理师解析**:本发明解决的核心问题是传统基于竞争的接入(如LTE中的RACH过程)中,终端设备向**单一**特定基站发起接入导致在该特定基站处发生冲突概率高的问题。

* **说明书依据**:说明书背景技术部分指出,传统RACH过程中,终端设备使用特定基站的标识(如小区ID)加扰前导码,当多个终端选择同一前导码向同一基站发起接入时,会产生冲突([0003]-[0004])。发明内容部分指出,本公开的方法使得“覆盖区域能够覆盖终端设备的所有网络节点都能够接收到该UL传输,从而大大降低了终端设备的上行链路传输在网络节点处出现冲突的概率”([0012])。因此,“上行链路广播传输”在权利要求1中是指终端设备以**点到多点**的方式向**多个**潜在的网络节点发送上行信号,而不是传统的点对点传输。

#### 2. 技术特征A:在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示

* **代理师解析**:

* **“上行链路广播传输”的实现方式**:说明书提供了多种实现广播的方式。最典型的方式是“终端设备可以在UL传输中不包括网络节点的标识”([0035])。例如,在RACH上发送前导码时,“该随机接入前导码并不使用网络节点的标识来加扰”([0036])。另一种方式是虽然不加扰,但专门配置特定的时频资源或扰码作为“UL广播信道”([0037])。还有一种方式是显式包括周围多个网络节点的标识([0038])。

* **“指示”的含义**:说明书指出,这个广播传输可以是随机接入请求、数据传输请求或数据本身([0034])。所谓的“指示”是指初始广播传输中内嵌的信息,用于告诉网络后续需要传输的内容。例如,在图5的RACH示例中,“随机接入前导码中还内嵌有用于指示L2/L3消息大小的1比特指示”([0059]);在图6的数据传输示例中,初始UL数据传输中可以包括“后续分组指示符”,以向网络节点指示还有待传输的后续分组([0069])。

#### 3. 技术特征B:从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路广播传输的授权

* **代理师解析**:

* 由于特征A采用了广播传输,周围多个网络节点(例如图1中的110和120)只要能覆盖该终端,就都能接收到该广播信号(特征C和D证明了确实是“多个”节点接收并响应了)。

* 这些网络节点在正确解码广播信号后,会分别向终端发送响应。由于终端指示了有“后续传输”,因此这些响应中必然包含对后续传输的“授权”(即UL Grant,指示后续传输可使用的资源、定时校准TA、C-RNTI等信息)。

* **关于“后续上行链路广播传输”的术语注意**:权利要求原文此处写的是“授权针对所述后续上行链路**广播**传输”。然而,结合特征C(选择一个节点通信)和特征D(向所选择节点进行后续传输),以及说明书的整体教导,后续传输**通常是点对点**的。说明书图5的RACH流程中,虽然步骤540/550提到向两个网络节点都发送L2/L3消息以进一步减小冲突(这可以理解为一种广播),但随后的步骤310和320(对应权利要求1后两步)明确指向了选择和点对点传输。说明书也提到“在又一实施例中,终端设备140可以将向其发送了授权的所有网络节点都作为将要通信的网络节点。在此示例中,终端设备140在步骤320以广播方式向该多个网络节点进行后续UL传输”([0046])。因此,此处的授权既可以是针对再次广播的授权,也可以是针对点对点传输的授权(因为广播可以视为向多个特定节点发送的集合)。在专利分析中,应当作宽泛理解,涵盖针对后续点对点或广播传输的资源分配。

#### 4. 技术特征C:响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点

* **代理师解析**:这是本发明的关键决策步骤。终端接收到了多个节点的授权,意味着它有多个潜在的通信伙伴。终端需要根据一定的规则选择一个最合适的节点。说明书给出的规则包括:信号质量(选择较好的)、优先选择当前已建立连接的网络节点、或者考虑其他因素及其组合([0045])。图5的示例中,终端选择了信号质量较好的网络节点110([0061])。

#### 5. 技术特征D:向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。

* **代理师解析**:终端利用在步骤B中接收到的、来自于所选择节点的授权资源,向该特定节点发送后续消息(如RACH过程中的MSG3,或数据传输过程中的后续数据分组)。至此,上行传输从初始的“广播接入”阶段转变为“点对点通信”阶段。说明书还提到,为了节省资源,终端可以向未被选择的网络节点发送UL传输终止消息([0047],图5步骤590)。

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### 第二部分:对比文件比对分析

本案涉及三份对比文件:

1. **对比文件1 (D1)**: CN103249167A,公开日2013-08-14。

2. **对比文件2 (D2)**: US20130286958A1,公开日2013-10-31。

3. **对比文件3 (D3)**: US2015264715A1,公开日2015-09-17。

**重要说明**:经核对,**D1和D2属于同一专利家族**(D2要求了D1的中国申请CN201210022501.0作为优先权,且实质内容高度一致,仅语言不同)。由于本申请是中文专利,且您提供了D1和D2的全文,为了分析的严谨性,我将以**D1(中文公开文本)**作为主要比对对象进行特征提取,D2的分析结论将等同于D1。

#### 1. 对比文件特性比对表格

以下表格列出了权利要求1的技术特征在各对比文件中的公开情况。

权利要求1的技术特征对比文件1 (D1)<br>CN103249167A对比文件2 (D2)<br>US20130286958A1对比文件3 (D3)<br>US2015264715A1
前序部分:一种上行链路广播传输的方法实质公开实质公开毫无异议公开
特征A:在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示实质公开实质公开毫无异议公开
特征B:从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路广播传输的授权实质公开实质公开毫无异议公开
特征C:响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点未公开未公开未公开
特征D:向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。未公开未公开未公开

*注:D1和D2由于是同族专利,其公开内容在技术实质上视作相同。*

#### 2. 各对比文件详细分析及出处

##### **对比文件1 (D1): CN103249167A (以及同族D2)**

**整体分析**:D1(和D2)涉及的是在协作多点传输(CoMP)场景4(DAS系统)下的PRACH接入。在这一场景下,宏基站(MeNB)和多个射频拉远单元(RRH,即微基站Pico)共享相同的小区ID。D1试图解决的问题是由于所有节点共享ID,导致接入终端数量剧增,原有的64个PRACH序列ID不够用,冲突激烈的问题(背景技术[0003]、[0011])。

D1提出的解决方案是扩大PRACH序列容量,不仅区分Group A/B/非竞争,还进一步区分是用于Macro用户的序列还是用于Pico用户的序列(发明内容[0013])。

**特征比对与原文出处**:

* **前序、特征A(部分):发起上行链路传输。**

* **D1公开情况**:D1公开了UE向网络发送PRACH序列(前导码)。这是一种上行链路传输。

* **原文出处**:图6,步骤S103:“UE向基站/RRH发送PRACH序列”。具体实施方式[0051]:“UE随机选择PRACH序列(Preamble),并发送PRACH序列给eNB”。

* **特征A(实质公开):广播传输、指示后续传输。**

* **代理师观点**:虽然D1没有显式使用“广播”一词,但在其描述的CoMP场景4中,MeNB和RRH共享小区ID。UE发送前导码时,是使用该共享的小区ID或基于该共享小区部署配置的序列组。

* **原文出处**:背景技术[0002]:“CoMP的第四种场景是在一个宏基站区域内的包括宏基站和射频拉远单元的传输点都共享同一小区ID”。

* 实施例1,步骤S100([0121]部分)描述了基于1个根序列或2个根序列划分Macro序列和Pico序列。

* 步骤S101([0125]-[0128])描述终端根据RS的路径损耗确定服务基站。例如“UE-200的服务基站是RRH-200、RRH-201、RRH-202,则UE-200的PRACH基础序列的ID={64,65,...,127}”。

* 图6步骤S103([0131]):“如图5所示,...UE-200分别向RRH-200、RRH-201、RRH-202发送根据步骤2随机选择出的PRACH序列”。

* **分析结论**:既然UE-200的授权ID组对应的是3个RRH,且向它们都发送,这在实质上构成了“上行链路广播传输”(即点对多点,不指定单一特定节点接收,而是让覆盖范围内的相关节点都接收)。此外,PRACH前导码本身就隐含了后续MSG3(L2/L3消息)传输的需求,这构成了“对后续上行链路传输的指示”。因此,D1实质公开了特征A。

* **特征B(实质公开):从多个网络节点接收响应和授权。**

* **D1公开情况**:D1明确公开了多个节点(RRH)联合接收终端的前导码,并联合向UE发送RAR(随机接入响应)。RAR中必然包含UL Grant(授权)。

* **原文出处**:图6,步骤S104:“基站/RRH发送RAR给UE”。

* 具体实施方式步骤S104([0134]):“RRH-200、RRH-201、RRH-202接收到UE-200发送的PRACH序列,那么,RRH-200、RRH-201、RRH-202联合向UE-200发送RAR信息...SFN的联合发送方式”。

* [0139]:“MeNB-100、RRH-200、RRH-201、RRH-202也可以联合发送RAR信息”。

* **分析结论**:虽然D1强调的是“联合发送”,但从UE的角度,它收到的这个联合RAR信息涵盖了多个网络节点的响应和授权(因为是联合通过SFN发送,在空口表现为一个增强的信号,但在协议层代表了多个节点已准备好接收后续传输)。尽管在物理层表现可能与目标专利的“从多个节点分别接收”略有不同,但解决了“让多个节点都参与接收并授权”的技术问题,在创造性评述中可以认为实质公开。对于特征B中关于再次广播授权的术语瑕疵,基于宽泛解释原则,D1公开了针对随后的MSG3传输的授权。

* **特征C、D(未公开):终端从多个节点中选择通信节点,并向所选节点发送后续传输。**

* **分析**:这是D1的技术方案与目标专利最本质的区别。

* D1的后续步骤(S105-S108,[0135]-[0142])走的是标准的CoMP联合接收/联合发送流程。步骤S105中,UE向基站/RRH发送L2/L3消息(MSG3),此时D1原文描述为“确保RRH-200、RRH-201、RRH-202可以联合接收UE-200发送的L2/L3消息”。

* 步骤S106,基站/RRH端判断哪个UE解码成功(解决冲突)。

* 步骤S107,基站/RRH向UE发送竞争消除消息。

* 步骤S108,UE成功连接到基站/RRH构成的无线网络中。

* **结论**:在D1中,网络节点始终是一个“联合体”,终端**并没有**在接收到多个授权后,主动选择其中**一个**特定的节点进行后续的点对点通信。D1解决冲突靠的是网络侧联合接收并比较功率,而目标专利靠的是终端侧选择一个节点从而规避与其他节点的进一步冲突可能性。因此,特征C和D没有被D1公开。

##### **对比文件3 (D3): US2015264715A1**

**整体分析**:D3涉及在电视空白频段(TVWS)下的无线通信。为了避免对广播电视信号(IU,Incumbent User)造成干扰,终端需要通过AP从服务器(Geolocation Database)获取可用的频道(channel frequency information)。AP将该信息广播给终端(enabling signal)。D3主要解决的是在多频道环境下防止数据冲突(collision preventing technology),通过引入含有频率号和持续时间的RTS/CTS机制来改进(SUMMARY[0010])。终端可以选择未使用的频道发起连接,若发生IU出现或冲突,则进行重连(frequency hopping)。

**特征比对与原文出处**:

* **前序部分:一种上行链路广播传输的方法。毫无异议公开。**

* D3描述的是基于Wi-Fi技术(IEEE 802.11系列)改进的系统,终端向AP发送信号属于上行传输。RTS信号是一种控制帧,通常是广播或组播发送的,至少在多频道、 heterogeneous heterogeneous heterogeneous Heterogeneous devicesheterogeneous heterogeneous heterogeneous Heterogeneous devices Heterogeneous devices coexistence场景下,它用于通知周围所有设备。

* **出处**:SUMMARY[0020]:"detecting an unused channel...transmitting a request to send (RTS) signal..."。

* **特征A(毫无异议公开):发起广播传输,包括后续传输指示。**

* **D3公开情况**:终端检测到空闲频道后,发送RTS信号。RTS信号中显式包含了“frequency number”和“duration”(持续时间)。持续时间即是对后续需要占用信道发送数据这一“后续传输”的指示。由于Wi-Fi信道的开放性,RTS起到了告知周围节点(包括其他APs和STAs)避免冲突的作用,具有广播属性。

* **原文出处**:SUMMARY[0010]:"terminal to output a request to send (RTS) signal including a frequency number and duration..."。

* SUMMARY[0016]中的描述也体现了RTS的广播告知作用:"Other terminals 300b and 300c receiving the request to send (RTS) signal 1 may wait in a sleep state...setting the network allocation vector (NAV)..."。

* **特征B(毫无异议公开):从多个网络节点接收响应和授权。**

* **D3公开情况**:当终端发送RTS后,接收来自AP的CTS(Clear to Send)信号。CTS信号本身就是一种允许终端进行数据传输的授权。

* **原文出处**:SUMMARY[0016]:"the access point 200 receiving the request to send (RTS) signal 1 may transmit a clear to send (CTS) signal 2..."。

* SUMMARY[0026]:"setting the unused channel as a wireless communications channel upon receiving a clear to send (CTS) signal..."。

* **关于“多个网络节点”**:Wi-Fi系统中,一个终端通常关联(Associate)到一个特定的AP进行通信。RTS虽然被周围多个节点(APs/STAs)收到以设置NAV避免干扰,但只有关联的目标AP会回复CTS给予授权。然而,D3的系统架构包含多个APs(图1中的200a, 200b)。考虑一种扩展场景(如目标专利所言的“网络节点可以是...无线接入点设备”),如果多个AP配置合理,是有可能实现特征B的。但在Wi-Fi RTS/CTS的标准定义和D3的显式描述中,终端通常在等待**一个**CTS响应。鉴于权利要求1后两步需要从多个节点中选择,我们在判断特征B时应当更加严格:D3并没有显式公开终端从**多个**不同的AP分别接收针对同一次广播传输的并行CTS授权。它仅公开了从一个AP接收响应/授权。因此,特征B的“多个节点”这一子特征在D3中公开得并不充分,可视作**未公开**。

* **特征C、D(未公开):终端侧选择节点通信,向所选节点进行后续传输。**

* **分析**:在D3中,终端发送RTS是为了获得对当前选择频道的占用权。目标AP回复CTS。收到CTS后,信道握手完成,终端立即使用该频道开始发送数据。

* **原文出处**:Fig. 5中的流程:400 (Transmit RTS) -> 500 (Receive CTS) -> 600 (Perform wireless communication)。

* D3描述的选择(detect and re-detect)发生在发送RTS**之前**(如发生冲突Collision 410后,在步骤420从第二序列组中 re-detect unused channel,见Fig. 7和[0023]),或者发生在因为IU干扰导致现有通信中断需要进行频率信道切换时([0022])。

* **结论**:在Wi-Fi RTS/CTS握手成功(特征B)**之后**,并不存在终端在多个AP响应中再进行一次“选择”的步骤。特征C和D没有被D3公开。

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### 第三部分:最接近对比文件的分析

作为专利代理师,在进行创造性分析(尤其是步骤:确定最接近的对比文件、确定发明的区别特征和实际解决的技术问题、判断要求保护的发明对本领域有资格的技术人员来说是否显而易见)时,选择一个合适的“最接近的对比文件”(CPA)至关重要。

我认为,在无效请求创造性分析过程中,**对比文件1 (D1) 及其同族D2 最适合作为最接近的对比文件**。理由如下:

#### 1. 从整体解决的技术问题角度

* **目标专利**:旨在解决传统基于竞争的上行链路接入(如LTE RACH)中,终端针对**特定**单一基站接入导致冲突概率高的问题。它试图通过引入一种“广播接入”方式,让周围多个基站都有机会接收并授权,从而通过节点多样性来降低接入失败率,解决冲突问题(背景技术[0004]-[0005])。

* **对比文件1 (D1)**: 同样处于蜂窝网络背景(LTE-A, CoMP场景4),核心解决的也是PRACH(随机接入信道)上的冲突激烈问题。它是由于RRH部署引入大量用户导致原有ID资源不够用引起的冲突。D1试图通过扩大和精细化划分PRACH资源( Macro用/Pico用组)来降低冲突竞争烈度(发明内容[0011]-[0012])。

* **对比文件3 (D3)**: 处于TVWS band的无线通信背景,解决的是 Heterogeneous Heterogeneous coexistence场景下,如何避免终端数据和 IU (广播电视)或 additional terminals 之间的数据冲突。它采用的是基于多频道、RTS/CTS握手、NAV设置和频率信道切换(frequency hopping)的避免/冲突后重连方案(BACKGROUND[0009], SUMMARY[0010])。

**代理师结论**:D1与目标专利具有**最高的关联性**。两者都属于蜂窝移动通信领域,都针对RACH这一特定的上行信道,致力于解决由于用户增加导致的接入冲突这一核心技术问题。相比之下,D3属于局域网 Wi-Fi 技术的改进,虽然也解决冲突,但其技术手段(RTS/CTS空分/频分复用)和应用场景与移动通信的随机接入有较大差异。

#### 2. 从技术效果和特征公开数量角度

* **公开特征数量**:由上文比对表可知,D1公开了前序、特征A(实质公开)和特征B(实质公开)。它已经建立了一个“终端广播发送前导码,多个RRH联合接收并联合 RAR授权”的初始接入框架。

* **技术效果接近度**:D1通过节点分流(Macro组/Pico组)和联合接收,确实达到了一定程度的“降低竞争烈度”的技术效果。这与目标专利通过让多个节点接收广播信号来降低冲突概率在思路上是非常接近的。

#### CPA分析总结

**最接近对比文件**:**D1 (CN103249167A)** 以及同族 **D2 (US20130286958A1)**。

**区别特征**:目标专利权利要求1相对于D1的区别特征在于:

* **特征C**:响应于接收到授权,从所述**多个**网络节点中**选择**将要与其通信的网络节点;以及

* **特征D**:向所**选择**的网络节点进行所述后续上行链路传输。

(相对应的,D1的后续步骤是终端接收联合RAR授权后,继续向整个基站/RRH联合体发送点对多点MSG3传输,由网络侧联合接收并决定哪个UE成功连接)。

**发明实际解决的技术问题**:如何更灵活地利用多样性网络资源,在终端发起广播接入后,提高后续连接建立的效率并优化终端能耗或通信质量。

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### 第四部分:无效请求中最薄弱的技术特征

根据上述分析,如果我要提出无效宣告请求,针对创造性(法22条3款)进行攻击时,权利要求1中**最薄弱的技术特征是特征A和特征B**。

#### 理由如下:

1. **特征A和B已被现有技术实质公开,且这种组合非常自然**:

* 在蜂窝网络 CoMP DAS场景下(如D1所公开的场景),所有 RRH 和 MeNB 共享小区标识。当UE处于非连接状态需要发起随机接入时(标准过程步骤S201,图2步骤201),它发送的前导码只要在物理层不使用单一节点加扰(标准过程描述[0036]不加扰),或者网络本身就配置了这样一个共享前导序列池,物理上自然就构成了向周围能覆盖它的所有节点发起的“广播传输”。终端要接入网络,必然隐含了对后续传输资源的需求(MSG3),构成“指示”。因此,特征A已被实质公开。

* 特征B中描述的“从多个网络节点接收响应和授权”也是自然的技术结果。既然发送是广播的,多个覆盖节点都能解码成功,它们为了提高下行传输的可靠性(Diversity Gain),自然倾向于通过SFN联合发送RAR(D1步骤S104原文直接证明了这一点),或者分别在各自频道发送响应(如目标专利说明书图5时隙1/2)。只要这些RAR包含资源分配(UL Grant),就满足了特征B的限定。Wi-Fi领域(D3)也普遍存在关联AP回复CTS授权(CTS本身就是Wi-Fi接入的自然步骤, Wi-Fi接入点可以视作一种宽泛的网络节点)。

2. **特征A和B构成了本发明的“广播接入”前提,技术难度和新颖性低**:

* 这两个特征描述的是一个初始接入框架:UE发广播 -> 多个节点接收 -> 终端收到对后续传输的允许。在追求高容量、高多样性的5G新空口标准化(NR-standardization)过程中,这种点对多点的初始接入尝试是必然的发展方向,属于常规技术路径。

#### 为什么特征C和D不是最薄弱的?

虽然特征C和D也是本发明相对于CPA(D1)的区别所在,但我认为它们具有更强的创造性防御能力:

1. **它是一种非显而易见的决策权变更**:传统的随机接入流程中,冲突消除的决策权完全在**网络侧**(由基站决定向哪个终端发送竞争消除消息,终端只是被动监听自己的C-RNTI是否在RAR或竞争消除消息中出现,参见目标专利背景技术标准流程介绍部分[0080]-[0082]、说明书图2步骤202-204)。目标专利别出心裁地将部分选择权交给了**终端设备**。终端设备根据自己感知到的(如信号质量、连接状态等)来主动选择一个特定的基站通信。这种“将决策权从基站下放到终端”的设计模式,并非简单的参数调整或自然演进,具有一定的新颖思路上。

2. **带来了实实在在的技术效果**:通过终端側的选择,可以将后续的MSG3传输从“联合体接收”转变为单一路径的“点对点传输”。这不仅优化了空口资源(避免在未选择节点浪费上行授权资源),还允许终端向未选择节点发送传输终止消息以进一步节省资源([0047])。相比于D1的联合接收依靠功率比较来消除冲突,终端主动选择是一种更积极、更具确定性的冲突解决方法。

#### 无效建议路径(针对创造性攻击)

作为代理师,在撰写无效理由时,我会采取以下路径:

1. 首先,结合D1详细论述前序、特征A(实质广播、指示)和特征B(实质授权)已被公开。

2. 然后,针对特征C和D,强调虽然D1未直接公开终端侧选择步骤,但将冲突消除的决策逻辑从网络侧(D1功率比较决策)移至终端侧(根据多样性响应选择),是本领域技术人员为了追求系统更高效能、能耗优化而在结合了 Wi-Fi 网络的一些终端自组织选择思维后,无需付出创造性劳动就能想到的常规技术手段。例如,D3表明在 Wi-Fi 网络下终端有能力detect and re-detect 信道([0023]),为了获得一个“清空”信道,自然想到通过 RTS 握手来确认一个最干净(信号最好)的基站(对应目标专利的节点选择)。在蜂窝和 Wi-Fi heterogeneous Heterogeneous heterogeneous Heterogeneous networks 发展的NR standardization背景下(说明书也提到了NR针对小数据传输的竞争机制和 computer computer communication computer communication network computer communication network coexistence problems computer communication network computer communication network computer communication network background [0005]-[0006]),这种跨领域技术的融合是显而易见的。

3. 最薄弱环节论:即使特征C和D具有一定新颖思路,但权利要求1将“广播传输”和“多个节点响应授权”作为实现这一思路的基础,而这两个特征在D1蜂窝和D3 Wi-Fi环境下都已经非常自然、基础甚至可以说是“毫无异议公开”。一旦证明了初始的“点对多点授权接入”这一前提构成了显而易见的现有技术演进,后续的终端侧选择步骤即便带来特定技术优势,也难以支撑整个权利要求1的创造性高度。因此,攻击的重点应放在论述这种“广播接入-多样性授权”模式本身是显而易见的。

综上所述,作为专利代理师,我的详细分析结果如下:

1. 目标专利说明书解释了上行链路广播传输是一种通过终端不加扰节点标识实现的点对多点传输,解决了特定节点接入冲突概率高的问题,其指示后续传输包含内嵌信息,多个响应授权指示后续通信资源。

2. 对比文件特性比对表格显示:对比文件1 (CN103249167A) 实质公开了毫无异议毫无异议公开了毫无异议公开毫无异议实质公开毫实质公开前序、特征A和特征B;对比文件3 (US2015264715A1) 公开了毫前序、特征A,未公开特公开特特征特征C和D。D1、D3均未公开特公开毫特特C和D。毫毫

3. 从整体解决技术问题角度看,对比文件1 (CN103249167A) 毫同族D2毫针对蜂窝网络RACH信道冲突问题,引入联合接收,与目标专利最具关联性最具关联性毫适合作为最接近的对比文件。

4. 若提出无效请求,权利要求1中**最薄弱的技术特征是技术特征A和技术特征B**,因为它们已被实质公开,构成常规NR技术演进。


权利要求2

根据权利要求1所述的方法,其中所述上行链路信道被多个终端设备基于竞争而共享。


权利要求3

根据权利要求1所述的方法,其中所述上行链路广播传输中不包括网络节点的标识。


权利要求4

根据权利要求2所述的方法,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中在所述上行链路信道上发起所述上行链路广播传输包括:在所述随机接入信道上发送随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。


权利要求5

根据权利要求1所述的方法,进一步包括: 向所述多个网络节点中未被选择的网络节点发送上行链路传输终止消息。


权利要求6

一种上行链路广播传输的方法,包括: 在上行链路信道上接收来自终端设备的上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示; 响应于接收到所述上行链路广播传输,向所述终端设备发送针对所述上行链路广播传输的响应,其中向所述终端设备发送的所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权; 以及 在所述上行链路信道上接收来自所述终端设备基于从多个授权中的选择而进行的所述后续上行链路传输。


权利要求7

根据权利要求6所述的方法,其中所述上行链路信道被所述终端设备和其他终端设备基于竞争而共享。


权利要求8

根据权利要求6所述的方法,其中所述上行链路广播传输中未包括网络节点的标识。


权利要求9

根据权利要求8所述的方法,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中在所述上行链路信道上接收来自所述终端设备的所述上行链路广播传输包括:在所述随机接入信道上接收来自所述终端设备的随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。


权利要求10

根据权利要求6所述的方法,进一步包括: 从所述终端设备接收上行链路传输终止消息。


权利要求11

一种终端设备,包括: 第一发送器,被配置为在上行链路信道上发起上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示; 第一接收器,被配置为从多个网络节点接收针对所述上行链路广播传输的响应,所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权; 选择器,被配置为响应于从所述多个网络节点接收到所述授权,从所述多个网络节点中选择将要与其通信的网络节点;并且其中所述第一发送器进一步被配置为向所选择的网络节点进行所述后续上行链路传输。


权利要求12

根据权利要求11所述的终端设备,其中所述上行链路信道被多个终端设备基于竞争而共享。


权利要求13

根据权利要求11所述的终端设备,其中所述上行链路广播传输中不包括网络节点的标识。


权利要求14

根据权利要求13所述的终端设备,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中所述第一发送器进一步被配置为:在所述随机接入信道上发送随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。


权利要求15

根据权利要求11所述的终端设备,其中所述第一发送器进一步被配置为:向所述多个网络节点中未被选择的网络节点发送上行链路传输终止消息。


权利要求16

一种网络节点,包括: 第二接收器,被配置为在上行链路信道上接收来自终端设备的上行链路广播传输,其中所述上行链路广播传输中包括对于后续上行链路传输的指示;以及第二发送器,被配置为响应于接收到所述上行链路广播传输,向所述终端设备发送针对所述上行链路广播传输的响应,其中向所述终端设备发送的所述响应包括针对所述后续上行链路传输的授权; 其中所述第二接收器进一步被配置为在所述上行链路信道上接收来自所述终端设备基于从多个授权中的选择而进行的所述后续上行链路传输。


权利要求17

根据权利要求16所述的网络节点,其中所述上行链路信道被所述终端设备和其他终端设备基于竞争而共享。


权利要求18

根据权利要求16所述的网络节点,其中所述上行链路广播传输中未包括网络节点的标识。


权利要求19

根据权利要求18所述的网络节点,其中所述上行链路信道包括随机接入信道,并且其中所述第二接收器进一步被配置为:在所述随机接入信道上接收来自所述终端设备的随机接入请求,所述随机接入请求未使用所述网络节点的标识来加扰。


权利要求20

根据权利要求16所述的网络节点,其中所述第二接收器进一步被配置为:从所述终端设备接收上行链路传输终止消息。


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