一种用于在光线路终端OLT处通信的方法，包括：从光网络单元ONU接收第一序列，；所述第一序列是所述ONU基于与从所述ONU到所述OLT的上行链路相关联的第一参数集、使用与所述OLT共用的参考序列来发送的； 基于所述第一序列和所述参考序列，确定参数调整信息，；所述参数调整信息用于调整所述上行链路的传输相关联的第一参数集中的至少一个参数，以使得所述上行链路的传输特性满足预定条件；以及向所述ONU发送所述参数调整信息， 其中所述第一序列为所述参考序列从所述ONU至所述OLT的所述上行链路发送至所述OLT处时发生变化的参考序列。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利的权利要求1进行深度解析，并紧密结合目标专利说明书与两份对比文件（下称D1和D2）的原文进行特征比对与创造性、无效请求薄弱点的全面分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的释义与特征分解

基于目标专利说明书（【说明书.docx】），权利要求1保护的是一种在**光线路终端（OLT）处实施的基于OLT-ONU物理层全局协同、将DSP计算集中在OLT端以降低ONU成本**的上行链路参数优化方法。

根据权利要求1的文本，我们将其拆解为五个独立的技术特征（A、B、C、D、E）：

* **技术特征A（前序/步骤1）：** 一种用于在光线路终端OLT处通信的方法，包括：从光网络单元ONU接收第一序列，

* **技术特征B（第一序列属性）：** 所述第一序列是所述ONU基于与从所述ONU到所述OLT的上行链路相关联的第一参数集、使用与所述OLT共用的参考序列来发送的；

* **技术特征C（步骤2）：** 基于所述第一序列和所述参考序列，确定参数调整信息，

* **技术特征D（参数调整信息属性）：** 所述参数调整信息用于调整所述上行链路的传输相关联的第一参数集中的至少一个参数，以使得所述上行链路的传输特性满足预定条件；以及

* **技术特征E（步骤3及整机机理）：** 向所述ONU发送所述参数调整信息，其中所述第一序列为所述参考序列从所述ONU至所述OLT的所述上行链路发送至所述OLT处时发生变化的参考序列。

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## 二、 权利要求1与对比文件的特征比对分析

以下将紧密结合对比文件D1和D2的原文及详细出处，对权利要求1的各项技术特征进行毫无异议公开（完全覆盖）或实质公开（等同/等效）的逐项比对。

### 1. 对比文件基本信息

* **D1：** CN107105354A 《一种无源光网络设备以及用于无源光网络设备的方法》（公开日：2017-08-29）

* **D2：** CN107359939A 《一种光调顶信号的传输方法及装置》（公开日：2017-11-17）

### 2. 技术特征逐项比对与出处分析

#### **【技术特征A】**

* **D1分析：** **毫无异议公开。** D1公开了无源光网络设备可以是OLT并接收上行信号。原文出处：说明书\[0018\]“无源光网络设备可以是光线路终端并且可以进一步被配置成为接收方以从光网络单元接收上行链路光信号。……对从光网络单元接收的信号进行后处理”。这完全对应“在OLT处……从ONU接收第一序列（即其上行信号）”。

* **D2分析：** **实质公开。** D2公开了一种应用于接收端的方法，当接收端为OLT、发送端为ONU时，OLT接收上行测试信号。原文出处：说明书简述及\[0151\]“以OLT设备为接收端，ONU设备为发送端为例……在OLT设备的接收端中，接收滤波单元首先将接收到的上行光信号转换成电信号……或者上行伪随机序列信号”。

#### **【技术特征B】**

* **D1分析：** **实质公开。** D1公开了在初始化或自学习过程中，ONU使用预补偿的横向滤波器发送信号，且OLT需要预先知道训练序列。原文出处：说明书\[0018\]“基于最小均方误差算法学习每个上行链路信道响应并且反馈给每个光网络单元以用于其预处理单元的更新。预处理单元的更新可以包括：更新光网络单元中的用于预补偿的横向滤波器的抽头数目和抽头系数”；以及\[0089\]“OLT 910需要预先知道的训练序列来学习针对每个个体ONU的上行链路信道”。由于OLT“预先知道”该训练序列且ONU也使用它发送，这等同于“使用与OLT共用的参考序列”。ONU基于当前的抽头参数（第一参数集）发送。

* **D2分析：** **毫无异议公开。** D2明确公开了ONU发送测试信号（伪随机序列），且该序列是双方约定的。原文出处：说明书\[0108\]“接收发送端发送的待传输的光调顶信号的测试信号”及\[0151\]“在ONU设备的发送端，首先将上行伪随机序列……经过调制单元以一定的调制系数加载到业务通道上”。ONU发送时基于当前的调制系数（第一参数集），且由于接收端OLT能进行“比对”，该伪随机序列在两端是共用/已知的。

#### **【技术特征C】**

* **D1分析：** **毫无异议公开。** D1的OLT基于接收到的上行训练序列（第一序列）和预先知道的训练序列（参考序列），通过LMS自适应算法确定更新参数。原文出处：说明书\[0089\]“OLT基于后均衡来学习信道响应并且反馈给具有逆向信道响应的ONU以用于更新”。这正是“基于所述第一序列和参考序列，确定参数调整信息”。

* **D2分析：** **毫无异议公开。** D2的接收端（如OLT）接收上行伪随机序列，与本地码比对确定误码率（参数调整的基础）。原文出处：说明书\[0151\]“然后误码测试单元将上行伪随机序列信号与本地生成的正确的本地伪随机序列进行比对，最终统计出上行通道的误码率……控制调制系数控制单元增加/减小调制单元的调制系数MI”。

#### **【技术特征D】**

* **D1分析：** **毫无异议公开。** D1明确指出该反馈信息用于调整ONU预处理单元的横向滤波器参数，以消除失真（满足传输特性预定条件）。原文出处：说明书\[0018\]“更新光网络单元中的用于预补偿的横向滤波器的抽头数目和抽头系数”；以及\[0089\]“反馈给具有逆向信道响应的ONU以用于更新对色散的预补偿”。其传输特性满足的预定条件即为“消除带宽限制或色散导致的失真，增强信号质量”。

* **D2分析：** **毫无异议公开。** D2中通过反馈值动态调整ONU发送端的调制系数MI。原文出处：说明书\[0009\]“解决了现有技术中无法动态调整PON系统光调顶信号传输的调试系数的问题”；以及\[0151\]“误码率分析单元将判断……如果上行误码率值大于规定的误码率区间最大值，则控制调制系数控制单元增加调制单元的调制系数MI”。其调整目的是为了“保证AMCC和业务信号相互影响最小”（传输特性满足预定条件）。

#### **【技术特征E】**

* **D1分析：** **毫无异议公开。** D1公开了OLT向ONU反馈更新信息，且明确指出由于信道带宽限制和非线性，参考序列在通过上行链路传送到OLT时发生了变化。原文出处：说明书\[0089\]“反馈给具有逆向信道响应的ONU”；以及\[0086\]“在长距离光纤传输之后……非线性效应的来源”。图9B和9C直观展现了信号由于信道限制发生损伤（发生变化）后再经OLT处理恢复的过程。

* **D2分析：** **毫无异议公开。** D2公开了向ONU发送调整指令（下行传输时通过AMCC信道回传调整值），且由于传输链路影响，测试信号必然发生变化（劣化）。原文出处：说明书\[0007\]“调制系数会劣化传输系统的非线性效应”；以及\[0151\]“在接收端，接收滤波单元首先将接收到的上行光信号转换成电信号……最终统计出上行通道的误码率”。

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### 3. 特征比对表格

表1清晰地展示了目标专利权利要求1与对比文件的映射关系：

### 表1：权利要求1与对比文件D1、D2的特征比对表

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## 三、 最接近对比文件的选择与创造性评述

### 1. 哪个对比文件最适合作为最接近的对比文件（最接近的现有技术）？

在创造性分析中，**对比文件D1（CN107105354A）最适合作为最接近的对比文件**。原因如下：

* **从整体解决的技术问题角度看：**

* **目标专利**旨在解决：ONU端配置复杂的DSP（如均衡器）导致的高成本和高复杂度矛盾，希望通过“全局协同”将复杂的DSP功能和信道补偿计算完全集中在OLT端，使ONU侧保持简单。

* **对比文件D1**旨在解决：NG-EPON中25Gb/s信号传输时，ONU端需要高成本的ADC及基于DSP的数字化后处理所导致的成本和复杂度增加问题（见D1说明书\[0007\]、\[0009\]）。D1在上行链路中明确提出“虽然引入了后处理成本，但其集中化在OLT中并且在众多ONU之间被共享”（见D1说明书\[0087\]）。这与目标专利解决的**“将DSP集中在OLT端以降低ONU成本”**的技术问题完全一致。

* **对比文件D2**旨在解决：WDM-PON系统中由于上下行接收突发光功率动态变化，导致固定的调顶信号调制系数（MI）无法保证AMCC信号和业务信号相互影响最小的问题。其核心关注点在于调顶信号的动态控制，而非“完全取消ONU侧的DSP和将均衡计算集中到OLT侧”的架构优化。

* **从技术效果角度看：**

* **目标专利**达到的效果是：避免在ONU的实体中配置DSP，有效降低系统复杂度。

* **对比文件D1**达到的效果是：在用户端的光网络单元ONU中无需进行基于高成本的ADC和DSP的数字化后处理或后均衡（见D1说明书\[0021\]）。两者的技术架构与期望达到的降本提效效果高度契合。

### 2. 创造性评述结论

若以D1作为最接近的现有技术：

D1通过说明书第\[0018\]段、第\[0086\]-\[0089\]段结合图9（上行链路架构），已经毫无异议或实质公开了目标专利权利要求1的全部步骤：

1. ONU利用横向滤波器参数（第一参数集）发送训练序列。

2. OLT（已知该参考序列）接收该发生变化/损伤的序列后，利用集中的基于LMS算法的DSP（基于AI-NN或常规算法的等效替换）计算出信道响应变动情况。

3. OLT将优化的系数（参数调整信息）反馈给ONU，用于更新ONU侧的滤波器抽头参数（调整第一参数集）。

因此，权利要求1所构建的“OLT计算信道损伤 $\rightarrow$ 反馈调整信息 $\rightarrow$ ONU调整发送参数”的闭环协作机制，已被D1完全公开。目标专利权利要求1不具备《专利法》第22条第3款规定的创造性。

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## 四、 无效请求方最薄弱的技术特征分析

对于无效宣告请求方（即试图推翻该专利的一方）而言，在针对权利要求1进行无效时，**最薄弱的技术特征（即最不容易被攻破、专利权人最可能据理力争辩驳的特征）是：**

> **技术特征B与技术特征E中所隐含的“OLT和ONU共用参考序列/第一序列为发生变化的参考序列”在“上/下行链路协同优化”语境下的特定限制。**

### 弱点分析与专利权人的反辩方向：

虽然从纯粹的字面拆解来看，D1公开了上行链路的LMS训练序列（属于共用参考序列），D2公开了调顶的伪随机码测试序列（也属于共用参考序列）。但是，**目标专利的说明书（【说明书.docx】）在具体实施方式中，对这一套协同机制赋予了非常独特的“多目标/多循环演进”的含义**：

* 说明书\[0030\]-\[0031\]以及图3（过程300）中明确指出：该方法在实际应用中，是为了满足**下行链路容量最大化**，而首先在**上行链路实现线性度最大化**的协同。

* 其具体机理是：ONU先发参考序列给OLT，OLT调整ONU第一参数集使其达到“最大线性度（不失真）”。**紧接着**，OLT利用第二参数集向ONU发参考序列，ONU不做处理，直接利用刚刚已经实现线性度最大化的上行链路把这个训练序列发回给OLT。

专利权人在行政诉讼或无效答辩中极有可能使出**“特征解释不能脱离发明目的和说明书整体语境”**的杀手锏。他们会主张：

* 权利要求1中的“第一参数集”和“发生变化的参考序列”是为**上行/下行全局物理层协调**服务的。

* **D1的横向滤波器更新**仅仅是孤立地针对上行链路本身的ISI（符号间干扰）进行常规补偿。

* **D2的调顶信号MI调整**仅仅是基于误码率或估算OSNR对低频微扰深度的单向闭环控制。

* D1和D2均不包含目标专利提出的“为了下行优化而先将上行调至最大线性度，再利用该无失真上行链路传回下行训练信号”的全局协作逻辑。

### 请求方的应对策略：

无效请求方必须坚守**“权利要求书以其字面限定的保护范围为准”**的法律原则。由于权利要求1目前的文字表述较为宽泛，并未将说明书图3中“先调上行线性度、再利用无失真上行链路回传下行训练信号”的具体多步循环方案写入权利要求1中。

请求方应坚称：只要D1或D2公开了“OLT接收ONU基于参数发送的已知序列 $\rightarrow$ 计算偏差 $\rightarrow$ 反馈调整ONU发送参数”这一通用的物理层交互行为，权利要求1的字面范围即已被完全覆盖。然而，在面对专利权人将说明书中的具体协作细节强行限缩解释权利要求时，这一块依然是请求方防守压力最大、最薄弱的环节。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利的权利要求1进行深度解析，并结合三份对比文件（D1、D2、D3）的内容进行精确的特征比对、最接近对比文件筛选以及无效请求人视角的薄弱特征分析。

为便于表述，首先明确对比文件指代及其公开号：

* **D1**：CN101542960A（发明公开，用于无源光网络中的数据同步的方法和系统）

* **D2**：CN102056033A（发明公开，一种管理上行突发开销参数的方法及无源光网络系统）

* **D3**：CN101542960B（发明授权，内容与D1公开文本对应，以下重点结合D1/D3的共同技术实质进行分析）

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## 一、 目标专利权利要求1的准确法律与技术内涵解释

结合目标专利说明书（【说明书.docx】），权利要求1构建的是一种**基于OLT-ONU物理层全局协调/协作的上行链路参数动态优化机制**。

* **技术背景与痛点**：传统PON优化是单侧均衡，ONU端为了应对损伤补偿通常需要配置复杂的DSP及高成本的ADC/DAC（说明书[0002]-[0004]）。

* **本权利要求的核心发明点**：将复杂的信号处理装置（如基于AI的DSP）集中在OLT端。ONU只需发送双方共用的“参考序列”；OLT接收到因信道损伤而“发生变化”的“第一序列”后，在OLT端计算出差异或通过模型得到“参数调整信息”，再发回给ONU；ONU根据该信息动态调整其发射侧的“第一参数集”（如偏置电流、驱动幅度、光发射功率等），从而实现ONU共享OLT的DSP能力，降低ONU端硬件成本（说明书[0026], [0028], [0046]）。

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## 二、 权利要求1与对比文件的特征比对

以下将权利要求1拆解为5个技术特征（A、B、C、D、E），并紧密结合对比文件原文及详细出处进行逐一比对分析。

### 1. 技术特征比对表

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## 三、 最接近对比文件的分析与选择

在创造性分析中，确定“最接近的对比文件”应从**技术领域、解决的技术问题、核心技术回路（技术手段）以及技术效果**四个维度进行综合评判。

经过分析，**D2（CN102056033A）最适合作为最接近的对比文件**。

### 1. 原因分析：

* **技术问题与效果的一致性**：目标专利旨在解决传统PON网络中链路性能优化缺乏OLT和ONU之间的全局协调、无法动态调整、导致系统效率低和带宽浪费的问题（目标专利[0004], [0025]）。而D2同样旨在解决“ONU在确定上行突发开销参数后不再更新、不够灵活、带宽效率无法随线路质量好转而提升”的问题，其直接目的也是为了“提高带宽利用率”（D2[0011]-[0012]）。二者在从“静态配置”走向“OLT-ONU闭环动态调整”的闭环控制构思上完全一致。

* **技术手段的重合度高**：D2完整公开了“OLT检测链路质量 $\rightarrow$ OLT确定ONU适用的上行参数集 $\rightarrow$ OLT向ONU下发参数调整信息（单播/多播） $\rightarrow$ ONU切换并使用新参数”的完整交互流程（特征A、B、C、D、E的架构）。相比之下，D1/D3仅仅是单向的上行数据同步检测（计算汉明距离找边界），完全不具备“反馈给ONU并调整发射参数”的闭合控制回路。

因此，审查员或请求方必然会选择**D2作为创造性评期的论述起点（D1/D3仅能作为用于结合边界/序列特征的辅助对比文件）**。

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## 四、 权利要求1的防守焦点：其他对比文件是否公开及最薄弱特征指出

### 1. 未被最接近对比文件（D2）公开的特征，是否被其他对比文件（D1/D3）公开？

**答案：没有完全公开。**

通过上述特征拆解可知，D2未公开的、目标专利独有的核心特征在于**特征E的后半部分限定**，即：

> “其中所述第一序列为所述参考序列从所述ONU至所述OLT的所述上行链路发送至所述OLT处时发生变化的参考序列。”

结合特征C、D整体来看，目标专利要求的调整信息是**直接基于这个“发生了变化（畸变）的序列本身与原参考序列的波形/数值差异”确定出来的**（例如说明书[0049]-[0050]中提到的使用最大似然估计或向AI模型输入第一序列和参考序列来直接计算信道损伤补偿）。

再看D1/D3：D1/D3虽然提到了接收信号因为没有FEC保护会“被错误比特破坏”（D1[0055]），且通过计算接收到的66比特与标准SOD的汉明距离来容忍错码。但是，D1/D3计算出汉明距离的**唯一技术目的是“界定数据帧的边界/声明成功同步”**（D1[0056]）。D1/D3中没有任何“将该畸变序列用于计算上行传输参数（如偏置电流、驱动幅度、光发射功率）的调整量并反馈给ONU”的启示。

### 2. 若提出无效请求，对于请求方（无效宣告方）来说最薄弱、最难攻破的技术特征

如果我是无效请求方，我认为本案中**最薄弱、最难攻破的技术特征（即目标专利最坚固的护城河特征）是：特征E中所限定的“第一序列为参考序列经上行链路传输至OLT处时发生变化的参考序列”，且特征C/D限定“基于该第一序列和参考序列（的差异/模型输入）确定用于调整发射端第一参数集的参数调整信息”这一结构耦合。**

#### 为什么这一特征最难攻破？

1. **D2的物理机理不同（技术割裂）**：D2虽然实现了闭环调整，但它依赖的是高层的统计指标（如BIP比特间插奇偶校验检测结果、FEC校正位数，见D2说明书[0074]）。它是通过“误码率高了就换一套冗长的前导码参数”这种**宏观策略切换**来实现的。

2. **目标专利是物理层波形/序列级的损伤补偿（微观物理微调）**：目标专利则是OLT直接拿到受损的“第一序列波形”，在OLT侧代替ONU执行DSP算法，精准计算出针对上行信道非线性效应和带宽限制的调整量（如偏置电流、光功率的具体微调幅度，见目标专利[0003]、[0051]），进而消除ONU侧对昂贵DSP和ADC/DAC的依赖。

3. **缺乏结合启示**：请求方很难将D1/D3中“为了找帧边界而容忍错码并计算汉明距离”的SOD相关器，与D2中“为了适应链路质量而切换开销参数集合”的架构进行有机结合。因为在PON传统技术领域中，数据同步（D1）和链路开销参数协商（D2）属于两个独立的层级和模块。强行结合属于“事后诸葛亮”的拼凑，目标专利代理师可以很容易地从“发明克服了低成本硬件与高复杂度DSP的矛盾、实现了OLT-ONU物理层全局协调”的角度论证其具备显著的进步和突出的实质性特点。

### 请求方无效策略建议：

若执意要攻击该特征，请求方不能仅依靠D1、D2、D3，必须去补充检索**“数字相干光通信或高速NG-EPON中，利用远程传输畸变训练序列在接收端计算预加重/均衡参数并动态反馈给发送端”**的通用物理层前传/反馈技术（公知常识或教科书级对比文件D4），强行论证将这种微观波形补偿反馈机制应用到D2的PON架构中属于本领域技术人员的常规技术挑选。否则，仅凭现有的D1-D3，该专利的权利要求1稳定性极高。

作为一名经验丰富的专利代理师，我针对目标专利权利要求1，紧密结合其说明书及给定的两份对比文件（D1、D2）进行了深度的法律与技术比对分析。以下是详细的无效分析报告：

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## 一、 目标权利要求1的术语与技术内涵解析

在结合目标专利说明书的背景下，对权利要求1中的核心概念进行合理解释，以确立比对的基准：

* **参考序列（与OLT共用）：** 对应说明书 $[0029]$ 段所述的“在OLT和ONU双方已知的参考序列”。其作为一种已知的数学基准，用于衡量信道或链路产生的畸变。

* **第一序列（发生变化的参考序列）：** 对应说明书 $[0029]$ 段及 $[0046]$ 段。其本质是上述已知的参考序列在通过上行链路的光纤、光电器件传输后，由于带宽限制、色散及非线性效应产生符号间干扰（ISI）或波形失真（即“发生变化”）后，最终在OLT端实际接收到的**“训练序列”**或**“接收序列”**。

* **参数调整信息：** 对应说明书 $[0029]$ 段、$[0035]$ 段及 $[0048]-[0052]$ 段。指OLT通过对比“受损的第一序列”与“标准参考序列”之间的畸变差异（如通过LMS算法或AI模型），计算出的用于指示ONU侧调整横向滤波器抽头系数、偏置电流、驱动幅度或光发射功率等的控制数据。

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## 二、 对比文件特征比对与出处分析

### D1：CN107105354A 技术公开性分析

D1公开了一种无源光网络设备及方法，同样旨在降低ONU侧的ADC/DSP成本，将复杂的自学习算法集中在OLT侧。

* **针对特征A、B、E：** D1图9及说明书 $[0095]$ 段明确公开：“*OLT 910需要预先知道的训练序列来学习针对每个个体ONU的上行链路信道...在长距离光纤传输之后针对每个ONU和增强信号质量进行信道条件自学习*”。

* **比对：** “预先知道的训练序列”即“与OLT共用的参考序列”；“在长距离光纤传输之后”获得的接收信号，必然是该序列在线路传输中发生非线性、色散失真后“发生变化的参考序列”（即第一序列）。OLT接收该序列，完全公开了A、B、E。

* **针对特征C、D：** D1说明书 $[0018]$ 段、$[0095]$ 段及表2公开：“*基于LMS的后均衡来实现在长距离光纤传输之后...基于后均衡来学习信道响应并且反馈给具有逆向信道响应的ONU以用于更新...更新光网络单元中的用于预补偿的横向滤波器的抽头数目和抽头系数*”。

* **比对：** OLT通过LMS算法比对接收到的受损序列与预先知道的序列来学习信道响应，从而确定抽头配置更新（即确定参数调整信息），以调整ONU的传输参数（第一参数集），使得链路特性满足抗失真、长距离高质传输的预定条件。完全公开了C、D。

### D2：CN107359939A 技术公开性分析

D2公开了一种光调顶信号（AMCC）的传输方法，通过动态调整调制系数（MI）来平衡管理信号与主业务信号的接收质量。

* **针对上行链路通信场景：** D2说明书 $[0111]$ 段及图5、图7公开：ONU（发送端）将包含上行伪随机序列的测试信号（基于参考调制系数 $m_1$ 发送）发送至OLT（接收端）。OLT接收后将该序列与本地生成的正确的本地伪随机序列进行比对（$[0107]$ 段、$[0111]$ 段），统计出上行链路的误码率 BER，并将该误码率值反馈发送给ONU（$[0111]$ 段），由ONU根据该反馈信息调整自身的调制系数（参数调整）。

* **比对：** D2的“伪随机序列”对应“共用的参考序列”；经过上行信道传输后在OLT端比对，属于“发生变化后的序列”（公开了特征A、B、E）。OLT计算出的误码率 BER 并反馈给ONU的行为，实质公开了“基于序列比对确定调整信息并发送给ONU，用于调整ONU参数”（实质公开特征C、D、E）。

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### 权利要求1技术特征比对表

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## 三、 最接近的对比文件分析

在创造性分析过程中，**对比文件1（D1，CN107105354A）最适合作为最接近的对比文件。**

**分析理由如下：**

1. **技术领域与整体解决的技术问题完全相同：** 目标专利与D1均聚焦于无源光网络（PON）领域的链路性能优化。两者针对的行业核心痛点完全一致——即如何在不增加用户端（ONU）数字信号处理器（DSP）和模数转换器（ADC）额外高昂成本的前提下，利用OLT与ONU之间的全局物理层协调，来克服信道带宽限制、色散和非线性引发的符号间干扰（ISI）失真。

2. **技术手段与核心架构高度拟合：** 目标专利与D1均采用了“**将DSP自学习和计算能力集中在OLT侧，ONU共享OLT运算结果**”的协同架构。两者均是通过ONU发送已知参考序列，OLT在接收端评估畸变、计算出补偿参数（抽头系数等控制信息）并下发给ONU，从而在ONU的发射端进行预处理。

3. **技术效果一致：** 两者均达成了在确保ONU端直接进行低成本四阶电平识别或简易接收的同时，大幅度提升上行链路传输特性和系统效益的技术效果。

相比之下，D2虽然涉及动态调整调制系数（MI），但其整体旨在解决调顶管理信号（AMCC）与主业务信号之间的混叠微弱噪声平衡问题，未涉及利用共用数学参考序列对信道传输波形畸变进行精细化的后均衡自学习。因此，D1是首选的最接近对比文件。

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## 四、 创造性与最薄弱特征阻击策略

### 1. 未被最接近对比文件公开的特征分析

经过上述严密的法律比对可见，目标权利要求1的全部技术特征**已完全被最接近的对比文件D1所公开**，权利要求1实质上已被D1剥夺了新颖性（或不具备最基本的显而易见创造性）。

即便退一步从字面表述的严格度来看，如果没有被D1视为字面完全公开（例如专利权人辩称D1中表述的“训练序列”与权利要求的“参考序列”名称不同，或者LMS计算出的“逆向信道响应系数”不等同于形式上的“参数调整信息”），这些架构设计和逻辑特征也已被**对比文件D2**在突发光功率动态反馈调整MI值的上行链路监控机制中（$[0111]$段描述的比对本地伪随机序列计算误码率反馈）给予了实质公开。

### 2. 无效请求中最薄弱的技术特征及应对

若代表无效请求方对该专利发起突击，或作为专利权人筑防，整个权利要求中**最薄弱（最容易被攻破、最缺乏创造性高度）的技术特征是：特征B和特征E关于“利用OLT与ONU共用的参考序列，在上行链路中传输发生变化后由OLT计算并下发调整信息”这一基础演进架构。**

**阻击/无效理由：**

该特征在现代通信及光接入网中属于极其常规的**“基于控制核心集中式训练序列的信道估算与反馈预补偿”**体制。

* 结合D1，其已经明确给出了在OLT侧利用共知的训练序列通过LMS滤波器“自学习上行信道响应”并“反馈给每个ONU用于更新横向滤波器系数”的完整教导。

* 结合D2，为了应对PON系统上下行光功率动态变化的规律，在发射端和接收端之间建立“测试信号—信道质量评估—参数动态反馈调整”的闭环协调机制，属于本领域技术人员为了优化接收灵敏度而无需付出创造性劳动就能想到的常规技术手段。

因此，权利要求1整体不具备《专利法》第22条第3款规定的创造性，在无效程序中极易被全部宣告无效。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对本案的目标权利要求、说明书以及两份对比文件进行深度的技术与法律分析。

目标专利（本案）的核心发明点在于：**在无源光网络（PON）中，通过OLT（光线路终端）与ONU（光网络单元）之间的物理层全局协同，将复杂的DSP信号处理功能集中在OLT端。由ONU向OLT发送参考序列，OLT在其内部的信号处理装置（如基于AI的DSP）中比对接收到的序列与原生参考序列，确定传输参数的调整信息并反馈给ONU，从而避免在ONU端部署昂贵且复杂的DSP/ADC/DAC元件，在提升系统传输特性的同时显著降低ONU的硬件成本。**

以下是紧密结合目标专利说明书及对比文件原文的详细分析、特征比对、最接近对比文件筛选及无效请求策略。

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### 一、 权利要求1的技术特征拆解与说明书对应释义

为了建立精准的比对基础，首先将权利要求1拆解为5个独立的技术特征，并结合目标专利说明书的叙述进行合理解释：

* **技术特征A：包括：从光网络单元ONU接收第一序列，**

* *说明书释义*：对应于说明书\[0006\]、\[0046\]及图4框410。第一序列在物理层上表现为ONU发送的参考序列经由上行链路传输、受损（如受带宽限制效应、非线性效应或ISI码间串扰影响）后，到达OLT被其接收时的实际波形信号（也称为训练序列）。

* **技术特征B：所述第一序列是所述ONU基于与从所述ONU到所述OLT的上行链路相关联的第一参数集、使用与所述OLT共用的参考序列来发送的；**

* *说明书释义*：对应于说明书\[0029\]、\[0046\]。ONU在发送时使用了当前的一组传输参数（如偏置电流、驱动幅度、光发射功率等），而其发送的源头序列是OLT和ONU双方预先知晓、共用的原生参考序列。

* **技术特征C：基于所述第一序列和所述参考序列，确定参数调整信息，**

* *说明书释义*：对应于说明书\[0029\]、\[0047\]-\[0050\]。OLT通过其集中的信号处理装置112（AI-DSP），将接收到的发生畸变的第一序列与内置的完美参考序列进行比对（如计算差异或输入参数调整模型），从而“算”出ONU应该如何优化其发射端的物理参数。

* **技术特征D：所述参数调整信息用于调整所述上行链路的传输相关联的第一参数集中的至少一个参数，以使得所述上行链路的传输特性满足预定条件；**

* *说明书释义*：对应于说明书\[0029\]、\[0030\]、\[0054\]、\[0055\]。参数调整信息具有明确的导向性，指示调整的方向和步长，其“预定条件”在说明书中被具象化为“上行链路的容量最大化”或“上行链路的线性度最大化”。

* **技术特征E：向所述ONU发送所述参数调整信息，其中所述第一序列为所述参考序列从所述ONU至所述OLT的所述上行链路发送至所述OLT处时发生变化的参考序列。**

* *说明书释义*：对应于说明书\[0006\]、\[0046\]。OLT将计算出的调整指令下发给ONU，且再次限定了“第一序列”的本质是参考序列经由特定上行信道物理受损、发生变化后的序列。

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### 二、 对比文件实质公开特征分析及原文出处

#### 1. 对比文件D1：CN102056033B（一种管理上行突发开销参数的方法及无源光网络系统）

D1公开了一种在PON系统中基于链路传输质量动态动态管理和切换ONU“上行突发开销参数”的机制。

* **关于特征A、B**：D1公开了ONU与OLT之间进行上行帧的收发，其上行突发开销参数（前导码、定界符、保护带宽等）构成了一个参数集合（D1具体实施方式\[0056\]）。但是，D1中ONU发送的是**常规上行帧消息**（如`Serial_Number_ONU`消息或突发数据），**并非“使用与OLT共用的参考序列”**。D1中提及的检测（BIP校验或FEC校正位数）是针对常规传输信号质量的评估，无法体现特征B中“基于共用参考序列发送”以及“第一序列是发生变化的参考序列”的物理层训练特征。

* **关于特征C、D、E**：D1在说明书\[0059\]-\[0061\]中公开了由OLT检测下行链路质量，或者由ONU检测下行链路质量后上报给OLT，OLT据此确定ONU适用的上行突发开销参数集合（集合1/2/3），并通过单播消息`Upstream_overhead`下发给ONU（特征E）。然而，D1中OLT确定参数集合的依据是**“下行链路的质量信息”**（参见D1具体实施方式\[0059\]原文：“*OLT检测下所述ONU与所述OLT之间的下行链路...获知此下行链路的质量信息，并根据此下行链路的质量信息确定...*”）。这与目标权利要求中**“基于第一序列（上行受损序列）和参考序列（原生序列）的比对来确定参数调整信息”**在技术方案和物理层机制上有本质区别。

* **结论**：D1仅公开了高级别的“链路质量评估及参数集合切换”架构，**没有公开**基于共用参考序列比对的物理层协同调节特征。

#### 2. 对比文件D2：CN107592580A（光通信方法和装置）

D2公开了一种将DSP/ADC/DAC集中在OLT端，通过在OLT端进行后补偿（上行）和预补偿（下行）来消除信道失真（如ISI失真）的方案。

* **关于特征A、B**：D2在具体实施方式\[0044\]-\[0045\]中明确公开：“*对于上行链路传输...可以使用改进的自适应最小均方（LMS）法用于确定和补偿信道损失...在步骤410中，光线路终端310可以经由带宽受限链路从光网络单元接收训练信号*”。同时，在\[0047\]中指出：“*光线路终端310可以读取预先存储在其中的训练信号...作为参考信号*”。这**毫无异议地公开了特征A和特征B**（D2的“训练信号”即本案的“第一序列/参考序列”，且双方预先存储共用）。

* **关于特征C**：D2在\[0047\]中公开：“*光线路终端310可以基于延迟信号确定带宽受限链路中的上行链路的信道响应...进一步地，光线路终端310可以通过将延迟信号逼近预定的参考信号，来确定第一信道响应*”。D2在OLT端利用接收到的训练信号与预存的参考信号进行逼近计算，确定了信道响应（即表征信道变化的参数调整信息），**实质公开了特征C**。

* **关于特征D、E（产生重大实质分歧的技术特征）**：

* **核心差异**：目标权利要求1的特征D和E要求OLT将确定的“参数调整信息”**发送给ONU**，用以**调整ONU发射端的物理参数集**（偏置电流、驱动幅度、光发射功率等），使**上行链路传输特性满足预定条件**（即通过调整ONU发送端进行自适应）。

* **D2的实际做法**：D2在具体实施方式\[0044\]、\[0048\]中明确公开，OLT基于计算出的上行信道响应（第一信道响应），是“*对经由带宽受限链路的上行链路而从光网络单元320接收到的通信信号进行补偿*”，即**在OLT接收端通过自适应均衡滤波器（FFE/LMS）对受损信号进行算法后补偿**（“*通过补偿滤波器对接收到的通信信号进行补偿*”）。

* D2的ONU是纯粹原样返回或直接发送信号，**OLT绝无将参数调整信息下发给ONU、由ONU调整自身发射端第一参数集的操作**。

* **结论**：D2公开了集中式DSP、基于共用参考序列（训练信号）比对计算信道响应的机制，但其计算结果用于OLT接收端的**“自身数字滤波器后补偿”**，而本案用于下发给ONU进行**“发送端物理参数调整”**。

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### 三、 权利要求1的技术特征比对表格

下表清晰展示了目标权利要求1的各项技术特征在对比文件D1、D2中的公开情况及详细出处：

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### 四、 最接近对比文件的选择与分析

在本案的创造性分析中，**对比文件D2（CN107592580A）最适合作为最接近的对比文件**。原因如下：

1. **从整体解决的技术问题角度分析**：

* **本案**要解决的技术问题是：在高速PON网络中，由于带宽限制和非线性效应，ONU侧如果部署复杂的DSP/ADC/DAC会导致成本高昂，而传统的单侧均衡又缺少OLT和ONU之间的物理层全局协调，导致链路调节效果不理想（说明书\[0002\]-\[0004\]）。

* **D2**要解决的技术问题是：高速无源光网络中，高阶调制格式（PAM4/DB）因带宽限制引起码间串扰（ISI）失真，在每个单独的ONU中设置自适应的ADC/DSP非常不具有成本效益（D2【具体实施方式】\[0034\]-\[0036\]）。

* 两者聚焦的**痛点完全一致**：都是为了**解决高速PON网络中带宽受限引起的非线性/串扰失真，同时极力避免在ONU端配置复杂的自适应ADC/DSP，以降低ONU端成本**。而对比文件D1解决的是“突发开销参数（如定界符、前导码长度）如何适应链路质量变化以提高带宽利用率”的问题，属于传统的PON协议管理范畴，不涉及物理层高速失真补偿。

2. **从技术效果角度分析**：

* **本案**达到的技术效果是：将DSP功能集中在OLT端，ONU共享OLT的DSP，简化了ONU端复杂度，降低了系统实现成本，同时实现了高精确度的链路特性优化（说明书\[0026\]、\[0073\]）。

* **D2**达到的技术效果是：共享的DSP/ADC和DSP/DAC被集中在OLT中，使得可以良好地保持下行链路和上行链路的性能，同时保持ONU的简单和紧凑（D2\[0043\]）。

* 两者的**技术效果高度重合**，均实现了“OLT集中化DSP以简化ONU、降低系统总成本”。

3. **从技术特征的覆盖度分析**：

* 如比对表所示，D2公开了权利要求1的前序部分以及特征A、B、实质公开了特征C，给出了“OLT集中DSP”、“ONU发训练序列、OLT与原生参考序列比对计算信道响应”这一最核心的底层物理架构。

**结论**：D2是全场唯一的、与本案处于同一技术轨道（集中式DSP处理信道受损）的现有技术，最适合作为创造性评述的起点（最接近对比文件）。

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### 五、 无效请求策略与最薄弱技术特征指出

如果我们要对本案的权利要求1提出无效宣告请求，根据上述分析，可以制定以下精准的组合进攻策略：

#### 1. 指出最薄弱的技术特征（即本案最具创造性的防御特征）

本案权利要求1中**最薄弱（即最不容易被无效掉、具有实质性显著进步）的技术特征**是：

> **“所述参数调整信息用于调整所述上行链路的传输相关联的第一参数集中的至少一个参数……以及向所述ONU发送所述参数调整信息”**

* *薄弱原因（站在无效请求方视角）*：虽然D2选择在OLT端内部用滤波器进行“后补偿”，但将计算出的信道参数“下发给ONU由ONU在发射端自行调整”这一逻辑，在传统光通信或无线通信中属于**“发射端自适应预畸变 / 闭环反馈调节”**的常规手段。

* *破局点*：一旦最接近对比文件确定为D2，本案与D2的区别特征就落在了：**“究竟是在OLT侧通过数字滤波器对接收信号做后补偿（D2），还是将参数发回给ONU由ONU在物理层做发射参数调整（本案）”**。

#### 2. 无效请求的组合证据链设计

由于没有单一对比文件能“一脚踢翻”权利要求1，必须采用**证据组合（D2 + 拓扑/常规公知常识）**的方式评述其创造性：

* **主攻方向（D2 + D1 或 D2 + 公知常识）**：

1. 以**D2**作为最接近的现有技术，评述其已经公开了集中式DSP架构、基于共用参考序列在OLT计算信道参数的技术方案。

2. 将本案与D2的区别特征精准锁定为：D2将该参数用于OLT内部的数字后补偿滤波器，而本案将该参数发送给ONU用于调整ONU的上行链路传输参数集。

3. **引入对比文件D1或公知常识进行结合**：

* 指出**D1**已经明确公开了：“*OLT获知链路的质量信息，并根据质量信息确定所述ONU使用的上行突发开销参数集合，通过单播消息……通知至所述ONU……ONU在接收到切换指示后，在后续上行传输时使用*”（D1\[0059\], \[0062\]）。这证明**在PON系统中，由OLT统一计算上行参数并将参数下发给ONU、由ONU调整其上行传输配置，是本领域的常规管理架构和通信切换机制**。

* 结合公知常识辩称：本领域技术人员在面对D2中OLT算出了信道响应、需要消除上行链路失真这一任务时，除了D2自身提出的“在接收端用自适应滤波器硬啃”这一技术路线外，为了减轻OLT接收端数字滤波器的级联负担，或者为了直接在源头上优化信号质量，自然有动机结合D1中“OLT将算好的参数下发给ONU执行”的闭环控制思想，将该信道响应参数作为调整信息发给ONU，促使ONU在发射端调整常规的物理参数（如发射功率、偏置电流等）。

4. 因此，这种技术路线的切换属于本领域技术人员在面对不同补偿侧（接收端补偿 vs 发射端预畸变）时的**常规设计选择和证据组合**，权利要求1不具备创造性。

#### 3. 专利权人的潜在反击点（无效防御防线）

作为专利权人，在本案被提起无效时，其最坚固的防线在于：**D2的后处理过程（等效于DB脉冲波形整形）高度依赖于OLT侧自适应FFE/LMS滤波器的抽头（Taps）系数计算。如果把这些高度复杂的、用于数字滤波器的抽头参数发给ONU，ONU由于没有配置复杂的DSP，根本无法识别和执行。而本案发回给ONU的是去调整“偏置电流、驱动幅度、光发射功率”等简单的物理电器参数。这种由OLT集中算数字矩阵、转产为简单的物理参数下发、在简易ONU上落地的闭环协同，具备意料不到的技术效果。** 因此，无效请求方在准备诉讼时，必须在公知常识中进一步补充“如何将信道响应转化为偏置电流/发射功率调整指令”的证据，方能一举攻克此最薄弱却又最关键的特征。

根据权利要求1所述的方法，其中确定所述参数调整信息包括：确定所述第一序列与所述参考序列之间的差异； 响应于所述差异大于阈值差异，确定所述至少一个参数的以下至少一项：调整方向；和 调整幅度。

根据权利要求1所述的方法，其中确定所述参数调整信息包括：获取参数调整模型； 向所述参数调整模型输入所述第一序列和所述参考序列；以及基于所述参数调整模型的输出，确定所述至少一个参数的以下至少一项：调整方向；和 调整幅度。

根据权利要求3所述的方法，其中所述参数调整模型是基于历史接收序列和与所述历史接收序列相关联的参考序列生成的。

根据权利要求1所述的方法，其中确定所述参数调整信息包括：确定用于调整所述第一参数集中的至少一个参数的参数调整信息，以使得所述上行链路的容量满足第一预定条件。

根据权利要求1所述的方法，其中确定所述参数调整信息包括：确定用于调整所述第一参数集中的至少一个参数的参数调整信息，以使得所述上行链路的线性度满足第二预定条件。

根据权利要求6所述的方法，还包括：响应于所述上行链路的线性度满足所述第二预定条件，向所述ONU发送所述参考序列； 接收来自所述ONU的第二序列，所述第二序列是所述ONU基于利用所述参数调整信息所调整的第一参数集来发送的序列，所述序列是从所述ONU所接收的所述参考序列；以及基于所述第二序列和所述参考序列，确定用于调整从所述OLT到所述ONU的下行链路的传输相关联的第二参数集的另一参数调整信息，以使得所述下行链路的容量满足第三预定条件。

根据权利要求7所述的方法，还包括：利用所述另一参数调整信息调整所述第二参数集。

根据权利要求1所述的方法，其中所述至少一个参数是以下至少一项：偏置电流； 驱动幅度； 光发射功率； 波特率；以及 调节格式。

一种用于在光网络单元ONU处通信的方法，包括：基于与从所述ONU到光线路终端OLT的上行链路相关联的第一参数集，向所述OLT发送与所述OLT共用的参考序列，以使所述OLT接收第一序列，其中所述第一序列为所述参考序列从所述ONU至所述OLT的所述上行链路发送至所述OLT处时发生变化的参考序列；以及从所述OLT接收参数调整信息，所述参数调整信息是所述OLT基于从所述ONU接收的所述第一序列和所述参考序列确定的，所述参数调整信息用于调整所述第一参数集中的至少一个参数，以使得所述上行链路的传输特性满足预定条件。

根据权利要求10所述方法，还包括：响应于接收到所述OLT所发送的参考序列，基于利用所述参数调整信息所调整的第一参数集来向所述OLT发送第二序列，以便所述OLT基于所述第二序列和所述参考序列，确定用于调整从所述OLT到所述ONU的下行链路的传输相关联的第二参数集的另一参数调整信息，以使得所述下行链路的容量满足第三预定条件。

根据权利要求10所述的方法，其中所述至少一个参数是以下至少一项：偏置电流； 驱动幅度； 光发射功率； 波特率；以及 调节格式。

一种光线路终端OLT，包括： 至少一个处理器；以及 与所述至少一个处理器耦合的存储器，所述存储器包含有存储于其中的计算机程序，所述计算机程序在被所述至少一个处理单元执行时，使得所述OLT执行根据权利要求1-9中任一项所述的方法。

一种光网络单元ONU，包括： 至少一个处理器；以及 与所述至少一个处理器耦合的存储器，所述存储器包含有存储于其中的计算机程序，所述计算机程序在被所述至少一个处理单元执行时，使得所述ONU执行根据权利要求10-12中任一项的所述的方法。

一种计算机可读介质，所述计算机可读介质上存储有计算机程序，当所述计算机程序在被至少一个处理单元执行时，使得至少一个处理单元被配置为执行根据权利要求1-9中任一项所述的方法。

一种计算机可读介质，所述计算机可读介质上存储有计算机程序，当所述计算机程序在被至少一个处理单元执行时，使得至少一个处理单元被配置为执行根据权利要求10- 12中任一项所述的方法。