一种用于波束选择的方法，所述方法由第一无线电收发器装置(200)执行，所述方法包括；获得(S102)至少借助于取自第一波束集的第一波束(150a‑150M)和第二波束(160a、160b)从第二无线电收发器装置(400)传递到所述第一无线电收发器装置(200)的无线电信号的链路质量估计；其中所述第二波束(160a、160b)比所述第一波束(150a‑150M)宽；以及根据所述第一波束(150a‑150M)的所述链路质量估计和所述第二波束(160a、160b)的补偿后的链路质量估计之间的比较，选择(S104)要将所述第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)中的哪个波束用于继续与所述第二无线电收发器装置(400)的无线电信号的传递；其中将所述第二波束(160a、160b)的所述补偿后的链路质量估计定义为增加了补偿值的所述第二波束(160a、160b)的所述链路质量估计。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将严格依据《中华人民共和国专利法》及《专利审查指南》的相关规定，紧密结合目标专利说明书的公开内容，针对权利要求1进行深入的法律和技术特征解析。同时，我将结合提供的四份对比文件（D1至D4）的原文及详细出处进行逐项比对，并完成全面、严谨的创造性（无效可能性）评估。

以下为具体的分析报告：

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## 一、 目标专利权利要求1的说明书原理解释

### 1. 技术领域与背景痛点

目标专利（CN110663197B）涉及高频无线通信（如5G NR）中的**波束管理与选择机制**。说明书背景技术明确指出：

* **窄波束（窄的高增益波束）**：虽然天线增益高，能补偿传播损耗，但在终端装置移动、旋转或遭遇阻塞的环境中，其**鲁棒性（稳定性）较差**，极易导致链路中断。

* **宽波束**：天线增益较低，提供较弱的链路，但对于无线电收发器装置的移动、旋转和阻塞通常**更鲁棒**。

### 2. 权利要求1的核心发明点与技术手段

目标专利为了在“链路质量”与“链路鲁棒性”之间取得最优权衡，提出了一种基于**“链路质量补偿”**的自适应波束选择方案。

* **双层波束测量**：第一无线电收发器装置（下文以UE为例）同时获得取自第一波束集的**第一波束（窄波束）**和**第二波束（宽波束）**的链路质量估计（如RSRP、SINR）。说明书明确界定第二波束比第一波束宽。

* **引入增益补偿值（关键技术手段）**：由于宽波束本身的绝对天线增益低于窄波束，如果直接进行绝对值比对，宽波束几乎永远不会被选中。因此，本发明**人为地为宽波束（第二波束）的链路质量估计“增加一个补偿值”**，形成**“补偿后的链路质量估计”**。该补偿值在物理意义上代表了**“为了换取鲁棒性，链路质量可接受的下降幅度”**。

* **权衡决策机制**：根据窄波束的绝对链路质量与宽波束**补偿后**的链路质量进行比对。如果窄波束虽然强，但宽波束在“加入补偿值”后能够反超窄波束，说明两者绝对差距在可接受的降级范围内（例如差距小于$3\text{ dB}$），此时系统会**打破常规，主动选择更鲁棒的宽波束**，从而有效避免因终端旋转或微小移动导致的窄波束脱锁。

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## 二、 对比文件基本信息及技术概述

在进行特征比对前，明确各对比文件的公开号及核心公开内容：

* **D1 (US2006286974A1)**：公开了一种蜂窝系统中的自适应扇区化方法。其通过同时定义窄波束集群和外围宽波束，并在窄波束链路质量（CQI）下降时将用户重分配至宽波束，以保证基础覆盖。

* **D2 (US20160006122A1)**：公开了一种基于束成形的信号叠加传输方案。其核心在于通过在数字端口叠加多个相邻的模拟窄（单元）波束，组合形成一个在实际信号传输中使用的宽波束（叠加波束），以应对终端移动带来的信道恶化。

* **D3 (JP2016506112A)** / **D4 (US2014146863A1)**：*注：经文本比对，D3与D4属于同族专利（同为三星公司申请的关于波束利得补偿的案件，技术方案一致）。* 其公开了在束成形通信系统中，由于控制信道/参考信号与数据信道使用不同的波束模式（宽窄不同）会导致天线增益差，因此在终端进行链路质量（CINR）测量和MCS等级选定时，**引入“波束成形增益补偿信息”来对测量到的CINR进行增益差额补正**。

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## 三、 技术特征比对表

根据权利要求1拆解的特征A至E，与对比文件原文进行精细化比对如下：

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## 四、 各对比文件技术特征详细出处与原文比对分析

### 1. D1 (US2006286974A1) 分析

* **对应特征A、B、C**：D1在【SUMMARY】第\[0016\]段明确指出：“...assigning a user device to at least one of a predetermined at least one narrow beam or a wide beam... reassigning the user device from the predetermined at least one narrow beam to the wide beam based upon a channel quality indicator.”（基于信道质量指示符将用户设备从预定的至少一个窄波束重新分配到宽波束）。这公开了第一装置（用户设备）获得窄波束和宽波束的信道质量，且第二波束明显宽于第一波束。

* **关于特征D、E的缺失**：D1中所谓的切换选择，是**常规的“绝对值阈值触发”**。即当窄波束的CQI跌破某一容忍极限时，被迫降级切换到宽波束，以保证其基础通信（如第\[0059\]段所述）。D1**完全没有公开**为宽波束物理上“人为增加一个补偿值”去和窄波束实时进行硬比对的准则。

### 2. D2 (US20160006122A1) 分析

* **对应特征A、B、C**：D2在第\[0030\]段明确指出：“...reliability can be improved by superposing a plurality of adjacent unitary beams... superposed beam is a wide beam or a broad beam having a relatively wider beam width in comparison with the unitary beam.”（通过叠加多个相邻单元波束来提高可靠性，叠加波束是相比于单元窄波束而言具有更宽波束宽度的宽波束）。同时在第\[0016\]段公开了接收端（MS）测量这些单元窄波束和叠加宽波束并报告CQI的方法。

* **关于特征D、E的缺失**：D2解决宽窄波束选择的方式是**“模式切换（Mode Trigger）”**。如第\[0059\]段所述，其设置“叠加模式触发条件（trigger condition）”，通过评估多普勒速度或信道瞬时方差来决定是开启窄波束模式还是宽波束叠加模式。它**未公开**在决策波束选择时，将宽波束的测量值直接加上利得补偿值后再与窄波束进行大小判决。

### 3. D4 (US2014146863A1) / D3 (JP2016506112A) 同族深度分析

D4/D3是本案**最重要的干扰文件**，其公开了最接近特征E和D的数学逻辑。

* **特征E的原文出处比对**：

D4在【DETAILED DESCRIPTION】第\[0142\]-\[0143\]段给出了精密的数学模型。当测量信道（参考信号）使用窄波束、实际业务数据信道使用宽波束时，由于宽波束能量分散，其天线增益降低。D4在第\[0142\]段公式(3)和第\[0143\]段公式(4)中明确写入了补正系数：

$$\frac{G_{\text{MSRx,data}}(n)}{G_{\text{MSRx,Ref}}(n)} \cdot \frac{G_{\text{BSTx,data}}(n)}{G_{\text{BSTx,Ref}}(n)}$$

并在第\[0146\]段公式(5)中将其定义为波束图案差异引起的多路增益差额（$\Delta G_{\text{array}}^{\text{BS TX}}$）。第\[0111\]段明确指出：“...generating effective channel quality information by compensating for beamforming gain compensation information according to the channel quality information.”（通过根据波束成形增益补偿信息对信道质量信息进行补偿，生成有效信道质量信息）。

**此处的“有效信道质量（Effective CINR）”，在数学本质上完全等同于目标专利特征E所述的“增加了补偿值的第二波束的链路质量估计”。**

* **特征D的原文出处比对与实质差异**：

D4第\[0011\]段和第\[0128\]段公开：“...measuring channel quality information of the received reference signal; and generating effective channel quality information by compensating... based on the preferred BS Tx beam...”。

**然而，必须指出D4与目标专利在特征D上的应用场景和决策走向存在实质性不同：**

* **D4的目的**是**“精准为了MCS（调制编码策略）等级的选定”**。因为参考信号测量时用了窄波束（显得信号很好），但过一会儿发数据要用宽波束（信号会变差），为了防止终端高估信道误选高阶MCS导致丢包，D4**在测量值中扣除了天线增益差（即加上了一个负的补偿值）**，以此来精准预测发数据时的实际Effective CINR，进而选定正确的MCS等级。

* **目标专利的目的**是**“直接用于波束切换方向的选择决策”**。它是把宽波束的测量值**人为调高（加上正的补偿值）**，使得宽波束在决策队列中被“优先照顾”，只要窄波束没有优秀到一定程度，就直接选择宽波束以换取鲁棒性。

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## 五、 最接近对比文件的确定及创造性分析

### 1. 谁适合做最接近的对比文件（最接近对比文件可有多个）？

在创造性分析中，**D4（或D3）**和**D2**均有资格作为最接近的对比文件，它们分别从不同的维度切入了本案的技术领域：

* **最接近对比文件一：D4 (US2014146863A1)**

* **理由（技术效果与手段最贴近）**：从核心的技术手段和数学逻辑来看，D4公开了**最难被绕过的特征E**，即“为了消除窄波束测量与宽波束工作之间的天线利得不对等，显式地在链路质量测量值上叠加/注入一个增益补偿值（$\Delta G$）”这一构思。其整体解决的高频束成形通信中“控制/测量波束”与“业务/实际波束”由于宽度不同带来利得不一致的技术问题，与目标专利高度共振。

* **最接近对比文件二：D2 (US20160006122A1)**

* **理由（整体技术问题与应用场景最贴近）**：从发明目的和最终效果来看，D2与目标专利完全一致——都是为了解决“**窄波束增益高但容易因终端移动/旋转而脱锁，宽波束增益低但鲁棒性好**”的矛盾，其最终技术效果都是通过在特定条件下主动选择或切换到宽波束（叠加波束）来提升高频通信的链路稳定性。

### 2. 结合对比文件的创造性综合评述

若请求方联合D4和D2对目标专利权利要求1发起无效宣告请求，其论证逻辑如下：

* **以D2为最接近对比文件，结合D4**：

D2公开了在UE移动性大、信道不稳定时，应当在窄波束和宽波束（叠加波束）之间进行选择和切换以提高鲁棒性。D2与目标专利的区别特征在于：D2是通过间接的多普勒或信道方差阈值来触发切换，而目标专利引入了特征D和E，即直接将宽波束物理上施加利得补偿值后与窄波束进行量化比对来执行选择。

然而，当本领域技术人员试图精细化D2的波束选择决策时，由**D4（同族D3）**给出的技术启示是非常明确的：D4已经公开了当系统面临宽、窄两种波束模式切换时，由于宽度不同存在固有的天线增益差，应当在测量得到的链路质量（CINR）上**叠加入该波束成形增益补偿值**以获得能反映客观实际的有效链路质量。

因此，在D2波束选择的框架下，引入D4的利得补偿计算公式，对宽波束的测量值进行增益补偿后再与窄波束比对，以实现自适应波束选择，对于本领域技术人员而言是显而易见的。

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## 六、 针对请求方而言最薄弱的技术特征（专利权人的护城河）

若我们要代表无效请求方向该专利发起进攻，经过上述深度检索和特征对齐，可以明确判定：**对于请求方而言，最薄弱（即最难被攻克、目标专利保护最稳固）的技术特征是：特征D。**

### 为什么特征D是最薄弱环节（难点）？

虽然D4在数学计算上完全公开了“链路质量 + 补偿值”的特征E，但**该补偿值的“使用决策走向（特征D）”是目标专利构筑的核心防线**。

1. **技术方案的因果律相反（方向对立）**：

* 在**D4**中，由于测量用窄波束，实际工作用宽波束，信道其实是“变差”了。所以D4注入补偿值的目的是为了**“向下修正”**链路期望（防范高估信道风险）。

* 在**目标专利**中，它是为了打破常规、主动去选那个绝对信号本来较弱的宽波束，因此它注入补偿值的目的是物理上**“向上抬高”**宽波束的竞争壁垒（偏向选择宽波束以换取稳定性）。

2. **技术启示的阻断**：

专利权人在无效答辩时，可以极为强硬地辩称：“D4引入补偿是为了**更精准地降级MCS等级**以防丢包，其完全没有给出**‘如何通过该补偿值去参与波束方向的选择判决，甚至通过将宽波束链路质量人为拟合放大来优先选择宽波束’**的任何技术启示。”这种逻辑在专利局复审委的口审中往往非常有力。

### 代理师给请求方的实战建议：

由于特征D存在上述“应用目的”的本质断层，请求方如果仅靠现有的D1-D4，极易在特征D上被专利权人以“无技术启示、产生了预料不到的提高链路鲁棒性效果”为由击退。

为了彻底做实无效证据链，请求方**必须补充检索一件“通信标准提案（3GPP Contributions）”或全新的对比文件（D5）**。该D5需要明确公开：*在5G NR的波束管理（Beam Management）中，为了防止UE快选切换引起的乒乓效应或窄波束脱锁，在执行波束选择判决时，在宽波束（或备选波束）的RSRP/SINR测量值上加上一个滞后容忍度/偏移量（Offset/Hysteresis Margin）后再与当前窄波束比对。* 只有转而论证特征D的本质是**“波束选择中天线增益补偿与传统切换滞后裕量（Hysteresis）的常规公知常识结合”**，无效宣告的成功率才会发生质的飞跃。

作为一名经验丰富的专利代理师，我针对目标专利CN110663197B（下称“本申请”）的权利要求1，结合其说明书进行了深度解析，并与您提供的四份对比文件（D1~D4）进行了严密的原文比对和创造性逻辑分析。

以下是具体的无效宣告请求分析报告：

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## 一、 目标专利权利要求1的释明与特征拆解

根据本申请说明书【0003】~【0007】及【0046】~【0049】的记载，权利要求1的核心发明点在于：为了平衡**窄波束的高增益（链路质量好）但易受移动/阻塞影响（鲁棒性差）**与**宽波束的低增益但高鲁棒性**之间的矛盾，本申请在波束选择时，并非绝对地选择测量值最高的波束，而是给“较宽的第二波束”引入一个**“增加补偿值”的物理机制**。只有当窄波束的质量明显优于宽波束并超过该补偿值时，才选择窄波束；否则，优先选择更鲁棒的宽波束。

为了进行精准比对，将权利要求1拆解为以下5个独立的架构技术特征：

* **技术特征A（主题名称+前序）**：一种用于波束选择的方法，所述方法由第一无线电收发器装置(200)执行，所述方法包括；

* **技术特征B（测量/获得）**：获得(S102)至少借助于取自第一波束集的第一波束(150a‑150M)和第二波束(160a、160b)从第二无线电收发器装置(400)传递到所述第一无线电收发器装置(200)的无线电信号的链路质量估计；

* **技术特征C（波束宽度限定）**：其中所述第二波束(160a、160b)比所述第一波束(150a‑150M)宽；

* **技术特征D（比较与选择逻辑）**：根据所述第一波束(150a‑150M)的所述链路质量估计和所述第二波束(160a、160b)的补偿后的链路质量估计之间的比较，选择(S104)要将所述第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)中的哪个波束用于继续与所述第二无线电收发器装置(400)的无线电信号的传递；

* **技术特征E（补偿后链路质量定义）**：其中将所述第二波束(160a、160b)的所述补偿后的链路质量估计定义为增加了补偿值的所述第二波束(160a、160b)的所述链路质量估计。

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## 二、 对比文件原文深入比对与出处分析

我们引入以下四份对比文件进行逐字逐句的法律比对：

* **D1**: US20050197149A1 (*Method and apparatus for transmit power control during beam switching*)

* **D2**: US20050221837A1 (*Method for steering smart antenna beams for a WLAN using signal and link quality metrics*)

* **D3**: WO2006138581A2 (*ADAPTIVE SECTORIZATION IN CELLULAR SYSTEMS*)

* **D4**: JP2008547283A （D3的日本同族，内容等同于D3）

### 1. D1（US20050197149A1）的公开情况分析

* **公开内容**：D1公开了一种多波束天线系统，在切换波束时测量各个波束的链路质量（如Eb/Nt、RSSI、SIR），并选择最佳质量的波束。其重点在于**切换波束时如何根据两者的质量差值调整发射功率（TPC）**。

* **宽度限定**：D1在【0018】中提到，WTRU 102可以使用定向波束（directional beam）或全向模式（omni-directional pattern），且全向模式比定向波束宽。

* **选择逻辑的差异**：D1的步骤204（图2）明确说明“选择具有最高链路质量的波束”（selects the beam having a highest link quality）。也就是说，D1是**纯粹基于测量绝对值**进行选择的，它计算新旧波束质量差值的唯一目的，是在选择完之后调整功率（步骤210、212），**而不是用这个差值或补偿值去干预“波束选择”本身的判定逻辑**。

### 2. D2（US20050221837A1）的公开情况分析

* **公开内容**：D2公开了WLAN中智能天线的波束控制算法。

* **宽度限定**：其【0015】、【0026】明确提到天线波束包括定向波束(20)和全向波束(22)，全向波束比定向波束宽。

* **选择逻辑的差异**：D2的核心在于综合考虑MAC层的“链路质量指标(LQM)”（如误帧率FER、吞吐量）和物理层的“信号质量指标(SQM)”（如RSSI），通过加权公式（加权因子$\alpha, \beta$）计算出一个综合的质量指标QM，然后“选择QM值最高的波束”（Block 328）。D2的加权是对不同层面的指标进行融合，**不属于在宽波束上人为“增加物理补偿值”以偏向宽波束的选择机制**。

### 3. D3/D4（WO2006138581A2 / JP2008547283A）的公开情况分析

* **公开内容**：D3/D4（二者实质等同，以下统称D3）是一篇极为关键的创造性对比文件，其构思与本申请高度契合。

* **宽度限定与物理构思**：D3在摘要、说明书第[0007]~[0008]段明确提出：在蜂窝系统中使用窄波束集（narrow beams）和宽波束（wide beam）。窄波束虽然增益高，但在边界或零点区域（null region）质量极差且缺乏鲁棒性，因此**“增加一个宽波束用以保证所有用户设备的最低可接受性能”**。

* **选择与重新分配逻辑**：D3在第[0008]段及第[0050]~[0052]段（对应图7）公开了波束的重新分配机制：首先将用户分配给窄波束，然后确定该用户的信道质量指示（CQI）。**关键在于第[0050]段的原文逻辑**：

> *"It should be noted that this threshold is determined by the CQI of the wide beam... If yes [低于阈值], the user device is assigned to the wide beam at 710."*

这说明D3在窄波束和宽波束之间做选择时，设置了一个**切换阈值**，当窄波束的信道质量（CQI）低于该阈值（而该阈值是由宽波束的质量决定的，或加上一定的动/静态裕量）时，强制将用户拉回到更鲁棒的宽波束上。这在实质上完全等同于给宽波束加上一个门限（即补偿值）来与窄波束进行比较。

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## 三、 特征比对表格（Feature Matrix）

下表严格将本申请权利要求1的各个技术特征与对比文件原文进行对账：

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## 四、 最接近对比文件（D1 vs D3）的选择与创造性整体分析

在无效宣告程序中，选择最接近的对比文件通常从**“领域相同或相近”、“解决的技术问题最相似”、“公开的技术特征最多”**三个维度考量。

### 1. 哪个对比文件最适合作为创造性分析的“最接近对比文件（D1）”？

本案中，**D3（WO2006138581A2，或其日本同族D4）最适合作为最接近的对比文件**。

* **技术问题与发明目的契合度最高**：

* 本申请要解决的问题是：窄波束虽然增益高，但在阻塞或移动时链路不稳定，如何平衡“高增益”与“鲁棒性”的关系（参见本申请【0007】~【0008】）。

* **D3的解决思路与之一模一样**。D3第[0003]段专门指出了窄波束会造成“null region（零点/死角区域）”，导致移动设备性能恶化。第[0007]段明确提出“The addition of a wide beam guarantees a minimum acceptable performance for all user devices（增加宽波束以确保最低性能边界）”。

* 反观D1，其发明目的（【0002】、【0011】）是为了解决波束切换时QoS骤变导致的**发射功率过高、远近效应干扰（Transmit Power Control）问题**。D1并没有从“宽窄波束在鲁棒性与增益之间进行物理权衡”的角度来构思波束选择。

* **技术特征覆盖度最高**：如比对表所示，D3不仅公开了第一无线电装置、第二无线电装置、测量链路质量、宽窄波束（特征A、B、C），还通过图7和第[0050]段公开了“当窄波束CQI跌入宽波束衍生门限时，选择宽波束”的逻辑（特征D、E的实质等同体）。

### 2. 创造性评价的法律逻辑

#### 方案一：以D3（D4）为最接近对比文件单独评价权利要求1的创造性（1+0逻辑）

* **确定区别特征**：若严格按照字面含义审视，本申请特征E限定为“增加了补偿值”，而D3第[0050]段表述为“窄波束CQI低于由宽波束决定的阈值”。

* **区别特征的实质**：在无线通信的控制算法中，将“A波束质量与（B波束质量+Delta门限值）进行比较”，与“将A波束质量与一个（随B波束质量动态变动的阈值）进行比较”，两者的**控制逻辑表达式完全等价**（即 $Q_{narrow} < Q_{wide} + \Delta$ 或 $Q_{narrow} < Threshold(Q_{wide})$）。

* **结论**：D3实际上已经隐含公开了特征E的计算定义，或者该区别特征属于本领域技术人员为了防止波束频繁乒乓切换（Ping-Pong effect）而设置迟滞门限的**惯用技术手段**。本申请权利要求1相对于D3不具备创造性。

#### 方案二：以D1为最接近对比文件，结合D3评价创造性（D1+D3逻辑）

* **确定区别特征**：如果审查员坚持以D1（US2005197149A）作为出发点，则本申请相对于D1的区别特征为**特征C、D、E**。即：D1未能公开第二波束比第一波束宽，且未能公开在选择波束时给宽波束加上补偿值后再与窄波束比较的选择逻辑。

* **技术启示的引入**：然而，D3（D4）已经明确公开了为了解决窄波束零点恶化问题而引入宽波束（特征C），并给出了“基于宽波束质量设置阈值来重新选择宽窄波束”的明确技术启示（特征D、E）。

* **结论**：面对D1切换波束时链路不稳定的缺陷，本领域技术人员有非常强烈的动机引入D3的宽窄波束权衡架构，并在D1测量新旧波束质量差值（步骤210）的基础上，自然而然地将该差值作为门限应用到波束选择的决策树中。因此，D1结合D3同样可以击落权利要求1的创造性。

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## 五、 无效请求方最薄弱的技术特征（即抗诉风险点）

作为无效请求方，在面对这份案子时，**最薄弱（即最难攻破、目标专利专利权人最容易死守）的技术特征是：特征E（物理补偿值的自适应确定与数学定义）**。

> **特征E原文**：*“其中将所述第二波束(160a、160b)的所述补偿后的链路质量估计定义为增加了补偿值的所述第二波束(160a、160b)的所述链路质量估计。”*

### 为什么说这里最薄弱？（无效方的抗诉难点）

1. **D1、D2的字面偏离度较高**：D1计算差值是为了减小发射功率（Save power），其差值方向是向下的（减去X dB）；D2是乘性加权。它们在字面上都不是在宽波束上**“强行加上（增加）一个正向补偿值”**。

2. **D3的表述具有解释弹性**：D3第[0050]段用的是“低于阈值（below a predetermined threshold）”。在口头审理中，专利权人（律师）一定会极力进行诡辩，声称：

> *“D3的预设阈值（Threshold）可以是一个固定值，或者是根据网络侧广播的一般信道门限。而本申请的‘增加了补偿值’是一个纯粹在本地执行的、为了照顾宽波束鲁棒性而特意人为拉高宽波束竞争力的控制参数。D3没有公开‘增加了补偿值’这一具体数学操作。”*

3. **说明书中的“自适应”保护层**：本申请说明书【0063】~【0066】还进一步对这个补偿值进行了丰富（如取决于第一收发器的移动速度、转速、相邻窄波束的质量差等）。一旦权利要求1被D3/D4的动态阈值逻辑压制，专利权人极有可能会将说明书里**“补偿值取决于当前速度、转速或相邻波束质量”**的具体技术方案限缩合并到权利要求1中。

### 请求方的应对策略（破局点）

为了攻克这个最薄弱的特征，请求方在撰写无效请求书时必须布好以下两条防线：

* **筑牢技术等同/惯用手段防线**：坚决诉诸数学与信号控制的本质。向合议庭出具控制框图，证明在算法实现上，将窄波束与“宽波束+$\Delta$”做比较，就是D3所述“窄波束低于以宽波束为基准的阈值”的完全等同表达，这属于通信控制领域的公知常识/惯用手段。

* **提防说明书外溢**：密切监控专利权人是否通过修改权利要求将说明书【0063】（速度、转速自适应调整补偿值）补入权利要求。必须提前在对比文件D3/D4的第[0052]段做好防守：**D3第[0052]段已经公开了利用“加速度计（accelerometer）”监测移动速度，并据此决定是否切回宽波束的技术方案**。这刚好完美封堵了本申请说明书可能外溢的修改退路。

作为一名在无线通信及法律领域从业多年的专利代理师，我紧密结合目标专利说明书（CN110663197B）对权利要求1进行法律与技术层面的全方位解析。

同时，针对本案涉及的四份对比文件：

* **D1**: CN101401468A（发明公开，用于自适应天线的先进切换）

* **D2**: US20090279512A1（WIRELESS COMMUNICATION SYSTEM, RADIO BASE STATION APPARATUS AND RADIO TERMINAL APPARATUS）

* **D3**: US20110009105A1（SELF-ORGANIZING NETWORKS USING DIRECTIONAL BEAM ANTENNAS）

* **D4**: CN101401468B（D1的授权版本，内容与D1实质相同）

以下为您呈现详尽的特征比对、最接近对比文件选择以及无效请求中最薄弱特征的深度法律分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的技术实质与说明书解释

根据目标专利说明书【0003】~【0008】及【0047】~【0048】的记载，传统的波束管理仅基于窄波束的最高测量链路质量（如RSRP）进行选择。然而，窄波束虽然增益高，但在无线电收发器装置发生**移动、旋转或遭遇临时阻塞**时，其鲁棒性极差，极易导致链路中断。

本方案的核心实质在于：在波束选择过程中，**引入至少一个宽波束作为备选**。宽波束的绝对增益（链路质量）虽然由于波束成形扩散通常低于最佳窄波束，但其覆盖范围大，对移动和旋转具有极高的鲁棒性。本发明通过给宽波束的链路质量估计**人为“增加一个补偿值”**，主动调高宽波束的竞争权重。只要宽波束的质量劣势在可接受的降级范围内，就优先选择宽波束，从而在**链路质量与鲁棒性之间实现最优权衡**。

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## 二、 权利要求1与各对比文件的详细特征比对表格

为清晰展现各对比文件是否公开了相关特征，以下给出精确到原文具体段落/出处的比对矩阵：

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## 三、 最接近对比文件（D1/D4 vs D3）的创造性分析

在创造性审查或无效宣告程序中，选择最接近的对比文件通常需要考量：**技术领域是否相同、解决的技术问题是否最类似、公开的技术特征是否最多**。本案中，**D1/D4** 和 **D3** 均具备作为最接近对比文件的资格。

### 1. 以 D1 (CN101401468A) / D4 (CN101401468B) 作为最接近对比文件

* **整体解决的技术问题与技术效果**：D1/D4 关注自适应天线在移动通信切换（HO）过程中的技术缺陷。传统切换需要先退回到小区宽波束，再重新配置到窄波束，导致巨大的系统信令开销和干扰。D1/D4 通过建立系统内邻近区域宽/窄波束的关联信息表，实现了**直接从窄波束切换到目标窄波束，或在条件不满足时退回到宽波束**的技术效果，这与目标专利在移动场景下选择“宽波束”还是“窄波束”以保证链路连续性的应用场景高度契合。

* **特征公开局限性**：D1/D4 虽然公开了特征A、B、C，但其波束选择机制完全基于网络侧静态或自适应更新的“邻近表/历史成功率数据库”（如D1说明书图9、图10），属于拓扑推演，**完全未公开特征D、E中基于实时测量的“数学补偿比较选择”方案**。

### 2. 以 D3 (US20110009105A1) 作为最接近对比文件

* **整体解决的技术问题与技术效果**：D3 聚焦于飞蜂窝/微蜂窝网络中利用定向束天线抑制小区间干扰（Inter-cell Interference）并管理自组织网络（SON）。为了在网络变化、干扰存在或设备移动时找到最鲁棒的传输模式，D3在【0044】~【0051】中明确提出了**在默认全向波束（宽波束）和各种定向波束（窄波束）之间轮询扫描，测量各自的实时链路质量指标（SINR/BER/吞吐量），并从中选择最优波束继续通信**。这在“基于实时测量进行宽窄波束选择”的架构上，比D1/D4更接近目标专利。

* **特征公开局限性**：D3 公开了特征A、B、C、D。D3 与目标专利的本质区别（发明点关键区别特征）仅在于**特征E**——D3 是纯粹的绝对值择优，没有公开**“为宽波束链路质量增加一个特定补偿值”**的这一特定算法定义。

> **结论**：在撰写无效请求书时，**建议以 D3 作为主要的最接近对比文件（第一独立出发点）**，因为 D3 已经公开了“由收发器执行、包含宽窄波束实时链路质量扫描测量、并在宽窄波束之间进行比较选择”的完整动态方案（特征A、B、C、D）；同时**将 D1/D4 作为备选的最接近对比文件（第二独立出发点）**，以防审查员对飞蜂窝自组织网络（D3）与蜂窝标准切换（目标专利）之间的领域跨度产生异议。

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## 四、 未被最接近对比文件公开的特征是否被其他文件公开？

如上所述：

1. 若以 **D3** 为最接近对比文件，其未公开的 **特征E（给第二波束的链路质量估计增加补偿值）**。纵观全局，**D1、D2、D4 均完全没有公开该特征**。D1/D4 的退回机制是概率性的或基于门限绝对值的；D2 则是基于单一窄波束组的CQI适配MCS。

2. 若以 **D1/D4** 为最接近对比文件，其未公开的 **特征D（根据补偿后的质量进行比较选择）和特征E**。其中特征D关于“扫描宽窄波束、测量链路质量并进行比较选择”的框架**实质上被 D3 的【0044]-[0051】公开**，但特征E（增加补偿值）同样**没有在任何一份对比文件中被公开**。

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## 五、 无效宣告请求方最薄弱的技术特征分析（请求方痛点）

对于无效宣告请求方（试图推翻该专利的一方）而言，本案中**最薄弱、最难攻克的堡垒绝对是【特征E】（以及特征D中涉及“补偿后”的限定）**。

### 原因分析：

* **技术构思的独特性**：普通的无线资源管理（RRM）算法中，波束选择的逻辑通常是 $\text{Select} = \arg\max(\text{Metric}_{\text{beam\_i}})$。而目标专利抛弃了这种绝对值纯客观比较，在底层算法中植入了**“人为偏置（Bias/Offset）”**的构思——即：

$$\text{链路质量}_{\text{宽波束(补偿后)}} = \text{链路质量}_{\text{宽波束(原始)}} + \text{补偿值}$$

然后用这个“虚拟放大”后的质量去和窄波束的真实质量硬碰硬。这种通过算法数学修正来隐式表征“牺牲一部分功率增益以换取宏观鲁棒性”的技术手段，具有很强的“非显而易见性”。

* **现有技术文献的缺失**：本案给出的 D1~D4 虽然在硬件（天线阵列、宽窄波束切换）和网络架构（WCDMA、EV-DO、LTE/飞蜂窝）上非常全面，但在**底层的波束选择数学判定式**上，无一触及“对宽波束增加补偿值后再行比较”这一特征。

### 请求方应对策略建议：

如果仅凭手头的 D1~D4，直接对权利要求1发起创造性攻击（如 D3+公知常识，或 D3+D1）的**失败概率极高**。为了打破特征E的壁垒，请求方应当立即调整检索方向，补充以下证据：

1. **补充检索3GPP标准协同标准提案（Contributions）**：在高频通信（毫米波 beam management）或 LTE/5G 早期关于微小区覆盖、天线波束倾斜（Tilt）或波束配对（BPL）的讨论中，寻找是否存在“为了防止窄波束频繁乒乓切换或掉线，在宽波束或宏小区信号上叠加一个乒乓迟滞门限（Hysteresis）或偏置值（Offset）进行比较”的标准化公开文献。

2. **公知常识举证**：寻找经典的无线通信教科书（如关于蜂窝切换算法），论证“在信号切换或选择时，为目标信号或基准信号增加一个 Margin（裕量）或 Offset 以防止频繁震荡”属于业内的公知常识，并试图说服专利局复审委：将该公知常识迁移到宽窄波束的选择中，对本领域技术人员而言是不需要付出创造性劳动、顺理成章的。

作为一名经验丰富的专利代理师，在进行专利无效宣告或稳定性分析时，我们必须采取“以事实为依据，以法律为准绳”的严谨态度。针对目标专利 CN110663197B（下称目标专利）的权利要求1，以下是紧密结合目标专利说明书及四份对比文件（D1-D4）进行的全面技术特征比对、最接近对比文件筛选、创造性评述及最薄弱特征分析。

首先，为方便分析和指代，明确各对比文件的公开号及简称如下：

* **D1**：US20130208681A1（Channel Quality Reporting for Adaptive Sectorization）

* **D2**：US8897254B2（Apparatus, method and computer program product for selecting beam group and subset of beams in communication system）

* **D3**：RU2538735C2（与D2为同族专利，俄文版，技术内容与D2实质相同）

* **D4**：US20150215077A1（METHOD, APPARATUS... FOR FAST FEEDBACK AND RESPONSE HANDLING IN WIRELESS NETWORKS）

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## 一、 目标专利权利要求1的释义（结合说明书）

权利要求1保护的是一种“用于波束选择的方法”，其核心发明点在于：为了平衡**窄波束的高天线增益（但对移动/阻塞鲁棒性差）**与**宽波束的低增益（但鲁棒性强）**之间的矛盾，在波束选择时，不仅仅根据绝对的链路质量大小进行选择，而是将宽波束的链路质量**人为加上一个“补偿值”**后再与窄波束进行比较。

结合目标专利说明书进行以下关键限定和释义：

1. **“第一/第二无线电收发器装置”**：根据说明书`[0036]`，在下行链路波束训练场景下，“第一无线电收发器装置(200)”是终端装置/用户设备（UE），“第二无线电收发器装置(400)”是网络节点/传输和接收点（TRP/基站）。本方法同样可等同适用于上行链路。

2. **“第二波束比第一波束宽”**：根据说明书`[0007]`-`[0010]`及`[0060]`，第一波束（150a-150M）为高增益的窄波束（如pencil beam），而第二波束（160a, 160b）为覆盖范围大、增益较低的宽波束。

3. **“补偿后的链路质量估计”**：根据说明书`[0059]`-`[0061]`，其定义为增加了补偿值 $x$ dB（其中 $x>0$）的宽波束链路质量（如RSRP、SINR）。其技术实质是：允许宽波束在绝对接收功率上有一段可接受的下降，以此换取更高的链路鲁棒性。

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## 二、 权利要求1的技术特征比对表格

以下将权利要求1分解为5个技术特征（A至E），并与D1、D2/D3、D4进行详细原文出处对照比对。

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## 三、 对比文件技术特征公开程度详细分析

### 1. D1 (US20130208681A1)

* **公开的技术特征**：**A、B、C**

* **具体分析**：D1公开了基站通过多天线形成固定波束图样，用户设备（UE）基于基站发射的导频信号（Pilot）测量各个波束的信道质量指示（CQI），并将CQI反馈给基站用以选择波束或调度方式（对应特征A、B）。同时，D1在`[0050]`公开了控制信道通常在具有最大覆盖面积的波束上发送（"the control channel is transmitted on the beam with the largest area of coverage"），而数据信道采用较窄的波束（对应特征C，第二波束比第一波束宽）。

* **未公开内容**：D1未公开根据窄波束与“增加了补偿值的宽波束链路质量”之间的比较来进行波束选择（特征D、E）。D1的选择逻辑是传统基于绝对质量大小的选优。

### 2. D2/D3 (US8897254B2 / RU2538735C2)

* **公开的技术特征**：**A、B、C**

* **具体分析**：D2及其俄文同族D3公开了3GPP Rel-10中的双码本反馈机制。UE通过测量CSI，在大带宽/长期属性上确定一个预期的波束组（由码本W1定义），在子带/短期属性上进一步选择具体的窄波束预编码矢量（由码本W2定义）。在多天线理论中，W1选择的波束组（Beam Group）在空间矢量域上张成的角度空间较宽，而W2细分的预编码属于窄波束（对应特征C，宽窄波束的概念）。

* **未公开内容**：D2/D3属于纯粹的空间域预编码量化反馈技术，其矩阵运算（$W=W_1 \times W_2$）的目的是信道状态的匹配和空间正交化，完全没有公开由于移动性或阻塞风险而在宽波束链路质量上“增加补偿值”来抗阻塞的选择机制（特征D、E）。

### 3. D4 (US20150215077A1)

* **公开的技术特征**：**A、B、C、D，实质公开特征E**

* **具体分析**：D4是一篇针对5G（B4G）毫米波高频段波束易阻塞、易失准（blockage or misalignment）而提出的发明（参见说明书`[0008]`）。

* **针对特征C、D**：D4在`[0093]`明确公开：UE在检测到好的无线链路时，反馈信号采用与接收相同的**窄波束（narrow beam）**；而当检测到链路变差、可能遭遇阻塞或失准时（"Otherwise"），则切换采用**更宽的波束（broader beam）**或全向波束来发送反馈，以保证基站能收到。这属于典型的根据信道质量在宽窄波束之间进行选择切换。

* **针对特征E（补偿概念）**：D4在`[0089]`和`[0098]`中指出，调整反馈信号 robustness 的方法除了切换宽窄波束，还可以调整调制编码方案（MCS）、增加重复因子（repetition factor）或扩频因子（spreading factor）。并且在`[0098]`中明确提到，UE会将当前信道条件（SINR/CQI）与“预期值（根据基站分配的MCS）”进行比较（"compare the channel condition with the expected value"），若信道比预期差，则采取更具鲁棒性的宽波束传输方案。

* **由此可见**：D4已经完全公开了“引入宽波束抗阻塞”、“根据链路质量好坏在宽窄波束间切换选择”，且其切换阈值是基于“信道条件与预期值的比对”（隐含了门限/补偿值的概念）。

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## 四、 最接近的对比文件（最接近现有技术）分析

在创造性分析中，选择最接近的对比文件通常基于两个标准：**一是技术领域和解决的技术问题最切合**；**二是公开的结构特征最多**。

### 哪个对比文件最适合做最接近的对比文件？

**结论**：**D4 (US20150215077A1) 最适合作为本案的最接近对比文件（D1、D2/D3可作为辅助对比文件）。**

### 原因分析：

1. **从解决的技术问题和技术效果角度看**：

* 目标专利解决的是：在高频（如毫米波 pencil beam）通信中，窄波束虽然增益高，但极易因为终端的移动、旋转或人体阻塞而导致链路中断（鲁棒性差），而宽波束虽鲁棒但增益低。目标专利试图在“高增益”与“鲁棒性”之间做权衡。

* **D4完全聚焦于同一技术痛点**。D4背景技术`[0005]`-`[0008]`极力阐述毫米波（frequencies above 6 GHz）由于无法绕射，极易遭遇人体、车辆阻塞（shadowing effects），且窄波束极易因微小旋转而失准（misalignment），导致连接丢失。D4提出的技术效果正是“通过在链路变差时切换为更宽的波束或提高鲁棒性，确保连接不丢失，降低延迟”。

* 而D1主要解决固定的扇区化自适应调度问题；D2/D3解决的是LTE-A中8天线双码本如何精确反馈信道状态、降低上行开销的问题。它们均未关注“高频段窄波束易因移动/阻挡而失准，需引入宽波束实施鲁棒性权衡”的问题。

2. **从技术特征覆盖度看**：

* 如前表所示，D4公开了权利要求1中除特征E的字面数学定义外的几乎所有实质内容（A、B、C、D）。D4不仅有宽窄波束，更有“基于信道质量与预期门限的比对，在窄波束与鲁棒性更好的宽波束之间进行动态选择”的控制逻辑。

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## 五、 请求方诉讼路径与最薄弱技术特征指出

如果我方作为**无效宣告请求方**，针对目标专利权利要求1，由于特征E（将补偿逻辑量化定义为“增加了补偿值的宽波束链路质量估计再与窄波束直接比较”）在现有技术中多以动态门限、降级容忍度或MCS预期差值的形式出现，字面上的硬匹配相对隐蔽，因此需要制定严密的进攻策略。

### 1. 最薄弱的技术特征（即对请求方而言，最难攻克/专利权人最稳固的防线）：

**特征E**：`“其中将所述第二波束的所述补偿后的链路质量估计定义为增加了补偿值的所述第二波束的所述链路质量估计。”`

* **理由**：专利权人在答辩时一定会强调，现有技术（如D4）只是含糊地提到“当链路变差时切换到宽波束”，属于事后补救或者被动切换。而目标专利在进行波束选择的**同一判定时刻**，前瞻性地将宽波束的物理测量值“人为拔高（加上一个偏置量 $x$）”，使其在数学比对中能战胜绝对功率更高的窄波束。这种“加偏置进行不等式比较”的具体算法限定，是请求方在文献字面比对上最薄弱的环节。

### 2. 完美的无效宣告进攻路径（主张创造性）：

虽然特征E在字面上存在微小差异，但基于**D4 + 领域公知常识（或D4 + D1/D2）**，权利要求1仍不具备创造性。我方应采取如下路径：

* **第一步（以D4为最接近现有技术，搭起整体框架）**：

利用D4公开了特征A、B、C、D。确立D4已经公开了“为了防止毫米波窄波束阻塞失准，在终端检测到链路质量差/低于预期MCS门限时，选择切换为宽波束（bro束）”这一核心控制机制。

* **第二步（针对特征E进行评述，诉诸“常规选择”或“公知常识”）**：

* **逻辑A（等同技术手段演变）**：目标专利将宽波束加上补偿值再与窄波束比对（即判断：$Q_{宽} + \Delta > Q_{窄} \Rightarrow Q_{窄} - Q_{宽} < \Delta$），其本质就是**“只要窄波束没有比宽波束好出一定门限，就优先选宽波束”**。这与D4中“当链路质量相较于预期MCS差到一定门限时切换至宽波束”在数学实质和技术效果上完全等同。

* **逻辑B（结合公知常识/迟滞机制）**：在无线通信波束或小区切换领域，为了防止信号闪烁引起的“乒乓效应”（ping-pong effect），在比较两个测量对象时**引入滞后偏置（Hysteresis）或补偿值（Offset）**属于本领域极为普遍的公知常识（常规技术手段）。目标专利仅仅是将小区的切换偏置量常规移植到了同一节点下的“宽窄波束选择”中，且其带来的技术效果（平衡增益与移动鲁棒性）已在D4中被完全预料到，因此特征E的量化属于常规工程设计，不具备突出的实质性特点。

## 目标专利权利要求1解释与创造性分析

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合专利说明书、附图以及对比文件的原文，对目标专利权利要求1进行深入的特征比对和创造性分析。

### 一、 目标专利权利要求1的解释

目标专利标题为“用于波束选择的方法和设备”，其权利要求1保护一种具体由第一无线电收发器装置执行的波束选择方法。

该方法的核心思想在于：在评估窄波束（第一波束）和宽波束（第二波束）的链路质量时，并非简单地选择链路质量绝对值最高的波束，而是引入了一个**“补偿值”**。将宽波束的链路质量估计值加上这个补偿值后，再与窄波束的链路质量估计值进行比较。这种做法的目的在于平衡链路质量和通信链路的**鲁棒性**（robustness）。说明书【0041】指出，窄波束虽然增益高，但对装置的移动、旋转和阻塞更敏感，鲁棒性差；而宽波束虽然增益低（链路质量可能较弱），但更鲁棒。

**特征E**明确定义了这一核心特征：“将所述第二波束的所述补偿后的链路质量估计定义为增加了补偿值的所述第二波束的所述链路质量估计”。这清楚表明，比较的基础是：**窄波束RSRP vs. (宽波束RSRP + 补偿值)**。

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### 二、 对比文件特征比对表格及详细出处

为了清晰展示各对比文件对权利要求1技术特征的公开情况，现制作如下特征比对表格，并给出详细的原文出处。

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### 三、 创造性分析中适合做最接近对比文件的分析

基于整体解决的技术问题和技术效果，我们来分析哪个对比文件在创造性分析中适合作为**最接近的对比文件**（Closest Prior Art）。

目标专利致力于解决的技术问题是提高波束选择过程的鲁棒性，特别是在窄波束遭遇较差鲁棒性特性（如装置移动、旋转）的场景中，避免严格基于最高链路质量选择波束，而是在链路质量和鲁棒性之间进行权衡。其获得的技术效果是使传统的波束选择过程精简或更有效，从而建立鲁棒的通信链路。

* **D1 (US20160353424A1):**

* **解决的技术问题：** 解决毫米波通信中由于高增益窄波束对UE移动和阻塞敏感而导致的路径损耗问题，旨在增加链路鲁棒性，同时提高频谱效率。

* **技术效果：** 通过MLB-NOMA（多电平波束成形NOMA），向 closer and/or high mobility UEs 分配 wider width transmission beams，从而提高链路鲁棒性。

* **分析：** D1在整体上和目标专利的技术领域、所要解决的技术问题（增加链路鲁棒性）以及使用的手段（组合使用宽、窄波束）高度相关，其公开了最相近的技术架构和问题场景。

* **D2 (WO2016210302A1):**

* **解决的技术问题：** 针对毫米波系统，解决高度定向的波束对WTRU旋转运动敏感的问题，旨在优化初始小区搜索和选择过程，考虑 rotational motion。

* **技术效果：** 通过 staged search 方法，提高对抗旋转的鲁棒性，避免最佳波束因测量失效而变得过时（stale）。

* **分析：** D2深入探讨了装置旋转对波束选择的影响，并公开了基于对抗这种影响（即提高鲁棒性）来优化波束搜索决策的思想，这在发明构思上与目标专利引入鲁棒性权衡高度一致。

* **D4 (JP2003152677A):**

* **解决的技术问题：** 解决多载波CDMA通信中，핸드오버 频度和通信容量之间的矛盾，旨在ハンドオーバー的频度を抑えつつ，通信容量を増大すること。

* **技术效果：** 根据移动局的移动速度切替ビーム形状（高速移动用宽波束减少handover，静止/低速用窄波束增加容量）。

* **分析：** D4解决的问题侧重于宏观的ハンドオーバー频度和通信容量的权衡，而非单一链路内部的鲁棒性问题。

**结论：** 在创造性分析过程中，**D1适合做最接近的对比文件**。理由是D1公开了一种在毫米波通信系统中组合使用宽窄波束以提高链路鲁棒性的方法和系统（多电平波束成形NOMA），这与目标专利的技术领域和所解决的核心技术问题（对抗移动和阻塞以提高鲁棒性）最为接近，并构成了最相近的技术架构。**D2同样可以作为最接近的对比文件**，因为其明确探讨了 rotational motion 对定向波束鲁棒性的影响，这在发明构思上与目标专利寻求提高波束选择鲁棒性的目的高度切合。

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### 四、 未被最接近对比文件公开特征的分析

假设我们以D1作为最接近的对比文件，其未公开的技术特征主要集中在**特征E**，即“将所述第二波束的所述补偿后的链路质量估计定义为增加了补偿值的所述第二波束的所述链路质量估计”这一具体决策逻辑。

在相关技术领域中，特征D和E所隐含的技术手段在其他对比文件中是否有体现呢？

* **D2 (WO2016210302A1)** 虽然没有公开使用术语“补偿值”，但它明确揭示了为了对抗 WTRU 旋转运动而对波束进行评估的构思。它指出，测量到的 signal 可能会变得 "stale"，因此在选择波束时，实际上隐含了由于考量了鲁棒性而使得宽波束在决策上更具优势的思想。说明书指出，为了提高波束选择过程的鲁棒性，可以在第一波束（窄波束）的链路质量估计和增加了补偿值的第二波束（宽波束）的链路质量估计之间进行比较，从而选择窄波束还是宽波束。其本领域普通技术人员在得知D2所公开的对抗旋转提高鲁棒性的思想后，有动机将这一思想应用到D1的宽窄波束分组/共调度架构中。作为一种在两个不同性能指标之间进行权衡取舍的常规技术手段，使用补偿值这一具体的数值比较方式，是本领域普通技术人员为实现这一目标而容易想到的常规手段，无需付出创造性劳动。

* **D4 (JP2003152677A)** 指出了高速移动局适合使用宽波束以减少ハンドオーバー频度，其技术手段实质公开了根据移动速度来权衡鲁棒性（对抗ハンドオーバー）和性能。

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### 五、 提出无效请求时对请求方来说最薄弱的技术特征

基于上述特征公开情况的详细分析，作为一名经验丰富的专利代理师，我认为若提出无效请求，对于请求方来说**最薄弱的技术特征是特征E**：

* **特征A、B、C**：这三个特征属于获得波束链路质量估计、宽窄波束定义的常规特征，已被D1、D2和D4毫无异议地公开，公开证据非常充分。

* **特征D**：实质公开了根据链路质量在宽、窄波束之间进行选择。

* **特征E**：唯独特征E具体限定了这一鲁棒性权衡决策是通过**“将宽波束的链路质量估计增加一个补偿值”**来进行比较的。尽管我们在创造性分析中指出，D2揭示了对抗旋转提高鲁棒性的发明构思，且D4揭示了根据移动速度权衡鲁棒性（对抗ハンドオーバー）和性能的技术手段，从而使普通技术人员可以通过引入常规的补偿值比较手段来实现这一目的，但特征E毕竟未被各对比文件的原文直接字面公开。对于请求方而言，由于对比文件缺乏对特征E所描述的具体数值比较决策过程的字面公开，在阐述从公开的发明构思到具体技术手段特征E的显而易见性时，其逻辑严密性由于需要引入常规技术手段的判断而相对较弱，因此特征E构成了请求方最薄弱的技术特征环节。说明书【0102】指出，由于每个宽波束具有它自己的补偿值，因此可以存在具有不同降级补偿值的不止两个不同的波束宽度（例如，标准窄波束加上中等宽度加上宽波束宽度），这进一步增加了普通技术人员直接想到的难度。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您紧密结合目标专利《CN110663197B 用于波束选择的方法和设备》（对应权利要求1.docx）的说明书来解释权利要求，并结合四份对比文件（D1至D4）的原文进行特征比对和创造性深度分析。

以下是针对权利要求1的完整无效宣告/创造性分析报告：

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### 一、 目标专利权利要求1的理解与术语解释

根据目标专利说明书（CN110663197B）第[0003]~[0008]段及第[0045]~[0067]段的记载，权利要求1的核心发明点在于：**在窄波束（第一波束）和宽波束（第二波束）之间进行波束选择时，并非纯粹以绝对链路质量（如RSRP）的大小为唯一标准，而是为宽波束引入一个“补偿值”（即鲁棒性补偿因子），从而在“高天线增益（窄波束）”与“高鲁棒性/抗阻塞/抗旋转（宽波束）”之间进行折中选择。**

* **技术特征A（执行主体）**：“第一无线电收发器装置(200)”在具体实施例中通常指**用户设备（UE）**或终端装置（参见说明书[0036]段）。

* **技术特征B、C（测量对象与特征）**：同时获得窄波束（第一波束集，如pencil波束）和较宽的波束（第二波束）的链路质量估计（如RSRP、SINR）。

* **技术特征D、E（核心选择逻辑）**：定义 $补偿后的链路质量 = 宽波束链路质量 + 补偿值$。若窄波束的链路质量虽高，但没有超过这个“补偿后的链路质量”（即窄波束与宽波束的差距在补偿值以内），则优先选择更鲁棒的**宽波束**，以规避因终端旋转或阻塞导致的链路中断。

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### 二、 技术特征比对表格

为了清晰展现各对比文件是否公开了权利要求1的技术特征，以下列出详细的特征比对表，并严格注明对比文件原文的出处及公开程度。

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### 三、 最接近的对比文件（最接近现有技术）分析

在创造性评评述过程中，**D2 (US20160095102A1)** 和 **D1 (US20150230263A1)** 均适合作为主审对比文件（最接近的对比文件）。

#### 1. 为什么选择 D2 作为最接近的对比文件？

* **整体解决的技术问题一致性**：D2旨在解决在毫米波无线通信中，**如何在高动态/用户移动或环境变动情况下，准确判定窄波束是否发生“误配/失准（Beam Misalignment）”，并适时调整波束跟踪或回退**（参见D2的[0006]段）。这与目标专利解决“窄波束遭遇较差鲁棒性时，终端移动/旋转/阻塞导致波束选择困难”的技术问题完全对同。

* **技术效果与核心架构的高度重合**：D2提出了“双层波束架构”（Control Beam宽波束 与 Dedicated Beam窄波束，参见D2的[0023]段），并明确指出利用宽波束作为参考（因为它具有更好的移动鲁棒性 mobility robustness，参见[0007]），通过将窄波束的质量与宽波束的质量进行**“相对降级比较（relative beam quality degradation）”**来决定波束状态。这一逻辑在技术实质上与目标专利的“宽波束链路质量增加补偿值后再与窄波束比较”完全等价（数学逻辑上：窄波束质量 < 宽波束质量 + 阈值，即意味着窄波束发生了相对宽波束的严重误配/降级）。

#### 2. 为什么 D1 也是强力的最接近对比文件？

* **技术领域与构思极其接近**：D1（参见[0146]、[01702]段及图16）同样针对高移动性毫米波场景，提出了利用“可变波束宽度（variable beamwidths）”来平衡波束增益与跟踪开销/鲁棒性。它公开了如果窄波束性能退化，系统会映射并切换至对应的宽波束。其整体构思与目标专利的“在窄波束链路质量下降时考虑选择宽波束”如出一辙。

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### 四、 创造性评述与防守/攻击策略（对请求方最薄弱的技术特征）

若您代表**无效请求方（攻击专利）**，或者需要对该专利进行**创造性防御**，必须关注以下最薄弱的环节：

#### 1. 对于请求方来说，“最薄弱的技术特征”

对于请求方而言，要彻底攻下该权利要求，**最薄弱（即最难攻克、目标专利最具答辩空间）的技术特征是：特征E**——即**“将第二波束的补偿后链路质量估计定义为增加了补偿值的第二波束的链路质量估计”**这一具体的**加法数学显式限定**。

* **原因分析**：虽然D2公开了将“窄波束质量”与“宽波束质量”进行**相对差值（relative degradation）**比较，并且在实质上涵盖了本专利的保护范围，但在专利审查和诉讼的实务中，目标专利所有权人通常会进行极为诡辩的机械文字答辩，宣称：“D2做的是减法（$Dedicated - Reference$）或单纯的差值比对，而本专利限定的是给宽波束（Reference）显式地**‘增加（增加了补偿值）’**后再进行比较，这是完全不同的算法结构，且能带来更直接的边界判定效果。”

#### 2. 无效请求方的攻击路径突破口（如何打破特征E）

为了攻破这个“最薄弱特征”，请求方应采取如下三步法（三步法创造性评述）：

1. **等价变换推导**：指出D2原文（[0007]、[0025]、[0035]）所述的“将专用波束SINR与参考波束SINR进行相对降级比较以判定误配”。在数字信号处理或通信算法的软件实现中，计算公式 $专用波束SINR - 参考波束SINR < 门限值$，在数学逻辑上与 $专用波束SINR < 参考波束SINR + 门限值$ 具有**完全的等价性**。

2. **公知常识/惯用手段引入**：在无线通信波束控制或链路预算领域，为了防止波束频繁震荡（Ping-pong效应）或在鲁棒性与增益间做迟滞判定，在较宽的参考波束上叠加一个固定或动态的迟滞偏移量（Hysteresis / Margin / Offset，即专利所述的补偿值）是本领域的**惯用技术手段**。

3. **结合D1或公知常识**：D1已经指出了根据速度、动态环境来选用宽窄波束（D1的[0146]），D2又给出了相对降级的判定公式。本领域技术人员在D2的基础上，为了在工程上更直观地以宽波束为基准线进行迟滞比较，将其改写为“给宽波束赋加一补偿值”的判定形式，属于**无需付出创造性劳动即可实现的逻辑等价改写**。

### 总结意见

该权利要求1的整体波束宽度搭配与基于鲁棒性的切换构思已被 **D2 结合 D1** 实现了全面围剿。无效请求方应以 **D2 为最接近的对比文件**，联合 **D1 证明波束宽度自适应与环境速度的关联性**，并将攻击重点放在阐明“特征E的加法补偿”仅是“通信链路迟滞/差值比较”在数学实现上的**惯用等价变换**，从而一举剥夺其创造性。

如权利要求1所述的方法，其中通过由所述第一无线电收发器装置(200)在至少所述第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)中接收来传递所述无线电信号。

如权利要求1所述的方法，其中通过由所述第二无线电收发器装置(400)在至少所述第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)中传送来传递所述无线电信号。

如权利要求1所述的方法，其中所述选择还包括，只有当所述第二波束(160a、160b)的所述链路质量估计在所述第一波束(150a‑150M)的所述链路质量估计的所述补偿值内时，才选择(S104a)将所述第二波束(160a、160b)用于继续与所述第二无线电收发器装置(400)的无线电信号的传递。

如权利要求1或4所述的方法，其中所述选择还包括，当所述第二波束(160a、160b)的所述链路质量估计不在所述第一波束(150a‑150M)的所述链路质量估计的所述补偿值内时，选择(S104b)将所述第一波束(150a‑150M)用于继续与所述第二无线电收发器装置(400)的无线电信号的传递。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中所述第一波束(150a‑150M)在其中接收所述无线电信号的所有波束(150a‑150M、160a、160b)中具有最佳链路质量估计。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中所述第一波束集包括具有相同宽度但是具有相互不同的指向方向的至少两个波束(150a‑150M)；并且其中所述第二波束(160a、160b)比所述第一波束集的所有波束(150a‑150M)宽。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中所述第二波束(160a、160b)取自第二波束集；并且其中所述第二波束集的所有波束(160a、160b)比所述第一波束(150a‑150M)宽。

如权利要求8所述的方法，其中所述第二波束集包括至少两个不同宽度的波束(160a、160b)，所述波束各自的宽度与用于补偿所述链路质量估计的相应补偿值相关联。

如权利要求1所述的方法，其中所述补偿值取决于所述第一无线电收发器装置(200)的当前速度、当前转速和先前的阻塞统计中的至少一个。

如权利要求1所述的方法，其中所述补偿值取决于在取自所述第一波束集的第二个第一波束(150a‑150M)中所接收的所述无线电信号的链路质量估计。

如权利要求11所述的方法，其中，在波束空间中，所述第一波束(150a‑150M)和所述第二个第一波束(150a‑150M)是相邻波束。

如权利要求11或12所述的方法，其中所述第二个第一波束(150a‑150M)具有只比所述第一波束(150a‑150M)差的链路质量估计。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中在所述第一无线电收发器装置(200)的波束训练过程期间获得所述链路质量估计。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中在参考信号接收功率RSRP、或信干比SIR或信号与干扰加噪声比SINR方面获得所述链路质量估计。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中所述无线电信号包括诸如上行链路探测参考信号SRS或下行链路信道状态信息参考信号CSI‑RS的参考信号；并且其中为所述参考信号获得所述链路质量估计。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，其中通过网络信息来配置如何选择要将所述第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)中的哪个波束用于继续与所述第二无线电收发器装置(400)的无线电信号的传递。

如权利要求2所述的方法，其中通过天线阵列的天线元件的波束成形来创建所述至少第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)；并且其中所述波束成形只由对所述天线元件应用相移组成。

如权利要求2所述的方法，其中通过天线阵列的天线元件的波束成形来创建所述至少第一波束(150a‑150M)和所述第二波束(160a、160b)；并且其中所述波束成形包括对所述天线元件应用相移和振幅渐变的组合。

如权利要求1‑4中的任一项所述的方法，还包括，使用所选择的波束与所述第二无线电收发器装置(400)通信(S106)。