一种在用户设备UE(1600)处执行的用于处理服务小区发现突发传输DBT窗口中的传输的方法，所述方法包括：接收(500)指示服务小区DBT窗口的配置；接收(502)对打算由无线电接入节点发送的SSB的模式进行指示的信息；接收(504)用于UE发起的上行链路UL传输的配置；以及在所述服务小区DBT窗口的至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输；其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输包括：在打算由所述无线电接入节点根据SSB的模式发送的SSB可能占用的符号期间；抑制(506D)UE发起的UL传输

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您紧密的结合目标专利说明书以及对比文件（D1）的原文进行法律与技术层面的深度解析，逐项核对权利要求1的技术特征，并完成创造性最接近对比文件的甄选以及无效请求的薄弱点分析。

在本案中，包含技术特征的涉案权利要求为**权利要求1**。

参与比对的对比文件为 **D1（公开号：US20190098590A1）**。

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## 一、 目标专利说明书对权利要求的原意解释

为了准确划定权利要求的保护范围，首先需结合目标专利（CN113647048B）的说明书对权利要求1中的核心概念进行原意澄清：

1. **服务小区发现突发传输DBT窗口（Discovery Burst Transmission Window）：**

* **说明书原意解释：** 参见说明书第`[0012]`段，该窗口在标准中具有多种等效称呼，包括：**SMTC窗口**（SSB测量定时配置窗口）、**DMTC窗口**（发现测量定时配置窗口）、**DRS传输窗口**（发现参考信号传输窗口）或**SS/PBCH块传输窗口**。说明书明确指出“在本公开中，以相同的含义使用这些术语”。

2. **抑制UE发起的UL传输（Suppressing UE-initiated UL transmissions）：**

* **说明书原意解释：** 参见说明书第`[0013]`段和第`[0017]`段，这种“UE发起的上行链路传输”具有特定的指向性，例如：在PUCCH上发送的**调度请求（SR）**、物理随机接入信道**（PRACH）**、或者**所配置的许可传输（Configured Grant）**。第`[0141]`段进一步澄清，其**不包含**由基站调度的（针对下行传输做出响应的）传输（如 HARQ ACK/NACK、非周期性CQI/SRS等）。

* “抑制”的含义是：即使UE配置了有效的UL资源，在此时机也不使用该资源（第`[0141]`段）。

3. **在SSB可能占用的符号期间进行抑制（特征E+F）：**

* **说明书原意解释：** 参见说明书第`[0014]`段和图8、图10的实施例。这是针对NR Release 16中**未授权频谱（NR-U）**引入的先听后说（LBT）机制带来的“SSB时间移位”问题而设计的。所谓“可能占用的符号”，是指基站根据配置模式（如`ssb-PositionsInBurst`）**打算**进行发送的符号或移位后的候选位置。UE即使在LBT导致基站实际未发送的符号期间，只要该符号属于模式中的候选位置，也必须进行抑制（即图5B中的步骤`506D`行为）。

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## 二、 权利要求1的技术特征比对分析（结合D1原文出处）

以下将权利要求1拆解为技术特征A至F，并紧密结合对比文件 **D1（US20190098590A1）** 的英文原文进行实质公开或毫无异议公开的详尽比对。

### 1. 逐项特征比对与原文出处分析

* **技术特征A：接收指示服务小区DBT窗口的配置**

* **D1对应公开内容：** D1公开了UE可以接收SMTC（SSB测量定时配置）窗口的配置，并明确该窗口包含周期性、偏移量和持续时间。

* **D1原文详细出处：** 参见D1说明书第`[0047]`段：

> "The RMR can be configured in terms of **periodicity, offset and duration similarly to SMTC**."

再参见第`[0057]`段：

> "During the **SMTC window duration** in which UE performs measurement on SS blocks..."

* **比对结论：** **实质公开**。如目标专利说明书第`[0012]`段所述，SMTC窗口与DBT窗口属于本领域技术人员公知的同一技术概念的等效表述。

* **技术特征B：接收对打算由无线电接入节点发送的SSB的模式进行指示的信息**

* **D1对应公开内容：** D1公开了基站可以通过RRC或RMSI（SIB1）向UE通知SS突发集的组成指示（即SSB的配置/发送模式）。

* **D1原文详细出处：** 参见D1说明书第`[0055]`段：

> "This UL behavior on UL transmissions and RSSI measurements may also need to consider **SS burst set composition indication which could be given by either RRC or RMSI (i.e., SIB1)**."

以及第`[0056]`段：

> "...it could happen that the **SS block is turned on in RRC, RMSI** or a separate indication for mobility measurement..."

* **比对结论：** **毫无异议公开**。D1中的“SS突发集组成指示（SS burst set composition）”正是用于指示基站哪些SSB位置被“Turned on（开启/打算发送）”，完全对应目标专利中的“SSB的模式的信息（如位图）”。

* **技术特征C：接收用于UE发起的上行链路UL传输的配置**

* **D1对应公开内容：** D1公开了UE接收基站发出的上行链路配置或授权，用于传输PUSCH或PUCCH。

* **D1原文详细出处：** 参见D1说明书第`[0052]`段：

> "...UE will not expect to receive **UL grant or configuration to transmit PUSCH/PUCCH** in RMR..."

以及第`[0058]`段：

> "...the UE transmits **PUSCH/PUCCH** on an SS block which is turned on by the indication..."

* **比对结论：** **毫无异议公开**。D1明确提到了接收用于上行PUSCH/PUCCH传输的配置（Configuration）或授权（Grant）。

* **技术特征D：在所述服务小区DBT窗口的至少一部分期间抑制UE发起的UL传输**

* **D1对应公开内容：** D1公开了在SMTC窗口内，当上行传输与SSB接收发生冲突时，UE应当放弃（Drop）上行传输，或者在指示的SSB OFDM符号周围进行速率匹配（即不发送上行信号，等同于抑制）。

* **D1原文详细出处：** 参见D1说明书第`[0058]`段：

> "During the **SMTC window duration** in which UE performs measurement on SS blocks... the **UL transmissions should be overridden** to ensure that the UE performs measurement (i.e., the **UL transmissions need to be dropped or rate matched around on the indicated SSB OFDM symbols**)."

* **比对结论：** **毫无异议公开**。D1中在SMTC窗口期间将UL传输“Dropped（丢弃）”或“Rate matched around（围绕...进行速率匹配）”，即属于在窗口的“至少一部分期间”抑制上行传输。

* **技术特征E+F：其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制UE发起的UL传输包括：在打算由所述无线电接入节点根据SSB的模式发送的SSB可能占用的符号期间；抑制UE发起的UL传输**

* **D1对应公开内容：** D1公开了在SMTC窗口内，基于SSB组成指示，在被指示开启（Turned-on）的SSB OFDM符号上丢弃或围绕其速率匹配上行传输。

* **D1原文详细出处：** 参见D1说明书第`[0058]`段：

> "...the **UL transmissions need to be dropped or rate matched around on the indicated SSB OFDM symbols**..."

以及第`[0059]`段：

> "...If there is any collision between UL transmission and SSB reception according to the SSB composition indication, the UE shall **drop the UL transmissions, or rate match around the UL transmissions around the whole SSB OFDM symbols according to the union of the SSB sets**..."

* **比对结论：** **部分实质公开，但存在关键区别特征**。

* *相同点：* D1公开了在模式所指示的“整个SSB OFDM符号（Whole SSB OFDM symbols）”期间抑制（Drop）UL传输。

* *不同点：* 目标专利的特征E强调的是由于LBT机制导致SSB发生时间移位时，在SSB**“可能占用”**的符号期间进行抑制（包含基站由于LBT未成功而实际未发送、但由于模式预测可能占用的符号）。而D1的方案主要基于传统的固定时频位置（如第`[0056]`段提到的“resource for the SS block is UL”发生冲突），其“Indicated SSB OFDM symbols”通常指代非移位的、确定性的同步信号符号，并未显性推演未授权频谱中由于LBT动态移位产生的“可能占用（Potential/Shifted）”符号行为。

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### 2. 技术特征比对表格

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## 三、 创造性分析：最接近对比文件的甄选

在创造性分析中，**D1（US20190098590A1）最适合作为本案最接近的对比文件**。分析如下：

1. **从整体解决的技术问题角度：**

* **目标专利**旨在解决NR系统（特别是引入窗口移位机制后）中，如何避免UE在服务小区接收同步信号（SSB）时，由于UE发起的上行传输（PRACH/SR）与其产生冲突，导致资源竞争和相互干扰的问题（参见目标专利`[0011]`、`[0024]`段）。

* **对比文件D1**同样聚焦于5G NR系统中，当系统配置的测量资源或SSB资源与上行传输（PUSCH/PUCCH）在时间上发生重叠/冲突时，如何调和两者的矛盾。其明确旨在解决“如何确保UE在执行测量时不受上行传输干扰（To ensure that the SS blocks are received without UL interference）”的技术问题（参见D1 `[0058]`、`[0059]`段）。两者面对的根本技术冲突完全一致。

2. **从技术效果角度：**

* 两者均达到了“通过牺牲或调整窗口内的UE上行发起的传输，保障下行关键同步/测量信号的顺畅接收，避免小区间或单小区内的信道接入竞争”这一技术效果。

综上所述，D1在技术领域、解决的技术问题及技术效果上与目标专利最为接近，公开了权利要求1绝大部分的技术特征，构成了最适合的单篇基础对比文件（D1）。

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## 四、 无效请求方最薄弱的技术特征（弱点分析）

若您代表**无效请求方（提出无效宣告请求的一方）**，对权利要求1进行创造性攻击时，**最薄弱的技术特征（即最难攻克的防线）是：特征E。**

> **特征E：在打算由所述无线电接入节点根据SSB的模式发送的SSB“可能占用”的符号期间**

### 弱点原因分析：

1. **技术场景的精细化差异（Release 15 vs. Release 16）：**

* D1的整体公开背景更偏向于NR **Release 15**的传统场景，此时SSB的图案（Pattern）在时间轴上是**固定且绝对对齐**的。因此，D1中提到的“指示的SSB符号（Indicated SSB symbols）”是指确定的、基站必然发射或UE必然去测的符号。

* 而本目标专利保护的是 **Release 16 未授权频谱（NR-U）**的特有场景。由于未授权频谱需要执行先听后说（LBT），基站发射SSB的时间会产生“窗口内的移位”（参见目标专利`[0009]`、`[0011]`段）。特征E的核心发明点在于：**即使基站由于LBT失败在某个符号上实际“没有发射”SSB，但只要根据该模式该符号属于“可能占用”的范围，UE就必须“盲抑制”上行传输。**

2. **D1原文的局限性：**

* D1虽然在第`[0058]`段提到了“Union of the SSB sets（SSB集合的并集）”，这通常是指由于多种配置（如RRC、RMSI、移动性测量）导致的固定SSB位置的叠加。它**没有明文提及或者暗示**因为“未授权频谱信道监听（LBT）导致的动态时间平移（Time-shifted）”而引起的“可能占用”不确定性。

3. **诉讼防守策略：**

* 专利权人在无效答辩时，必然会紧紧抓住**“可能占用（Potential）”**这四个字，辩称D1只公开了在“确定有SSB发送的固定符号”上进行抑制，而目标专利解决了LBT移位导致“基站不确定发不发、但UE为了安全起见在所有可能占用的符号上均进行抑制”的技术难题，以此建立了突出的实质性特点和显著的进步。

### 应对破局建议：

为了强化这一薄弱环节，请求方**不能单靠D1进行单篇无效**。建议检索并补充一篇**专门公开5G NR-U（未授权频谱）中SSB DRS窗口移位及LBT失败场景**的公知常识或结合对比文件（D2），用D1结合D2证明：在未授权频谱中，由于LBT导致移位，围绕“可能/候选（Potential/Candidate）”符号进行速率匹配或丢弃传输，是本领域技术人员在面对NR-U信道不确定性时的常规技术选择。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将严格依据目标专利（CN113647048B）的说明书和权利要求书，紧密结合各对比文件的原文及详细出处，为您进行详尽的特征比对与创造性分析。

以下指代中：

* **D1** 指代 `US20170085326A1`

* **D2** 指代 `JP2018514144A`

* **D3** 指代 `US20180175986A1`

* **D4** 指代 `US20190037481A1`

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## 一、 目标专利权利要求1的合理解释（结合说明书）

根据目标专利说明书，权利要求1的核心发明点在于**解决未授权频谱（Unlicensed Band）中由于先听后说（LBT）导致下行SSB（同步信号块）在时间上移位（Shift）时，UE如何避免不必要地上行传输抑制，从而降低资源开销并避免与gNB竞争信道**。

* **服务小区发现突发传输DBT窗口（技术特征A/D/E）**：说明书第`[0012]`段明确指出，该窗口在标准中也被称为 **SMTC窗口**（SSB测量定时配置窗口）、DMTC窗口或DRS传输窗口。这是一个预先配置的时间范围，在此期间gNB可能发送SSB。

* **SSB的模式（技术特征B/E）**：说明书第`[0008]`、`[0017]`段指出，这通常通过 `ssb-PositionsInBurst` 信元（IE）中的位图（Bitmap）来指示，通知UE在没有时间移位时哪些候选位置会发送SSB。

* **抑制UE发起的UL传输（技术特征D/E/F）**：说明书第`[0013]`段和第`[0074]`段解释，这些传输包括PUCCH上的调度请求（SR）、PRACH（随机接入）或配置的许可传输（Configured Grant）。“抑制”是指在特定符号期间即使配置了有效UL资源也不使用，避免与下行SSB冲突。

* **特征E+F的联合限制**：属于说明书所述的“第二组实施例”（第`[0014]`、`[0044]`段）。当发生LBT延迟时，SSB在窗口内移位。UE不是盲目抑制整个窗口，而是**紧密根据SSB模式所指示的、打算发送的SSB“可能占用”的符号期间实施精确抑制**（见说明书图8、图10对应描述）。

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## 二、 权利要求1的技术特征比对分析（毫无疑问公开或实质公开）

### 1. 各对比文件的技术特征公开情况分析

* **D1 (US20170085326A1)**：主要公开了在LTE-U（未授权频段）中通过预留资源（如ZP CSI-RS、空闲子帧等）来测量来自其他系统（如WiFi）的干扰信号。D1**未能公开**5G NR中的服务小区DBT窗口、SSB模式（NR特有概念），也未提及在DBT/SMTC窗口内为了保护下行SSB而抑制UE发起上行传输的机制。

* **D2 (JP2018514144A)**：公开了LAA（许可辅助接入）下的FFP（固定框架期间）或LBE下的CCA机制。它提到了WTRU接收UL许可，在CCA机会进行信道评估，若信道忙则不发送上行。但D2是基于上行CCA评估结果来决定是否发送，**属于UE主动抢占信道失败后的不发送，而不是“接收下行配置后，在打算发送下行SSB的符号期间，主动抑制上行”**。D2没有公开技术特征B、E、F。

* **D3 (US20180175986A1)**：聚焦于在共享通信介质上选择性执行**自主上行链路（AUL）传输**。D3明确公开了自主上行传输可能与下行的DRS（发现参考信号）发生冲突（见D3说明书第`[0041]-[0042]`段、图3）。为了解决这一冲突，D3提出UE在监控共享介质的**DMTC窗口（即DBT窗口）**时，**克制（Refraining from，即抑制）执行任何AUL传输**。因此，D3公开了特征A、C、D。但D3在具体抑制实施上，是采取在DMTC窗口期间完全不进行AUL传输（见D3权利要求1、说明书第`[0045]`段：“while refraining from performing any AUL transmissions”）。D3**没有具体公开**根据“SSB模式”在“SSB可能占用的符号期间”进行精确抑制（特征B、E、F）。

* **D4 (US20190037481A1)**：聚焦于共享频谱下的**同步信号块（SSB）设计**。D4深度公开了由于LBT程序，基站可能会错过预定义的SSB传输机会，因此在一个DMTC（DBT）窗口内，基站会**根据LBT的结果确定SSB传输的模式（Pattern of SSB transmissions）**并通知UE（见D4摘要、第`[0005]-[0006]`段）。D4详细公开了SSB由PSS、SSS和PBCH组成（特征B，第`[0034]`段），并且因为LBT失败，SSB传输会发生移位，基站通过发送定时偏移或回绕索引通知UE其预期的SSB模式（特征E）。但D4是从下行同步和基站发送端进行改进，**未能公开UE侧接收UL配置以及在此期间主动“抑制UE发起的UL传输”**（特征C、D、F）。

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### 2. 特征比对表格

下表详细列出了权利要求1的各项技术特征与对比文件原文的逐项比对及详细出处：

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## 三、 最接近的对比文件（D3）及创造性整体分析

### 1. 哪个对比文件适合作为最接近的对比文件？

在創造性分析过程中，**D3 (US20180175986A1) 最适合作为最接近的对比文件（D1/D2/D4均不适合单独作为第一对比文件）**。

* **从整体解决的技术问题角度分析**：目标专利旨在解决“在未授权频段发现突发（DBT/DMTC）窗口中，如何处理下行SSB突发与UE发起的自主/非调度上行传输冲突”的问题。**D3同样聚焦于此技术领域**，其公开了“由于无法预测基站在DMTC窗口内何时发送下行DRS/Paging，为了避免自主上行（AUL）与其冲突，需要对上行传输进行限制”的问题（D3第`[0041]-[0042]`段）。

* **从技术效果及特征覆盖度角度分析**：D3公开了目标专利权利要求1中除“接收SSB模式指示信息”以及“精细化到SSB可能占用的符号期间实施抑制”之外的绝大部分核心构架（特征A、C、D、F）。D3已经实现“在DMTC窗口期间抑制AUL以保护下行信号”的技术效果，与目标专利的技术方案最接近。

### 2. 区别技术特征与创造性评述

将D3作为最接近的对比文件，目标专利权利要求1与D3相比，存在的**区别技术特征**为：

1. **特征B**：接收对打算由无线电接入节点发送的SSB的模式进行指示的信息；

2. **特征E的局部**：将抑制的时间精确限定在“根据SSB模式发送的SSB可能占用的符号期间”，而非整个窗口。

* **这些区别特征在其他对比文件中是否被公开？**

* **已被D4公开**。D4（US20190037481A1）正是针对共享频谱中下行SSB由于LBT导致移位的问题，公开了“基站确定SSB传输的模式（Pattern）并向UE告知其在DMTC窗口中的具体剩余机会/符号位置”的技术特征（D4第`[0010]`段）。

* **是否存在结合启示？**

* **存在结合启示**。本领域技术人员在面对D3方案时，会发现D3提出的“在整个DMTC窗口期间完全抑制AUL传输”虽然解决了冲突，但会导致严重的上行资源浪费（正如目标专利背景技术`[0011]`所述，DMTC窗口可能高达25%的开销，盲目完全抑制会导致上行吞吐量骤降）。

* 而D4恰好给出了如何精细化确定未授权频段中移位SSB所占用的具体符号模式（Pattern）的解决方案。因此，本领域技术人员为了**提高未授权频谱的上行资源利用率，避免不必要的盲目上行抑制**，有动机将D4中关于基站通知“SSB传输模式”的技术教导引入到D3中，从而使UE能够仅在“打算发送的SSB可能占用的符号期间”实施抑制，实现精细化避让。

* 两者的结合是顺理成章的，且结合后的技术效果也是可以预期的（即目标专利所达到的：既保护了SSB不被冲突，又释放了窗口内非SSB符号的上行传输能力）。

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## 四、 针对请求方（无效宣告申请人）最薄弱的技术特征

若您站在**无效请求方（希望打掉这篇专利）**的角度，整个案子中最难攻克的、对请求方来说**最薄弱（即专利所有权人防守最坚固、最容易据此维持专利有效）**的技术特征是：

> **特征E与特征F的有机结合：在未授权频谱LBT延迟移位背景下，“在打算由无线电接入节点根据SSB的模式发送的SSB‘可能占用’的符号期间”精准实施抑制。**

### 为什么这个特征最薄弱（最难无效）？

1. **技术方案的分离性**：虽然D3公开了“抑制”（特征D/F），D4公开了“SSB由于LBT移位而改变模式”（特征B/E），但是**D4中完全没有提及上行链路（UL）的概念，更没有提及UE如何利用这个模式去指导上行的主动抑制行为**。D4拿到SSB模式仅仅是为了让UE侧去正确解码下行系统 timing（D4第`[0013]`段）。

2. **非显而易见的横向跨越**：将“下行信号的测量/同步模式”横向跨越到“指导上行资源的精确抑制控制”，这在NR R16标准化过程中属于典型的技术冲突调和方案。专利所有权人通常会辩称：“技术人员没有必然的动机将下行接收的模式用来做上行发射的主动符号级消隐（抑制），这超出了常规的组合演进。”

3. **对“可能占用（likely occupied）”的弹性解释**：说明书图10和图11等实施例指出，“可能占用”包含了一种技术推理（如UE检测到第一个SSB后，推算后续SSB在LBT延迟下的相对可能位置）。这种“动态推算并精准符号消隐”在常规对比文件中极难找到1:1的完全行为对应。

### 应对建议

作为无效请求方，要击碎这个薄弱环节，不应仅仅依靠现有的D3+D4。您需要额外检索 **3GPP RAN1工作组在Rel-16（NR-U）期间的会议提案（Tdoc）**（时间点应在2019年左右，早于本申请优先权日）。重点寻找是否有公司（如高通、华为、爱立信等）在标准会议上明确提出过：*“为了解决NR-U中SSB移位对AUL/PUSCH的冲击，UE应当基于ssb-PositionsInBurst位图结合已检测到的SSB，推算潜在SSB符号并在这些符号上对UL进行Rate matching或Drop（抑制）”*。如果能找到这种公开标准提案，该特征的创造性将荡然无存。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利说明书的公开内容，对权利要求1的技术特征进行深度解析，并结合对比文件D1、D2、D3的原文及公开号进行全面的创造性比对与无效可行性分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的技术特征拆解与说明书解释

为了进行精准的特征比对，首先将权利要求1拆解为6个独立的技术特征（技术特征A~F），并结合目标专利说明书（CN113647048B）的说明书公开内容进行合理解释：

* **技术特征A**：`接收(500)指示服务小区DBT窗口的配置`

* **说明书解释**：DBT窗口在不同标准或实施例中也等同地被称为SMTC窗口、DMTC窗口、DRS传输窗口等（说明书\[0012\]、\[0123\]）。其具体可通过在`ServingCellConfigCommon`或`ServingCellConfigCommonSIB`信元中添加持续时间字段（如`discoveryBurstWindowLength-r16`）来引入（说明书\[0026\]、\[0125\]）。

* **技术特征B**：`接收(502)对打算由无线电接入节点发送的SSB的模式进行指示的信息`

* **说明书解释**：即接收gNB打算发送的SSB（同步信号块）的预期模式/位置信息，典型实施例为接收版本15中的`ssb-PositionsInBurst`信元（IE）中的位图（说明书\[0008\]、\[0014\]、\[0129\]）。

* **技术特征C**：`接收(504)用于UE发起的上行链路UL传输的配置`

* **说明书解释**：UE配置有用于PUCCH上的调度请求（SR）传输的资源、PRACH上的随机接入信道（RACH）资源或配置的上行许可资源（说明书\[0013\]、\[0130\]）。

* **技术特征D**：`在所述服务小区DBT窗口的至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输`

* **说明书解释**：指即使UE被配置了有效的上行资源，在该时机也主动选择不使用该资源，以避免上行与下行DBT窗口竞争信道。至少一部分期间可以包括整个窗口、直到最后一个候选SSB等不同抑制方式（说明书\[0013\]、\[0014\]、\[0140\]）。

* **技术特征E**：`其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输包括：在打算由所述无线电接入节点根据SSB的模式发送的SSB可能占用的符号期间`

* **说明书解释**：限定了具体的抑制时域范围。即不论gNB由于LBT原因是否实际发送了SSB，只要是根据SSB模式位图指示的“候选/打算发送”的符号期间，UE都进行抑制（说明书\[0014\]）。

* **技术特征F**：`抑制(506D)UE发起的UL传输`

* **说明书解释**：在特征E限定的特定符号期间，实施具体的抑制动作，对应附图说明中的图8实施例（说明书\[0088\]、\[0147\]、\[0148\]）。

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## 二、 对比文件公开情况分析（D1、D2、D3）

为方便表述，各对比文件指代如下：

* **D1**: WO2018112000A1

* **D2**: WO2019023241A1

* **D3**: WO2019059675A1

### 1. 对比文件D1 (WO2018112000A1) 公开情况

D1主要关注在共享通信介质上的自主上行链路（AUL）传输，避免AUL与下行DRS/Paging发生碰撞。

* **特征A**：**实质公开**。D1摘要及\[0006\]、\[0035\]公开了“monitoring a Discovery Reference Signaling (DRS) Measurement Timing Configuration (DMTC) window”，DMTC窗口即为本专利对应的服务小区DBT窗口，UE必然接收了该窗口的配置才能进行监测。

* **特征B**：**未公开**。D1虽然提到了监测DRS，但并未公开接收无线电接入节点打算发送的**SSB的具体模式位图信息（如`ssb-PositionsInBurst`）**。

* **特征C**：**毫无异议公开**。D1在\[0006\]、\[0038\]等处明确公开了“autonomous uplink (AUL) transmissions”以及“AUL transmission protocols permit access terminals to independently determine the time...”，AUL即属于UE发起的UL传输，且必然存在相应的资源配置。

* **特征D**：**毫无异议公开**。D1在\[0006\]、\[0043\]明确公开了“monitoring a DMTC window... while refraining from performing any AUL transmissions”，即在DMTC窗口期间克制/抑制上行AUL传输。

* **特征E&F**：**未公开**。D1在\[0043\]中指出是“refraining from performing any AUL transmissions during the monitoring...”，其方案是在**整个DMTC窗口期间**或者**检测到DRS之前**抑制（见D1图4-5），并没有精确到“根据SSB模式打算发送的SSB可能占用的**特定符号期间**”进行抑制。

### 2. 对比文件D2 (WO2019023241A1) 公开情况

D2主要关注共享频谱下的同步设计（SSB传输）。

* **特征A&B**：**实质公开**。D2在摘要及\[0005\]、\[0036\]公开了基站“determine a pattern of synchronization signal block (SSB) transmissions... in a discovery reference signal (DRS) measurement timing configuration (DMTC) window”。同时\[0038\]公开了“each SSB transmission may also be associated with a SSB index that is broadcast to the UE”，虽然提及了模式和图样（pattern），但其落脚点在于基站因LBT错过机会后如何重传或改变图样（如包络索引或时间偏移），未从UE侧明确限定“接收用于抑制上行的SSB模式信息”。

* **特征C**：**未公开**。D2完全聚焦于下行基站侧的SSB发送图样以及UE侧的系统时钟获取（下行同步），未涉及UE发起的上行链路配置。

* **特征D、E、F**：**未公开**。D2未涉及在窗口内抑制UE发起的UL传输的技术方案。

### 3. 对比文件D3 (WO2019059675A1) 公开情况

D3主要关注下一代无线通信系统中控制资源套接（CORESET）的配置。

* **特征A&B**：**实质公开**。D3公开了UE从基站接收SS/PBCH块，根据MIB中的`pdcch-ConfigSIB1`等参数确定PDCCH监控时机。说明书提到了“SS burst set composition indication”，并提及“SS block is turned on in RRC, RMSI...”（D3的BACKGROUND及DETAILED DESCRIPTION部分）。

* **特征E**：**实质公开（方向相反）**。D3中确实提到了“SSB图样”与“上行/下行配置”冲突时的处理，D3指出：“However, it could happen that the SS block is turned on... but the UL/DL configuration indicates that the resource for the SS block is UL... the UL transmissions need to be dropped or rate matched around on the indicated SSB OFDM symbols”。即D3公开了在上行/下行配置冲突时，若符号属于SSB，则**放弃（drop）上行传输或进行速率匹配**。然而，D3的落脚点是围绕下行SSB进行接收处理，而非针对“**UE发起的（如AUL/SR/PRACH）**”独立上行传输在窗口内的有目的的规避抑制。

* **特征C、D、F**：**未公开**。未明确将其与“UE发起的上行配置（特征C）”以及“在DBT窗口内抑制UE发起传输（特征D、F）”进行有机结合。

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## 三、 特征比对表格

依据上述分析，构建权利要求1与对比文件D1、D2、D3的详尽特征比对表如下：

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## 四、 最接近的对比文件（最接近现有技术）的选择

在创造性分析过程中，选择**最接近的对比文件**应优先选择技术领域相同、解决的技术问题最近、且公开技术特征最多的现有技术。

### 结论：对比文件D1 (WO2018112000A1) 适合作为唯一最接近的对比文件。

* **技术领域与问题高度契合**：D1与目标专利完全属于相同的技术领域，且面对完全相同的技术挑战——即**如何解决在共享频谱/未授权频段下，UE发起的自主上行传输（AUL）与基站下行发送的发现参考信号（DRS/SSB）在时域窗口内发生碰撞冲突的问题**（参见D1的图3与目标专利图7的冲突机理）。

* **技术特征覆盖度最高**：从特征比对可见，D1毫无异议地公开了目标专利权利要求1中**最核心的架构特征**：即特征A（窗口）、特征C（UE发起的上行配置）以及特征D（在窗口内实施抑制/Refraining）。

### 为什么D2、D3不适合作为最接近的对比文件？

* **D2**完全是从下行同步的发送侧图样变换（解决基站LBT失败后如何让UE重新获取时钟）的角度进行设计，完全没有涉及“UE发起上行链路”以及“上行链路的规避与抑制”，技术走向偏离较远。

* **D3**虽然提及了SSB符号与上行传输冲突时“drop上行”的字眼，但其主要针对通用的UL/DL时隙配置冲突，未聚焦于“在DBT/DMTC窗口内”由“UE发起的上行配置”的独立主动克制流向，缺乏最基础的AUL/窗口控制架构。

因此，应当以**D1作为最接近的对比文件（D1作为创造性分析的起点）**，将D2或D3作为用以提供区别特征提示的辅助对比文件。

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## 五、 创造性评述与无效请求方最薄弱的技术特征指出

### 1. 区别技术特征构建（基于D1 + D3）

若以D1为最接近现有技术，权利要求1与D1的区别特征在于**特征B、特征E和特征F的有机结合**：

> UE不仅接收窗口配置，还接收了**无线电接入节点打算发送的SSB的模式信息（特征B）**；并且将抑制的精细度从D1的“整个窗口级别”演进为“**仅在打算由基站根据该SSB模式发送的SSB可能占用的符号期间”实施抑制（特征E、F）**。

* **整体解决的技术问题**：如何在共享频谱LBT不确定性的环境下，既能有效避免上行传输对基站下行SSB扫描的干扰，又能**最大程度地减少由于过度抑制上行链路所带来的不必要系统开销/资源浪费**（即避免D1那种把整个窗口或大段时隙全部废弃掉的粗放式抑制，实现符号级的精准规避）。

* **技术效果**：极大地释放了在DBT窗口内未被SSB实质占用符号的上行传输机会，提高了频谱利用率和上行吞吐量。

### 2. 无效请求方最薄弱的技术特征（即对请求方而言最难打掉的特征）

对无效请求方（意图推翻该专利的人）来说，**最薄弱（最难攻克、最容易被专利权人守住）的技术特征是：技术特征E与技术特征B、F结合所形成的的“基于SSB预期发送模式在可能占用的符号期间实施精准抑制”的有机结合体。**

#### 理由如下：

1. **现有技术的反向教导与盲区**：

* **D1的教导是“粗放的”**：D1为了绝对安全，教导UE在整个DMTC窗口期间都“克制（refrain）”不发AUL。D1根本没有想过、也没有给出任何技术启示去获取一个下行的“SSB图样位图”，更没有想到去进行“符号级”的精细化对比放开。

* **D3的语境是“静态/确定性的”**：虽然D3提到了若符号是SSB则drop上行，但D3是基于传统的授权频段或静态UL/DL配置。在未授权频谱下，由于基站随时可能因为先听后说（LBT）失败而无法在预期位置发送SSB，如果仅仅按照D3的静态冲突处理，UE无法处理“基站打算发但由于LBT还没发出来，而这些资源本可以被UE使用”的动态开销问题（参见目标专利\[0011\]引出的痛点）。

2. **“可能占用的符号期间”的动态含义**：

目标专利不仅要求在实际发SSB的符号抑制，更关键的是在基站“打算发（可能占用）”的符号期间抑制。这种将**下行发送意图（SSB模式位图）**转化为**上行主动行为控制（符号级抑制）**的结合，在现有技术D1、D2、D3中都缺乏直接的关联性启示。

### 代理师无效诉讼策略建议（针对请求方）：

如果一定要针对该特征进行无效突破，请求方不能简单地进行特征拼凑（不能粗暴地认为“D1公开了抑制 + D3公开了SSB图样 = 权利要求1”）。

请求方应紧扣**3GPP标准演进的背景**：主张在未授权频段NR-U（Rel-16）的标准化过程中，引入SSB时间移位和利用`ssb-PositionsInBurst`进行速率匹配和传输抑制是本领域技术人员为了解决LBT不确定性必然会想到的常规技术手段，其技术效果（减少开销）是可预期的，从而论证其属于“常规设计选择”，以此来冲淡该核心特征的创造性高度。然而，从纯文书对比来看，特征E与B、F的结合依然构成了专利权人坚固的防御护城河。

根据权利要求1所述的方法，其中，接收(500)指示所述服务小区DBT窗口的所述配置包括：接收专用信令或广播信令中的信元；所述专用信令或所述广播信令包含指示所述服务小区DBT窗口的持续时间的字段

根据权利要求2所述的方法，其中，所述专用信令中的字段是ServingCellConfigCommon；且所述广播信令中的字段是ServingCellConfigCommonSIB

根据权利要求2所述的方法，其中，指示所述服务小区DBT窗口的持续时间的字段包括discoveryBurstWindowLength‑r16字段

根据权利要求1所述的方法，其中，接收(502)对打算由所述无线电接入节点发送的SSB的模式进行指示的信息包括：接收指示所述模式的位图

根据权利要求5所述的方法，其中，所述位图被包含在信元ssb‑PositionsInBurst中

根据权利要求1至6中任一项所述的方法，其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输包括：在打算由所述无线电接入节点根据SSB的模式不发送SSB的任何时隙的所有符号期间；抑制(506F)UE发起的UL传输

根据权利要求1至6中任一项所述的方法，其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输包括：在包含打算由所述无线电接入节点根据SSB的模式发送的SSB可能占用的符号的任何时隙的所有符号期间；抑制(506E)UE发起的UL传输

根据权利要求1至6中任一项所述的方法，其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输还包括：抑制与系统信息的潜在传输相对应的符号

根据权利要求9所述的方法，其中，抑制与系统信息的潜在传输相对应的符号包括：抑制与剩余系统信息RMSI的潜在传输相对应的符号

根据权利要求1至6中任一项所述的方法，其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输包括：从被检测为由所述无线电接入节点发送的第一个SSB的起始处开始；抑制(506B)UE发起的UL传输

根据权利要求11所述的方法，其中，所述UE(1600)假定：被检测为由所述无线电接入节点发送的第一个SSB对应于打算由所述无线电接入节点发送的SSB的模式中的第一个SSB

根据权利要求11所述的方法，其中，在所述服务小区DBT窗口的所述至少一部分期间抑制(506)UE发起的UL传输包括抑制(506A)UE发起的传输；所述抑制在基于以下中的一个或多个确定的时隙处结束：打算由所述无线电接入节点发送的SSB的模式中的最后一个SSB；以及所述UE开始进行抑制的时隙

根据权利要求1至6中任一项所述的方法，还包括：使用速率匹配机制接收物理下行链路共享信道PDSCH；以围绕与实际发送的SSB的时频资源相对应的预留资源进行速率匹配；其中所述实际发送的SSB是在所述DBT窗口内发送的

根据权利要求14所述的方法，其中，使用所述速率匹配机制包括：使用由所述无线电接入节点提供给所述UE(1600)的速率匹配模式

根据权利要求15所述的方法，其中，提供给所述UE的速率匹配模式基于以下各项：打算由所述无线电接入节点发送的SSB的模式；以及指示所述DBT窗口在所指示的速率匹配模式周期内的持续时间的周期性和模式位图

根据权利要求16所述的方法，其中，所述速率匹配模式被半静态地提供给所述UE

根据权利要求14所述的方法，其中，用于接收PDSCH的速率匹配机制包括：所述UE在调度所述PDSCH的下行链路控制信息DCI中接收到“1”，这指示所述PDSCH要围绕所述预留资源进行速率匹配；或所述UE接收到“0”，这指示所述预留资源可用于PDSCH接收