一种用于重构视频信号的方法，该方法包括以下步骤：通过对当前块执行熵解码和解量化，获得变换块；推导与所述变换块中的特定区域相对应的二次变换矩阵，其中，所述特定区域表示包括所述变换块的左上区域的区域，并且其中，所述二次变换矩阵基于二次变换的输入长度和输出长度来表示；基于所述二次变换矩阵对所述特定区域执行逆二次变换；对应用了所述逆二次变换的块执行逆一次变换；以及基于应用了所述逆一次变换的块来重构所述当前块，其中，基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您针对目标专利（CN111937386B）的权利要求1进行深度法律与技术层面的解析，并结合对比文件D1（WO2017192705A1）进行细致的无争议公开或实质公开特征比对。以下是具体的销案级无效分析报告：

### 一、 权利要求解释与目标专利说明书支持分析

目标专利（CN111937386B）的核心发明点在于**降低二次变换的计算复杂度并提升编码效率**。说明书指出，传统的不可分离二次变换（NSST）由于是正方形矩阵形式（如8×8 NSST是64×64矩阵），其计算量和存储量巨大。为了降低复杂度，目标专利提出将应用二次变换的特定区域划分为更小的4×4子块，从而用4×4的二次变换（16×16矩阵）来代替或有条件地应用。

在权利要求1中，限定了“**基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48**”。

结合说明书具体实施方式及图15、图16中关于“简化二次变换（RST）”的描述：

* **输入长度16**：对应于简化二次变换（RST）正向变换后生成的、或逆向变换输入的16个有效变换系数（即ROI感兴趣区域的左上角4×4区域）。

* **输出长度48/64**：在此处，权利要求限定输出长度被确定为48。在逆向RST中，输入16个非零系数，通过非方阵的逆变换矩阵，还原出非零的残差数据或变换系数。目标专利说明书通过非方阵的设计（如64×16或针对特定分区的矩阵），大幅削减了由于全矩阵相乘带来的乘加法复杂度。

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### 二、 技术特征比对分析（D1公开情况）

对比文件D1为 **WO2017192705A1**（BINARIZING SECONDARY TRANSFORM INDEX）。以下将权利要求1分解为技术特征A-E，与D1的原文进行细致比对。

#### 1. 对比文件原文详细出处引述

* **D1 (WO2017192705A1) 公开内容**：

* 摘要及\[0007\]、\[0051\]：公开了“...inverse transforming transform coefficients of the block using the determined secondary transform. ...Video decoder 30 inverse quantizes and inverse transforms coefficients of a received TU to reproduce a residual block.”（对当前块进行解量化和逆变换以获得残差块/变换块）。

* \[0006\]、\[0022\]、\[0023\]：公开了非分离二次变换（NSST）工具，“The secondary transform syntax elements may include, for example, non-separable secondary transform (NSST) syntax elements...”。\[0023\]指出：“A maximum number of NSST indices of a block of video data may depend on the intra prediction modes or partition size of the block.”（二次变换基于输入和块尺寸等推导）。

* \[0007\]、\[0169\]：公开了根据推导出的二次变换对块应用逆变换，“inverse-transform transform coefficients of the block using the determined secondary transform.”，且在\[0182\]中明确指出“inverse transform unit 78 initially inverse transforms the transform coefficients using the secondary transform to produce intermediate transform coefficients”。

* \[0182\]：明确指出了二次逆变换与一次逆变换的级联关系：“...then inverse transforms the intermediate transform coefficients using a first transform (such as a DCT or EMT) to reproduce a residual block for the block.”（对应用了逆二次变换的块执行逆一次变换）。

* \[0051\]、\[0183\]：公开了基于逆一次变换后的残差块与预测块结合，重构当前块，“reproduce the original block ... combines the predicted block and residual block to produce a decoded block.”。

* 关于特征E中的尺寸限定（8或16，输入16，输出48）：D1主要关注NSST索引的统一二值化（Binarization）方法，其虽然提到了JVET测试模型中的NSST工具，并且提及了块尺寸（如2Nx2N），但**并未公开**当变换块的高宽为8或16时，将逆二次变换的**输入长度特意确定为16且输出长度确定为48**的非方阵/分区简化变换矩阵参数设计。

#### 2. 技术特征比对表格

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### 三、 最接近对比文件（Base Reference）的选择与分析

在创造性分析过程中，**D1（WO2017192705A1）最适合作为最接近的对比文件**。

* **领域与技术问题重合度**：D1与目标专利均属于下一代视频编码标准（如VVC/JVET测试模型）中的高性能变换技术领域，且均聚焦于**不可分离二次变换（NSST/RST）**的优化改进。目标专利解决的是二次变换计算复杂度高、存储开销大的技术问题；D1解决的是二次变换索引语法元素在不同最大值下二值化不统一、解码复杂度高的技术问题。两者的技术领域、所基于的核心技术基础（一次变换+二次变换级联）完全一致。

* **技术效果与特征覆盖**：从上述比对可以看出，D1已经完全披露了标准视频解码中“熵解码→解量化→逆二次变换→逆一次变换→块重构”的完整架构，并且同样涉及了二次变换的条件调用和推导。因此，将D1作为最接近的对比文件，能够最大程度地简化创造性三步法的评述步骤，只需将焦点集中在具体的矩阵输入/输出尺寸优化（即RST简化二次变换的特定尺寸参数）上。

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### 四、 最薄弱技术特征与无效请求策略

#### 1. 对请求方而言最薄弱的技术特征（即目标专利最稳固的防线）

本案中对无效请求方而言**最薄弱（最难攻破）的技术特征**是：

> “**其中，基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。**”

* **原因分析**：该特征属于具体的**数值与架构映射特征**，对应的是通用视频编码（VVC）标准中被采纳的**简化二次变换（RST/LFNST）**在特定块尺寸（8×8 或 16×16 等）下的精确非对称矩阵参数设计。D1虽然提到了JVET中的NSST，但当时的NSST通常是正方形全矩阵（如针对4×4输入输出16，针对8×8输入输出64）。目标专利通过将输入限定为16（只对左上角4×4的16个非零系数进行处理），并将输出长度限制为48，属于通过裁剪矩阵显著降低乘加法次数的非显而易见性改动。普通对比文件极难“毫无异议”地直接公开如此精确的非正方形矩阵尺寸（16×48）映射关系。

#### 2. 进一步的检索策略建议

为了成功无效掉权利要求1，请求方后续的补充检索应采取以下精准策略：

1. **紧盯3GPP/JVET/MPEG会议提案（TDoc / Contributions）**：

由于该特征是标准的典型技术演进（从NSST演进为RST/LFNST的过程），该特定的“输入16、输出48”的矩阵削减方案极有可能在目标专利的申请日（或优先权日）之前，已经在JVET或MPEG的国际标准会议提案中被其他学者作为论文或技术提案（Contribution）公开。应重点检索JVET会议的输入文档（JVET-XXXX）。

2. **变换矩阵/数据压缩领域的专用标准文献检索**：

重点检索关键词组合：`"Reduced Secondary Transform" OR "RST" OR "LFNST" OR "Low Frequency Non-Separable Transform"`，并配合尺寸限制`"16x48" OR "48x16" OR "non-square matrix"`。

3. **寻找结合启示（D2）**：

若D1作为最接近对比文件公开了框架，需检索出一篇公开了“在视频残差变换中，为了省去高频冗余系数的计算，仅对左上角16个低频系数进行逆向矩阵相乘还原出48个或64个系数”的D2。一旦检索到这种非方阵变换的参数配置，即可利用D1+D2组装出极强的创造性流失说理。

作为一名资深的专利代理师，我将为您对该目标专利（授权公告号：CN111937386B）的权利要求1进行深度解析，并结合提供的四份对比文件进行全方位的无效宣告可行性分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的法律与技术解析

为了进行精准的特征比对，首先将权利要求1拆解为五个独立的技术特征（A-E），并结合**目标专利说明书**的原文对其技术内涵进行法律层面的解释：

* **技术特征A：** `一种用于重构视频信号的方法，该方法包括以下步骤：通过对当前块执行熵解码和解量化，获得变换块；`

* **深度解析：** 这是视频解码的标准前置步骤。对应说明书【0043】和【0079】，解码器200通过熵解码单元210和解量化单元220，将输入的比特流信号还原为变换系数块（即权利要求中的变换块），为后续的逆变换做准备。

* **技术特征B：** `推导与所述变换块中的特定区域相对应的二次变换矩阵，其中，所述特定区域表示包括所述变换块的左上区域的区域，并且其中，所述二次变换矩阵基于二次变换的输入长度和输出长度来表示；`

* **深度解析：** 对应说明书【0006】、【0043】及【0250】-【0260】。特定区域特指变换块的“左上区域”（通常包含主要的低频能量）。此处的“二次变换”在说明书中实施为例不分离二次变换（NSST）或简化二次变换（RST）。矩阵的维度（非方阵）是由输入长度（对应RST中保留的有效系数个数）和输出长度（还原后的特定区域大小）共同定义的。

* **技术特征C：** `基于所述二次变换矩阵对所述特定区域执行逆二次变换；`

* **深度解析：** 对应说明书【0043】和【0231】。在一次逆变换之前，先用推导出的特定非方阵矩阵对变换块左上角的低频系数进行逆向梳理，以恢复经前向二次变换压缩的核心能量。

* **技术特征D：** `对应用了所述逆二次变换的块执行逆一次变换；`

* **深度解析：** 对应说明书【0043】和【0232】。逆一次变换是核心变换（如DCT-2、DST-7等），将频域的系数块彻底转换回空域的残差块。

* **技术特征E：** `以及基于应用了所述逆一次变换的块来重构所述当前块，其中，基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。`

* **深度解析：** 这是本权利要求的核心限制所在。对应说明书【0255】及【0260】-【0320】中关于**简化二次变换（RST）**的技术设计。当当前变换块尺寸为 $8\times8$ 或 $16\times16$ 时，逆二次变换矩阵的输入（即前向简化变换保留的有效变换系数）被限定为**16**，而输出长度（即要应用逆二次变换的ROI区域的系数总数）被限定为**48**。这意味矩阵的大小为 $48\times16$（正向为 $16\times48$ 简化矩阵），通过只对特定区域中48个点中的16个点进行计算，极大地降低了计算复杂度，同时维持了极高的编码效率。

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## 二、 对比文件技术特征比对表格

以下将四份对比文件与目标专利权利要求1的特征A-E进行严格比对，并指明其在对比文件原文中的**详细出处（公开号及具体段落/等同表述）**。

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## 三、 最接近对比文件的确定与创造性分析

在创造性分析中，确定“最接近的对比文件”需要从**整体解决的技术问题、技术效果以及公开技术特征的数量**三个维度进行综合考量。

### 1. 候选最接近对比文件：D3 (CN103636205A) 与 D4 (US20140254661A1)

在本案中，**D3** 和 **D4** 均适合作为最接近的对比文件。

* **技术领域与技术问题相同：** D3、D4与目标专利均属于视频残差信号编码、解码技术领域。D3旨在解决“传统二次变换延迟高、复杂度高”的问题（D3【0007】）；D4旨在解决“高阶大块（如32x32）应用常规交叠或主变换时硬件实现成本极高”的问题（D4【0044】）。这与目标专利降低二次变换复杂度、增强编码效率的初衷（目标专利【0004】-【0006】）完全一致。

* **特征公开度最高：** D3和D4均完整公开了“熵解码解量化 $\rightarrow$ 逆二次变换 $\rightarrow$ 逆一次变换 $\rightarrow$ 重构当前块”的级联双重变换架构（即特征A、B、C、D）。

### 2. 未被最接近对比文件（D3/D4）完全公开的特征分析

最接近对比文件（D3/D4）未能公开**技术特征E中的尺寸量化限定**：即“*基于变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48*”。

* **D3的公开情况：** D3在【0006】中提到通过 $8\times8$ 相关矩阵仅采用顶部 $4\times4$ 部分来设计“4点二次变换”，并将其重复应用于16x16和32x32的块。这属于 $4\times4$ 到 $4\times4$ 的方阵变换（输入16，输出16），并未公开输出长度为48的非方阵映射。

* **D4的公开情况：** D4在【0051】和【0070】中公开了对左上角的 $4\times4$ 或 $8\times8$ 区域应用二次变换。如果应用 $4\times4$ RST，输入输出均为16；如果应用 $8\times8$ 变换，输入输出则为64。同样缺乏将输出精准限定为48（即 $4\times4$ 划分块中的非方阵部分采样）的设计。

* **D2的辅助检索价值：** D2（JP2013542664A）虽然公开了“缩小变换矩阵（RST的基本概念）”以减少运算量，但其具体的矩阵缩小实施例（如【2】中将 $16\times16$ 的主变换缩小为抽取前8行、前8列的 $8\times8$ 频带计算，即 $8\times16$ 矩阵）并未给出针对 $8\times8$ 或 $16\times16$ 块时输入16、输出48的技术启示。

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## 四、 诉讼/无效请求方最薄弱的技术特征

如果在当前证据链下直接提起无效宣告请求，对请求方（您方）而言，**最薄弱的技术特征（即最难被攻克的堡垒）是：技术特征E中的“输入长度16，输出长度48”这一具体数值配比。**

### 法律障碍分析（创造性辩破点）：

专利权人在无效答辩时必然会主张：

1. **非显而易见的数值选择：** 现有的简化二次变换（如D3、D4）要么采用 $4\times4$ 区域（输入16，输出16），要么采用 $8\times8$ 区域（输入16，输出64）。目标专利将计算区域巧妙地限定在输出为48（即三个 $4\times4$ 子块的面积，或特定对角线/扫描线扫描范围），输入限定为16（仅保留一个 $4\times4$ 块大小的有效系数）。

2. **显著的技术效果：** 这一特定的非方阵剪裁（$48\times16$ 逆变换矩阵）在保证视频重构质量（几乎不产生失真）的前提下，将乘加运算量大幅削减，成功在**“编码性能”与“计算复杂度”之间取得了完美的折衷（折衷平衡点）**。这在行业内属于显著的进步。由于D1-D4均未给出“48”这一特定输出尺寸的技术启示，直接组合很难说服合议组其属于“普遍的常规设计选择”。

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## 五、 诉讼请求方的进一步检索策略

鉴于现有证据链（D1-D4）在特征E（输入16/输出48）上存在明显的缺口，为了提高无效宣告的成功率，建议采取以下针对性的精确检索策略：

### 1. 锁定技术标准演进脉络（JVET / 3GPP / VVC标准提案）

目标专利（授权公告于2023年，申请约在2019-2020年左右）中提到的“输入16、输出48”的技术实质，正是下一代视频编码标准 **VVC (Versatile Video Coding / H.266)** 中 **LFNST (Low Frequency Non-Separable Secondary Transform，低频不可分离二次变换)** 的核心规范。

* **行动指南：** 检索 **JVET (Joint Video Experts Team)** 在2018年至2020年期间关于 LFNST 或 NSST、RST 的早期标准提案（Contributions）。

* **重点追踪：** 寻找由新发、华为、高通、三星等公司提交的关于“*LFNST size limitation for 4x4 and 8x8/16x16 TUs*”的提案。标准提案中往往会为了平衡复杂度，直接公开“对于 $8\times8$ 以上的块，由于高频系数多为0，二次变换只对左上角3个 $4\times4$ 块（共48个系数）进行处理，正向输出16个系数（逆向输入16，输出48）”的数据对比图表。一旦标准提案的公开日早于目标专利的申请日，即可作为强有力的现有技术证据（D5）。

### 2. 变换术语扩展检索

在检索式中，避免仅使用方阵通用的“二次变换”或“RST”，应针对非方阵变换进行扩展：

* **检索式逻辑：** `(LFNST OR "Secondary Transform" OR "Simplified Transform" OR "Reduced Secondary Transform") AND ("16" AND "48") AND ("8x8" OR "16x16")`

* **重点关注：** 2017-2019年间的学术论文（IEEE Transactions on Circuits and Systems for Video Technology, ICIP, ISCAS 等），寻找关于“非方阵简化二次变换（Non-square Reduced Secondary Transform）”的算法推导。

### 3. 图形与对角线扫描特征检索

由于说明书附图17-20及【0262】、【0362】提到了基于扫描顺序和对角线组（如组1-8组成第一区域共32或48个位置）来划分。

* **行动指南：** 检索在视频解码中“*仅对变换块左上角特定扫描指数（Scan Index）范围内的前48个系数执行逆二次变换*”的现有专利。若能证明“将非零系数限定在前48个并抽取前16个计算”是多重变换选择（MTS）或二次变换中通用的参数剪裁手段，则技术特征E的创造性将彻底被推翻。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对该技术领域的权利要求1进行深入的法律和技术分析。以下是针对目标专利及对比文件（D1-D4）的全面无效可行性分析报告：

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### 一、 紧密结合目标专利说明书解释权利要求1

为了准确界定权利要求1的保护范围，首先需要结合目标专利说明书对其核心术语和技术实质进行释明：

1. **“变换块”（Feature A）：** 指残差信号经过熵解码和解量化后得到的二维系数矩阵。

2. **“特定区域”（Feature B）：** 说明书\[0011\]、\[0015\]、\[0087\]明确指出，该特定区域通常是指变换系数块的**左上区域（ROI，感兴趣区域）**（如左上4×4或8×8区域），因为能量主要集中于此。

3. **“二次变换矩阵”与“输入长度和输出长度”（Feature B & C）：** 对应说明书中的**简化二次变换（RST）**（如\[0249\]-\[0256\]）。RST的核心在于非分离矩阵的非方阵化，即输入$N$个系数，仅输出$L$个有效系数（$L<N$）。在逆变换中，则是输入较短的系数向量（如16），输出较长的重建系数向量（如48或64）。 ### (US20170094313A1) (US9432696B) (US9516345B) (WO2016143991A1) **“输入长度16，输出长度48”（Feature **实质公开**<br **特征A**：通过对当前块执行熵解码和解量化，获得变换块 --- 4. :--- D1 D2 D3 D4 E）：** | 为了清晰展示对比文件对权利要求1技术特征的公开情况，以下给出详细的特征比对表： 二、 技术特征比对表 权利要求1的技术特征 这是本权利要求的核心限定。当变换块的高度和宽度为8或16时（即8×8或16×16的大块），为了降低传统不可分离二次变换（NSST）极高的计算复杂度（例如8×8块对应的64×64矩阵乘法），目标专利引入了简化设计。在**逆二次变换**中，只输入左上角核心的16个有效非零系数（输入长度为16），通过非对称的矩阵乘法，重建出包含48个系数的特定区域（输出长度为48），其余高频区域直接填0（零矩阵化）。说明书\[0015\]、\[0259\]明确指出其技术实质是**在降低执行二次变换计算复杂度的同时，折蹙并保留大块的核心编码效率**。>\[0005\], \[0026\] | **实质公开**<br>\[3\], \[71\]-\[72\] | **实质公开**<br>\[0004\], \[0024\] | **毫无异议公开**<br>\[0005\], \[0007\], \[0044\] |

| **特征B**：推导与所述变换块中的特定区域相对应的二次变换矩阵...基于输入长度和输出长度来表示 | **未公开**<br>仅涉及一次变换系数的置零 | **未公开**<br>属于两阶段可分离低复杂度蝶形变换组合，非ROI二次变换矩阵 | **未公开**<br>仅涉及一次变换的分阶段蝶形分解及位深控制 | **毫无异议公开**<br>\[0007\], \[0044\], \[0107\] 明确公开了对左上ROI区域（特定区域）应用非分离二次变换矩阵。 |

| **特征C**：基于所述二次变换矩阵对所述特定区域执行逆二次变换 | **未公开** | **未公开** | **未公开** | **毫无异议公开**<br>\[0007\], \[0009\], \[0044\] |

| **特征D**：对应用了所述逆二次变换的块执行逆一次变换 | **未公开**<br>仅有单阶段逆一次变换 | **未公开**<br>其第二阶段非本领域的非分离二次变换 | **未公开** | **毫无异议公开**<br>\[0007\], \[0009\], \[0044\] 明确公开了先执行非分离反向二次变换，再执行反向一次变换（恢复到像素域）。 |

| **特征E**：基于逆一次变换重构当前块；**其中基于变换块高宽为8或16，逆二次变换输入长度确定为16，输出长度确定为48** | **部分公开**<br>\[0007\] 仅公开了将32x32矩阵的外部区域盲目或自适应置零，保留核心内部区域（如16x16）以降低复杂度。 | **未公开** | **未公开** | **实质公开**<br>\[0191\] 明确公开了针对$N \times N$块应用**“Zero-out NSST”（置零NSST）**，即在1D向量中仅计算前$M$个系数，其余$N-M$个系数直接视为0。但**未精确公开输入16、输出48的具体数值对应关系**。 |

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### 三、 对比文件单独公开情况分析

#### 1. D4 (US20170094313A1) —— 毫无异议公开/实质公开

* **出处：** 摘要、高级技术方案章节（Summary）、具体实施方式\[0007\]-\[0009\], \[0044\], \[0107\], \[0191\]。

* **分析：** D4是关于**非分离二次变换（Non-Separable Secondary Transform, NSST）**的专有技术文献。它毫无异议地公开了特征A、B、C、D。对于**特征E**，D4在第\[0191\]段明确公开了：针对一个$N \times N$的块，可以应用一种**置零NSST（Zero-out NSST）**，在这种变换中，仅计算前$M$个系数（对应逆变换输入长度为$M$），其余的$N-M$个系数直接视为零。这一描述在**技术实质上完全公开了基于置零/简化来确定非方阵输入输出长度的RST架构**。唯一的微弱区别在于，D4此处是以泛化通式（$N$和$M$）表述，未将“高度和宽度为8或16”与“输入16、输出48”这一组特值进行显式拼配。

#### 2. D1 (US9432696B) —— 部分实质公开

* **出处：** 摘要、第\[0007\]段、第\[0076\]- \[0078\]段。

* **分析：** D1探讨的是在一次变换中通过对高频系数矩阵进行“Zero-out”（置零）来降低计算复杂度。例如在\[0007\]和\[0076\]中提到，不使用完整的32x32矩阵，而是将外部区域置零，从而形成具有非零值的内部子区域（如16x16）。D1在“通过缩减核心系数运算区域来降低变换复杂度”这一**上位概念上与目标专利的简化思想有共通性**，但其作用于一次变换，且未公开二次变换及具体的16/48数值。

#### 3. D2 (WO2016143991A1) 及 D3 (US9516345B) —— 未有效公开核心特征

* **D2** 虽然提到了“第一变换核”和“第二变换核”（两阶段变换），但其具体通过式3、式5等指明其技术方案是利用Walsh-Hadamard变换或2-方变换与稀疏矩阵相乘来低复杂度地逼近传统的**分离式DCT**，并非本案针对ROI区域的**非分离二次变换（NSST）**。

* **D3** 则是采用网格法（Mesh-based/Butterfly）对大尺寸一次变换进行多阶段分解并限制内部位深（\[0005\], \[0021\]）。二者皆未公开非分离二次变换及RST非方阵核心特征。

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### 四、 最接近对比文件的确立（创造性分析）

在创造性分析中，**D4 (US20170094313A1)** 毫无疑问是最适合作为**唯一最接近的对比文件（D1）**。

* **理由（技术问题与效果一致性）：**

* **整体解决的技术问题：** D4与目标专利完全相同，都是为了解决传统视频编码（如HEVC或下一代标准）中，在一次变换后全面引入不可分离二次变换（NSST）导致的**计算复杂度畸高、内存访问资源消耗过大**的技术问题。

* **技术效果：** D4通过在\[0191\]中提出“Zero-out NSST”（置零NSST，即只计算1-D向量中的前$M$个系数，其余置零），达到了与目标专利“输入长度16，输出长度48”完全相同的技术效果——**在大幅削减二次变换矩阵乘法阶数（降低计算开销和硬件实现成本）的同时，几乎不损失核心低频能量的编码效率**。

* **结论：** D4已经公开了权利要求1绝大部分的技术特征，且技术领域、解决的技术问题和达到的技术效果完全重合，构成了最完美的创造性评述起点。

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### 五、 请求方最薄弱的技术特征及进一步检索策略

#### 1. 提起无效请求时，对于请求方最薄弱的技术特征

本案中对请求方而言**最薄弱（即最难攻克、目标专利抗辩最强）的技术特征**是：

> **“基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。”**

* **薄弱原因：** 尽管D4公开了“Zero-out NSST”的位移缩减思想，但未直接给出“变换块为8或16”时，逆变换的输入输出精准映射为“16和48”的数值。在答辩中，专利权人极有可能辩称：“16”和“48”的选择并非盲目截断，而是针对8x8和16x16的大块，经过精密的RD-rate（码率失真）折蹙训练后达到的黄金分割点（即16维向量刚好覆盖4x4的ROI，而48维输出刚好重建出核心残差所需空间，既防范了scramble/失真，又使计算复杂度相比全正方矩阵下降了数倍），属于**“产生了预料不到的技术效果的某种特值选择”**。若无直接数据文献支持，仅凭公知常识很难说服合议组其具有显而易见性。

#### 2. 针对该薄弱特征的下一步精细检索策略

为了成功无效该特征，必须进行定向追踪检索，建议采取以下策略：

1. **JCT-VC / JVET 国际标准提案定向检索（最高优先级）：**

* 鉴于D4（高通公司申请）和目标专利（含有MTS、NSST等VVC/H.266标准演进特征）具有极强的标准背景，这一对特定数值（In=16, Out=48）大概率是在H.266/VVC标准的制定过程中，由某个公司在**JVET（Joint Video Experts Team）**会议上作为提案（Contribution）公开的。

* **检索关键词：** `NSST`, `Secondary Transform`, `Reduced Secondary Transform (RST)`, `16x48`, `Matrix size 16x48`, `Zero-out`, `JVET`。

* **路径：** 重点筛查2015年至2018年期间，JVET从第1次会议到第12次会议的提案数据库（如JVET-A到JVET-L）。寻找关于“RST（简化二次变换）矩阵尺寸优化”或“LFNST（低复杂度非分离二次变换）尺寸”的讨论文本。

2. **同族专利及核心发明人追踪：**

* 追踪目标专利（CN111937386B）在韩国、美国、欧洲等国家的早期优先权文本（从其说明书框架看，极具韩系或美系标准大厂风格）。

* 重点检索高通（Qualcomm）、三星（Samsung）、华为（Huawei）、大唐等公司在2015-2016年间关于“RST 16x48”或“RST 16x64”的在先申请或交底书。

3. **数值显而易见性推导抗辩准备：**

* 即使无法检索到“16和48”的直接撞车文献，也要从数学逻辑上做公知常识推理：1D二次变换通常作用于4x4的子块（共16个系数），因此输入长度为16是基于4x4块的空间固有属性（即$M=16$）；而对于8x8块（64个系数），除去ROI的16个，剩下48个空间位置。直接指出将二次变换非方阵化为 $16 \times 48$ 或 $48 \times 16$ 只是本领域技术人员在面对4x4子块运算和8x8整体空间截断时的**常规工程尺寸选择**，不具备创造性。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对该目标专利的权利要求1进行深度法律与技术分析。本案涉及视频编码领域的**不可分离二次变换（NSST/RST）**技术。

以下是针对目标权利要求1结合目标说明书及对比文件（D1-D4）的全面解析：

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### 一、 目标权利要求1的技术特征拆解与说明书释义

结合目标专利说明书（CN111937386B），对权利要求1的各项特征进行技术内涵释义：

* **技术特征A（熵解码与解量化）：** 属于视频解码的基础流水线步骤。说明书第`[0079]`、`[0214]`段明确，熵解码（如CABAC）恢复出经量化的系数，解量化单元276恢复出变换块（二维系数区块）。

* **技术特征B与C（特定区域及二次变换矩阵推导与应用）：**

* **特定区域：** 说明书第`[0093]`、`[0114]`、`[0118]`段及图4/图17表明，特定区域是指变换块的**左上角（Top-Left）低频区域**（如最大8×8区域）。

* **二次变换矩阵表达：** 说明书第`[0120]`段（图15、式6）指出了简化二次变换（RST）的概念，即其核心是将原本 $N \times N$ 的正交矩阵简化，只留下 $R$ 个基向量，其变换矩阵不是常规的正方形，而是与输入长度和输出长度直接相关的非正方形矩阵（矩形矩阵）。

* **技术特征D与E（逆一次变换与块重构及核心尺寸限定）：**

* 逆一次变换（特征D）是将经逆二次变换后的频域系数转换回像素残差域（说明书`[0215]`）。

* **核心尺寸限定（特征E）：** “当变换块的高和宽等于8或16时，逆二次变换的**输入长度为16，输出长度为48**”。这对应于说明书第`[0120]`段提及的简化二次变换（RST）的大尺寸退化或部分变体。其技术实质是：对于 $8\times 8$ 或 $16\times 16$ 的一次变换块，其左上角特定区域（通常为 $8\times 8$ 区域中的一部分或特定扫描顺序的前48个系数，或者由 $4\times 4$ 划分块组合构成的48个输出系数）应用非分离变换。在逆变换端，输入16个有效系数，通过 $48\times 16$ 的逆变换矩阵，输出48个重建系数，从而实现极高的能量精简并显著降低计算复杂度（说明书`[0015]`、`[0120]`）。

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### 二、 对比文件特征比对表格

为了清晰展现各对比文件的公开情况，以下给出具体的特征比对表。

*注：由于D1 (US2017094314A1)、D2 (WO2017058614A1)、D3 (WO2017058615A1) 和 D4 (TW201715888A) 属于同一种技术源头（如同族或高度相关的Qualcomm早期NSST技术），其公开的基本架构非常相似，故在表中合并或分别列出出处。*

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### 三、 最接近对比文件的选择与创造性评述

#### 1. 谁最适合作为创造性分析中的“最接近对比文件”？

**结论：D1 (US2017094314A1) 或 D3 (WO2017058615A1) 最适合作为最接近的对比文件。**

* **技术领域与整体解决的技术问题角度：**

D1、D3与目标专利完全相同，皆属于视频编解码中的不可分离二次变换（NSST）优化领域。它们共同解决的技术问题是：如何在保持或提升视频编码效率（Energy Compaction，能量精简）的同时，**降低非分离二次变换带来的计算复杂度、乘门数以及存储核心矩阵的内存开销**。

* **技术效果与架构匹配角度：**

D1和D3明确引入了“对二次变换系数进行重组织（Reorganizing）”以及“仅应用于低频部分（Low-frequency part / Top-left 8x8 sub-blocks）”的技术路线。这与目标专利说明书中所述的通过简化变换（RST）降低计算量的构想在整体设计框架上最为契合。

#### 2. 未被最接近对比文件公开的特征是否被其他对比文件公开？

**结论：没有。**

虽然D1-D4构成了本领域的有力组合，但它们主要侧重于常规NSST（如 $16\times 16$ 矩阵乘法、应用于左上 $8\times 8$ 的 $64\times 64$ 矩阵）或通用的非分离变换框架。对于变换块高宽为8或16时，将逆二次变换的**输入长度限定为16且输出长度精确限定为48**这一非对称、高度精简的矩阵特征，**在D1-D4的原文中均未被公开**。

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### 四、 无效请求方最薄弱的技术特征与进一步检索策略

如果您代表**无效请求方**（试图无效掉该目标专利），本案的形势如下：

#### 1. 对请求方来说最薄弱的技术特征（即专利权人的防守壁垒）

最薄弱、也是最难攻克的特征是**特征E中的数值/尺寸边界条件**：

> “基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。”

*原因分析：* 在专利审查和无效宣告中，这种**精确的非对称尺寸限定（16 $\to$ 48）**属于典型的“选择发明”或“参数/尺寸显色优化”。如果无法检索到直接公开该特定尺寸组合的先公开文献，请求方单纯依靠“大尺寸块应用小尺寸变换是本领域的常规选择”这类公知常识理由，极易被专利权人以“该特定尺寸在8和16的块上取得了出人意料的复杂度与码率的平衡平衡（技术效果）”为由成功防御。

#### 2. 针对该薄弱特征的进一步检索策略（专利代理师实务建议）

为了打破这一壁垒，建议请求方调整检索方向，采取以下进阶检索策略：

1. **锁定H.266/VVC标准提案（JVET Contributions）检索：**

目标专利的技术背景与H.266/VVC标准制定过程中的**低复杂度不可分离二次变换（LFNST）**或**简化二次变换（RST）**密切相关。建议全面检索 **2017年至2019年期间** JVET会议（如JCT-VC、JVET会议）的提案。

* *核心关键词：* `LFNST`, `RST (Reduced Secondary Transform)`, `Non-separable secondary transform`, `16x48`, `48x16`, `matrix size`.

* *重点关注对象：* 寻找由新纪元（Samsung）、高通（Qualcomm）、华为等公司在JVET会议上提交的关于“Reduced Secondary Transform size optimization”的提案文本（Contribution Word/PDF文档）。标准的采纳往往伴随大量的尺寸筛选测试，文献中极有可能存在对16和48这一组数字的公开。

2. **追溯同源发明人的其他专利申请：**

针对该目标专利的原始发明人团队（或其前案关联团队），检索其在2016-2018年间申报的未公开或公开发明。有时发明人会在同一时期提交多篇涉及不同尺寸组合的姊妹篇申请。

3. **非对称矩阵/基向量裁剪（Truncation）的通用方案检索：**

扩大检索范围至通用信号处理或图像压缩领域（如HEVC的扩展研究），检索“将2D变换系数扫描后，仅保留前16个系数进行逆变换，输出至前48个位置”的非对称快速算法文献。证明将 $64\times 16$ 裁剪为 $48\times 16$ 属于本领域技术人员为了进一步“Zero-out”（截断高频）而进行的显而易见的工程微调。

您好！我是一名经验丰富的专利代理师。针对您提出的目标专利权利要求1（基于CN111937386B说明书）以及四份对比文件（D1-D4），我将为您进行深入的法律和技术特征比对分析，并提供无效宣告请求阶段的策略建议。

以下是详细的分析报告：

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### 一、 目标专利权利要求1的技术特征分解与解释

根据权利要求1的表述，紧密结合CN111937386B说明书的公开内容，将其拆解为以下5个独立的技术特征：

* **技术特征A（前置准备）：** 一种用于重构视频信号的方法，该方法包括以下步骤：通过对当前块执行熵解码和解量化，获得变换块；

* *说明书释义：* 对应于解码器端的基本架构（图2、图5）。解码器200通过熵解码单元210和解量화单元220获得变换系数块。

* **技术特征B（二次变换矩阵推导）：** 推导与所述变换块中的特定区域相对应的二次变换矩阵，其中，所述特定区域表示包括所述变换块的左上区域的区域，并且其中，所述二次变换矩阵基于二次变换的输入长度和输出长度来表示；

* *说明书释义：* 对应于不可分离二次变换（NSST）或简化二次变换（RST）。特定区域通常为左上4×4或8×8区域（图17、图18），输入/输出长度由矩阵的维度决定。

* **技术特征C（逆二次变换）：** 基于所述二次变换矩阵对所述特定区域执行逆二次变换；

* *说明书释义：* 在逆一次变换之前，对变换系数的低频（左上）区域应用非可分离的逆二次变换（图5中的231，图15）。

* **技术特征D（逆一次变换）：** 对应用了所述逆二次变换的块执行逆一次变换；

* *说明书释义：* 核心变换（如DCT2、DST7等）的逆过程，将频域信号转换回像素残差域（图5中的232）。

* **技术特征E（定量限定/当前块重构）：** 基于应用了所述逆一次变换的块来重构所述当前块，其中，基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。

* *说明书释义：* 这是本条权利要求的核心**定量限制特征**。当当前变换块尺寸为8×8、8×16、16×8或16×16时，逆二次变换（对应正向简化二次变换RST）的输入长度（即非零系数个数或ROI区域内的系数）被限制为16（对应4×4区域），而输出长度为48。

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### 二、 对比文件技术特征比对与出处分析

我们将4份对比文件（D1-D4）分别与上述特征进行毫无异议公开（形式完全相同）或实质公开（技术实质相同，表述略异）的比对。

#### 1. D1: US9661338B2

* **技术特征A：** **毫无异议公开。** 参见D1摘要及[0014]、[0037]-[0038]，“A method of decoding video data includes... receiving values indicative of whether encoded transform coefficients... are significant... entropy decoding... and inverse scanning”。

* **技术特征B：** **实质公开。** 参见D1[0041]、[0074]，“transforming the intermediate, two-dimensional block of transform coefficients using a rotational transform... secondary transform, such as a rotational transform, may be applied to a subset of the transform coefficients... upper-left corner of the matrix”。

* **技术特征C：** **实质公开。** 参见D1[0046]、[0074]，“inverse transforming the block using a directional inverse transform... apply the inverse rotational transform”。

* **技术特征D：** **毫无异议公开。** 参见D1[0189]，“apply a cascaded inverse transform, e.g., first an inverse rotational transform followed by an inverse directional transform”。

* **技术特征E：** **未公开（部分公开重构）。** D1公开了基于逆一次变换重构当前块[0194]，但**完全没有公开**“当块高宽为8或16时，输入长度确定为16，输出长度确定为48”的定量计算限制。

#### 2. D2: TW201722152A

* **技术特征A：** **毫无异议公开。** 参见D2摘要、第2页及图6，“一種用於解碼視訊資料之方法...逆量化第一係數區塊”。

* **技术特征B：** **实质公开。** 参见D2第3页、图4，“將第一逆轉變應用於經逆量化第一係數區塊的至少部分...第一逆轉變為非可分離轉變（NSST）...僅16×16及32×32轉變係數矩陣的左上8×8子區塊中之轉變係數被考慮为低頻部分”。

* **技术特征C：** **毫无异议公开。** 参见D2第19页，“藉由將非可分離轉變矩陣乘以第一1維係數向量以產生第二1維係數向量而應用第一逆轉變(非可分離二次逆轉變158)”。

* **技术特征D：** **毫无异议公开。** 参见D2第19-20页，“將第二逆轉變(例如，一次逆轉變166)應用於第二2維係數區塊以產生殘差視訊區塊...自頻域轉換至像素域”。

* **技术特征E：** **未公开（部分公开重构）。** D2第20页公开了重构当前块，并提到了“4×4二次转置具有16个输入和16个输出”以及“8×8简化二次变换（RST）正向具有16×64矩阵形式”。但**未公开**在本申请特定块尺寸（8或16）下“输入长度16且输出长度48”这一特定配对特征。

#### 3. D3: US20170280162A1

* **技术特征A、D、E（重构）：** **实质公开/毫无异议公开。** D3公开了基于QTBT（四叉树加二叉树）架构的视频解码标准框架（摘要、[0021]、[0047]），其中包含了熵解码、反量化、反变换以及块重构的标准步骤。

* **技术特征B、C、E（定量限定）：** **未公开。** D3的重点在于QTBT块级阈值的信号通知（[0023]），并未公开具体的非可分离二次变换矩阵推导及输入/输出长度（16和48）的限定。

#### 4. D4: KR1020170117112A

* **技术特征A、D、E（重构）：** **毫无异议公开。** 参见D4摘要、[0008]、图15，“잔차 블록에 대해 변환을 수행하는 단계... 역양자화부(1510), 제1 변환커널 적용부(1520) 및 역변환부(1530)”。

* **技术特征B、C：** **实质公开（矩阵相乘替代方案）。** D4[0015]、[0115]提出了一种低复杂度变换方案：“상기 제1 변환 커널은 월시 하다마드 변환 커널이고, 상기 제2 변환 커널은 희소 행렬인 것（第一变换核为沃尔什-哈다마드核，第二变换核为稀疏矩阵）”。通过稀疏矩阵和哈达玛变换的二级级联来逼近DCT。

* **技术特征E（定量限定）：** **未公开。** D4虽然提到了变换核尺寸的划分（如表1、表2中的4×4, 8×8, 16×16），其通过低复杂度变换降低运算量，但**完全没有公开**本申请特定变换矩阵在特定尺寸（8或16）下“输入16，输出48”的简化不可分离二次变换特征。

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### 三、 特征比对表格

下表清晰展示了各对比文件对权利要求1技术特征的公开情况（“√”表示完全公开/毫无异议公开，“〇”表示实质公开，“×”表示未公开）：

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### 四、 最接近对比文件（D1/D2）的选择与创造性分析

在创造性分析过程中，**D2（TW201722152A）** 和 **D1（US9661338B2）** 最适合作为最接近的对比文件（D2为第一选择，D1可作为备选）。

#### 理由如下：

1. **技术领域和解决的技术问题完全相同：** D2、D1与目标专利均属于视频编解码中高效率变换编码技术领域，均旨在解决“如何在使用二次变换（非可分离变换/旋转变换）提高编码效率的同时，降低硬件计算复杂度和内存开销”这一技术问题。

2. **技术特征覆盖度最高：** D2公开了非可分离二次变换（NSST）和简化二次变换（RST）的具体级联架构（先逆二次变换再逆一次变换），并明确指出了对左上低频子块进行处理，公开了本申请权利要求1绝大部分的技术架构。

#### 区别特征与创造性抗辩：

本申请权利要求1相对于D2（或D1）的区别特征完全落在**特征E的后半部分**：

> “基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换의 输出长度被确定为48。”

* **技术效果分析：** 目标专利说明书第[0015]、[0255]、[0267]段指出，对于8或16这类中等尺寸的变换块，如果采用常规NSST，计算量会呈几何级数上升（矩阵维数过大）。通过将输入长度限制为16（只处理左上4×4的核心非零系数），并将输出长度选定为48（进行简化矩阵相乘），既极大精简了能量、保留了核心视频重构信息，又由于大幅削减了逆二次变换矩阵的乘加运算，从而**显著降低了编解码器的执行复杂度，在编码性能和复杂度之间达成了极佳的折衷**。

* **其他对比文件是否公开：** 经审查，D1、D3、D4均未公开在块高宽为8或16时，将不可分离逆二次变换的输入/输出长度精确定量为16和48的技术方案。D4虽然通过哈达玛矩阵降复杂度，但其矩阵截断和运算逻辑与本申请完全不同。因此，**该区别特征未被其他对比文件公开**。

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### 五、 请求方最薄弱的技术特征及检索/无效请求策略

#### 1. 宣告无效时“最薄弱”的技术特征（即对请求方而言最难攻克、目标专利最稳固的防线）

对请求方（您方）来说，最薄弱、最难直接评价其创造性的地方就在于**特征E中的具体参数限制（输入长度16，输出长度48，针对高宽为8或16的块）**。

在现有的视频编码标准（如HEVC、VVC等）演进过程中，简化二次变换（RST/LFNST）的矩阵大小有很多种可选组合（例如输入16输出16，输入48输出16等）。目标专利精确圈定了“输入16、输出48”这一特定维度的矩阵应用条件，在没有直接文献证据支持的情况下，审查员极易认为该定量配对属于“带来了预料不到的技术效果的数值选择”，从而认定其具有创造性。

#### 2. 进一步的检索策略建议

为了成功打破这一技术壁垒，建议请求方采取以下**精准检索策略**：

1. **追踪3GPP/JVET提案文献（极重要）：**

视频编码领域的很多获权专利，其本质上都是提案内容的文本化。建议重点检索**JVET（Joint Video Experts Team）在2015年至2017年期间的会议提案（Contributions）**。

* *检索关键词：* `NSST`, `RST`, `LFNST`, `Reduced Secondary Transform`, `16x48`, `non-separable secondary transform`, `matrix size`。

* *核心目标：* 寻找是否有其他学者或公司（如Qualcomm, Samsung, Huawei, MediaTek等）在JVET会议上提出过“针对8x8或16x16的块，二次变换只输出16个系数，矩阵维度采用16×48”的提案。只要提案日期早于目标专利的优先权日，即可作为强有力的现有技术公开证据（破坏新颖性或创造性）。

2. **扩大数值范围检索（公知常识/常规选择抗辩）：**

检索编解码硬件芯片或DSP通用微强化处理的相关技术手册，寻找不可分离矩阵运算中由于寄存器或特定内存对齐（如16字节、48字节对齐）而不得不采用16×48维度矩阵的现有技术。证明在标准编解码器设计中，将二次变换区域截断为16（4×4）并映射到48个核心频域基向量，属于本领域技术人员为了平衡复杂度的**常规技术手段或显而易见的设计选择**。

3. **组合无效理由策略：**

如果最终未能检索到16和48的精确配对，在提起无效时，应当将D2作为最接近的对比文件，结合公知常识辩称：D2已经公开了简化二次变换（RST）及截断ROI区域的概念，本领域技术人员在面对高宽为8或16的变换块时，为了在有限的硬件带宽下实现RST，根据D2的启示通过常规实验调凑矩阵维数（确定为16和48）是显而易见的，并未产生超出常规预期的技术效果。

以上报告结合了具体的编解码原理与专利无效实体审查实践，希望能为您的法务工作提供坚实的业务支撑。如有需要，可随时深入探讨具体的JVET提案追溯。

针对您提出的目标专利说明书与对比文件分析需求，作为一名经验丰富的专利代理师，我将严格依据《专利审查指南》及相关法律法规，结合目标专利与对比文件的原文出处进行深度剖析。

以下是针对目标专利权利要求1的详细技术特征解析、特征比对、创造性最接近对比文件分析、请求方最薄弱技术特征（即专利权人最稳固的防线）以及进一步检索策略的全面法律与技术意见。

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## 一、 技术特征分解与目标专利说明书对应

首先，将目标专利（CN111937386B）的权利要求1拆解为5个独立的技术特征，并严格对应其说明书中的原文字段，以确立权利要求的真实保护范围及发明意图。

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## 二、 对比文件技术特征比对矩阵

为了客观评价各对比文件的公开情况，现引入各对比文件的公开号：

* **D1**: CA3018197A1

* **D2**: CA3019490A1

* **D3**: TW201742458A（注：此文件实质上是D1的台湾同族）

* **D4**: EP3254467A1

以下为细化到原文出处与段落的**技术特征比对表格**：

### 表1：权利要求1与对比文件（D1-D4）特征比对矩阵

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## 三、 最接近的对比文件（D1/D3）分析与创造性评价

在创造性分析中，确定“最接近的对比文件”需从**领域、解决的技术问题及技术效果**三维度综合评定。

### 1. 最接近对比文件的选择：D1 (CA3018197A1) 与 D3 (TW201742458A)

本案中，**D1 与 D3 适合作为最接近的对比文件（两者为同族文件，技术方案等同）**。

* **技术领域与核心架构完全一致：** 目标专利、D1与D3均聚焦于视频编码标准（如H.265/HEVC、JVET/JEM模型）中的**非分离二次变换（NSST/RST）**技术逻辑。

* **解决的技术问题极其相近：** D1/D3 旨在解决二次变换索引（NSST Index）由于对角线预测方向或块大小不同而导致的最大值不固定、编码结构复杂的缺陷，力求通过统一的二值化方案简化变换信息的熵编码。这与目标专利在具体实施方式中优化NSST/RST变换集推导、降低编解码复杂度的技术出发点完全处于同一技术轨道。

* **技术效果：** D1/D3 和目标专利均在保证或提升编码效率（降低码率）的同时，降低了硬件或软件在处理二次变换语法元素时的内存开销。

相比之下，**D2**的核心是解决“一次变换跳过（Transform Skip）时，二次变换冗余机制”的控制流逻辑问题；**D4**则偏向于自适应多变换核（EMT/MTS）在行与列上的分离组合。因此，D1/D3在技术骨架上与目标专利最为接近。

### 2. 未被公开特征的联合比对

目标专利权利要求1相比于最接近对比文件（D1/D3）的**区别技术特征**在于**特征E的尾部限定**：

> “其中，基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。”

经过对本案中所有对比文件的横向穿透审查：

* **D2 (CA3019490A1)** 仅对一次变换跳过和二次变换的联动控制进行了架构说明（如其说明书【0023】-【0026】）；

* **D4 (EP3254467A1)** 虽提到了非上方阵或行列不平衡处理，但其属于可分离变换（Primary Transform）的变体（说明书【0043】）。

* **结论：** 没有任何一个对比文件（D1、D2、D3、D4）单独或组合公开了**“在变换块高宽为8或16时，将不可分离逆二次变换的输入长度截断或指定为16、输出长度指定为48”**这一具体的简化二次变换（RST）非对称矩阵设计。

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## 四、 请求方最薄弱的技术特征（专利权人的核心护城河）

若我们要对该目标专利提起无效宣告请求，对于请求方（无效宣告申请人）而言，**最薄弱的技术特征（即最难攻克的特征）正是特征E中的定量尺寸限制条件。**

### 无效攻击的“痛点”分析：

1. **现有对比文件完全断档：** 目前现有的D1-D4文件虽然将二次逆变换（NSST）的框架、熵解码、解量化与一次逆变换的衔接交代得非常清楚，但全部止步于通用概念或常规的 $16\times16$、$64\times64$ 满矩阵。

2. **特定的技术效果（RST的精髓）：** 目标专利选择“输入16、输出48”并非盲目的数值选择，而是对应视频编解码中当变换块（TU）尺寸为 $8\times8$ 或 $16\times16$ 时，为了大幅削减不可分离变换产生的乘加法计算复杂度和存储空间，将原本应为 64 个系数的二次变换收窄（简化）为只输入 16 个低频有效系数，并将其映射（逆变换输出）到左上及相连的 48 个重建位置（或者正向时将 48 个输入精简为 16 个输出）。

3. **创造性辩护空间极大：** 专利权人在无效程序中可以非常稳固地抗辩：该具体的尺寸参数和触发条件（高度与宽度各为8或16）带来了计算复杂度骤降16倍（正如D2所言非分离变换存储大，而本专利通过非对称缩减解决了该痛点）且几乎不损失重构图像质量的**预料不到的技术效果**。

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## 五、 针对薄弱特征的进一步检索策略

鉴于目前的四份对比文件在特征E的数值矩阵（输入16/输出48，基于块高宽为8或16）上存在检索盲区，若要成功撤销该权利要求，必须调整策略进行**精准的二次定向检索**。

### 1. 检索文献类型变更：锁定“标准提案标准流（3GPP/VCEG/MPEG/JVET）”

此类编解码物理层矩阵尺寸的硬性规定，通常不会首先出现在常规的产业界专利申请中，而是由各大科技巨头（如华为、高通、三星、LG、Sony等）作为**技术提案**提交给视频标准组织。

* **重点检索数据库/组织：** **JVET（Joint Video Exploration Team）** 以及 **MPEG/VCEG** 的会议提案（Contributions）。

* **时间窗口精准定位：** 目标专利的优先权日通常在2018-2019年前后（根据公开号及JEM/VVC标准演进推算）。检索2016年1月至2019年12月期间的JVET会议提案（从第1次会议到第15次会议）。

### 2. 核心检索关键词与算式组合

在标准提案或西文专利中，这一技术被称为**简化二次变换（Reduced Secondary Transform, RST）**或**低频非分离变换（Low-Frequency Non-Separable Transform, LFNST）**。

* **英文核心词流：** `LFNST` OR `RST` OR `Reduced Secondary Transform` OR `"non-separable secondary transform"`

* **特征矩阵数值限制词：** `16x48` OR `48x16` OR `(16 AND 48 AND (8 OR 16))` OR `"reduced factor"` OR `ROI` OR `"reduced dimension"`

* **组合检索式示例：**

`(LFNST OR RST OR "secondary transform") AND ("16x48" OR "48x16" OR (input NEAR/5 16 AND output NEAR/5 48))`

### 3. 定向专家提案追踪

在H.266/VVC标准的制定过程中，不可分离二次变换向简化不可分离二次变换（RST/LFNST）演进的过程中，有几位核心核心起草人（例如来自编解码大厂的专家）。可以直接在JVET提案管理系统（JVET document management system）中，定向检索包含关键词 `RST`、`LFNST`，且块大小限制为 8 和 16 的核心提案。一旦找到先于目标专利优先权日公开的会议提案（该提案中必然会包含16x48或48x16的变换矩阵系数或推导公式），即可作为**销毁特征E创造性的A类/X类对比文件（现有技术证据）**。

作为一名在视频编解码及高新技术领域深耕多年的专利代理师，我将为您对该目标专利的权利要求1进行深度法律与技术层面的剖析。

以下是针对目标专利权利要求1结合说明书的解读，以及与D1、D2、D3、D4四篇对比文件的全方位比对和创造性无效论证分析：

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### 一、 权利要求1的合理解释（结合目标专利说明书）

权利要求1保护的是一种“用于重构视频信号的方法”（即解码端架构），其技术核心在于**双重逆变换架构（逆二次变换 + 逆一次变换）**的构建，并在此基础上通过特定的块尺寸限制来优化计算复杂度与编码效率之间的折衷。

1. **整体技术方案流理解：**

- **特征A（基础数据获取）：** 通过熵解码和解量化恢复出频域的变换块，这是传统视频解码的基本前置步骤。

- **特征B、C（逆二次变换/行、列核心变换）：** 解码器并不直接对整个块进行传统逆变换，而是先推导出一个“二次变换矩阵”，且该逆二次变换仅作用于变换块的“特定区域”（即包括左上区域的局部ROI）。说明书中指出，这种局部局限性设计（如仅作用于左上区域，其余区域填0）能大幅降低执行二次变换所需的计算复杂度。

- **特征D、E（逆一次变换与重构）：** 局部逆二次变换完成后，再对整个块应用“逆一次变换”（即核心变换，如DCT-2、DST-7等），最终重构出图像残差并恢复当前块。

2. **核心限定特征（技术关键点）：**

- 权利要求1尾部的限制条件：*“基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。”*

- **结合说明书的深度阐释：** 该特征对应于说明书中所述的**“简化二次变换（RST/RT）”**或不可分离二次变换（NSST）的降维设计。在正向编码时，它将高维度的输入减少为低维度的输出（留下R个变换基本向量）；而在解码端执行“逆二次变换”时，则是将较短的输入长度（16个有效系数）映射恢复为较长的输出长度（48个非零系数或子块区域系数）。说明书明确指出，当块尺寸较大（等于8或16）时，通过这种非对称的输入输出长度设计，能够在保持绝大部分能量集中的同时，使计算量和所需存储量出现数十倍的差异，从而完美平衡了解码性能与硬件复杂度。

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### 二、 对比文件特征比对及公开情况分析

为了清晰展现各对比文件的公开细节，以下给出详尽的特征比对表，并精确指出原文出处：

#### 权利要求1技术特征比对表

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### 三、 最接近对比文件（DPA）的选择及创造性整体分析

在创造性无效分析中，通常从**整体解决的技术问题**、**技术领域**以及**公开的技术特征数量**三个维度来确立最接近的对比文件（DPA）。本案中，**D4（JPWO2017195666A1）**和**D2（WO2018026118A1）/ D3** 均适合作为最接近的对比文件。

1. **为什么选择 D4 作为最接近的对比文件？**

- **技术领域与问题一致：** D4 同样聚焦于下一代视频编解码（如JVET/JEM架构）中一次变换后进一步进行二次变换（Secondary Transform）以提高能量集中度（Energy Compaction）的技术领域。

- **技术效果与技术特征高度重合：** D4 毫无异议地公开了在编码端执行主变换后对 4x4 或 8x8 等子块应用二次变换，并在解码端进行与之对应的“逆量子化 -> 逆二次变换 -> 逆一次变换 -> 图像重构”的完整多级逆变换架构。它完美涵盖了权利要求1中除最后特定非对称尺寸限制（输入16，输出48）之外的几乎所有流程和架构特征。

2. **为什么 D2/D3 也可以作为最接近的对比文件？**

- D2/D3 同样公开了包含“1次变换及2次变换”的双重变换方法，其目的同样是为了压缩残余信号的能量并提升编解码效率。其公开了先进行二次逆变换、再进行一次逆变换的顺序。

3. **现有技术的结合与缺漏：**

- 虽然 D4 或 D2/D3 已经搭建起了“逆二次变换 + 逆一次变换”的整体骨架，但在面对大尺寸块（变换块的高宽为8或16）时，如何进一步实施“简化二次变换（RST）”以降低大块带来的硬件开销，现有技术中各对比文件的原文并没有直接给出**“输入长度确定为16、输出长度确定为48”**这一极其精确的降维非对称映射特征。

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### 四、 无效请求方最薄弱的技术特征

若您作为无效宣告的请求方，目前已知案卷材料中**最薄弱的技术特征（即攻克难度最大、专利权人最稳固的护城河）**是：

> **特征E后半部的尺寸与长度映射关系：** “基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。”

**薄弱原因分析：**

1. **属于精确的量化参数限定：** 现有技术（如D4）虽然提到了 4x4 二次变换（对应16点输入/输出）或 8x8 二次变换（对应64点输入/输出），但本特征要求在块尺寸为8或16时，逆二次变换的输入为16（只取左上4x4的16个有效系数），而输出长度却通过特殊矩阵映射为了48（而非传统的16或64）。

2. **规避了常规公知常识的推定：** 48这个数字并非传统的正方形块尺寸（如16或64），它是简化二次变换（RST）在特定编解码选型下的非对称精细设计。请求方极难仅凭借“常规尺寸优化”或“公知常识”来说服审查员其具有显而易见性。通常审查员会认为该特定参数组带来了“显著降低大块二次变换计算复杂度的同时基本不损失压缩率”的预料不到的技术效果。

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### 五、 进一步检索策略

鉴于上述最薄弱特征，为了成功撕开专利权人的防御，建议立即调整检索方向，采取以下进阶检索策略：

1. **精准追踪标准提案（3GPP / JVET / VCEG / MPEG）：**

- 该专利的技术背景（JEM模型、RST、LFNST、NSST）带有极强的**标准提案演进色彩**。请重点检索 2015年 至 2019年 期间，**JVET（Joint Video Exploration Team）会议提案**（如 JVET-K、JVET-L、JVET-M、JVET-N 等等）。

- **检索关键词组合：** `JVET`, `LFNST`, `RST`, `Reduced Secondary Transform`, `Non-Separable Secondary Transform`, `NSST`, `16`, `48`, `8x8`, `16x16`。

- **技术线索：** 寻找在JVET会议上由相关科技公司（如高通、华为、三星、VVC主要贡献者等）正式提交的关于“如何对 8x8 和 16x16 的 TU 块应用简化二次变换（RST），将其输出系数限制为48或输入限制为16”的**技术提案（Contribution）**。一旦某个公开日在目标专利申请日（或优先权日）之前的提案中完整记载了这一设计，即可直接作为对比文件一举击溃其创造性。

2. **交叉检索主要竞争对手的在先申请：**

- 重点针对视频编解码领域的巨头（如通用、索尼、华为、高通、联发科）在 2016-2019 年间申请的同族或相关专利进行检索。

- 关注那些虽然没有最终进入标准、但尝试过对不可分离二次变换进行“降维、减小存储开销”的边缘防守专利申请。

3. **利用非对称矩阵乘法的数学变换特征进行拓宽检索：**

- 检索时不仅局限于视频编解码，可适度拓宽至信号处理、矩阵压缩领域中，关于“对 64 维或 256 维矩阵进行正交变换时，通过特定的 16×48 或 48×16 简化基向量进行能量截断”的在先文献，用作公知常识或创造性结合的辅助证据。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对该目标专利的权利要求1进行深度解析，并结合对比文件（D1-D4）的原文进行逐字逐句的特征比对与无效可行性论证。

以下是针对本案的完整通盘无效分析报告：

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## 一、 权利要求1的释义与技术实质（结合目标说明书）

权利要求1保护的是一种**视频信号重构（解码）方法**，其核心技术在于**二次逆变换（Secondary Transform）的分支精细化控制**。

结合目标专利说明书的记载，其技术实质可还原如下：

* **核心痛点**：下一代视频编码（如VVC/H.266标准架构）中，为了提高高分辨率视频的编码效率，引入了二次变换（NSST/RST）。但全尺寸的不可分离二次变换计算复杂度极高（例如$8 \times 8$的变换需要$64 \times 64$的矩阵运算，见说明书`[0172]`）。

* **解决手段（限制条件E）**：目标专利引入了**简化二次变换（RST）**的概念。当变换块的尺寸（高和宽）为8或16时，逆二次变换的**输入长度限制为16，输出长度限制为48**。这意味着在频域重建时，只需要从比特流中解析出16个非零系数（输入），通过一个$48 \times 16$的简化逆变换矩阵，即可还原出特定区域内的48个系数（输出），从而极大地降低了计算复杂度和内存开销，同时保持了极高的能量集中度。

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## 二、 权利要求1的技术特征拆解与对比文件比对

根据标准比对流程，我们将权利要求1拆解为A、B、C、D、E五个技术特征，并与各对比文件进行客观比对。

### 1. 对比文件指代定义

* **D1**：`JPWO2017195667A1`（画像処理装置および方法）

* **D2**：`CN107241599A`（图像数据的编码/解码方法和装置）

* **D3**：`WO2017195666A1`（IMAGE PROCESSING DEVICE AND METHOD）

* **D4**：`WO2017195667A1`（IMAGE PROCESSING DEVICE AND METHOD，与D1同族/相关）

### 2. 技术特征比对表

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## 三、 最接近对比文件（Closest Prior Art）的确定

在创造性分析中，**D3 (`WO2017195666A1`)** 和 **D1/D4 (`WO2017195667A1`)** 最适合共同作为最接近的对比文件。

### 1. 技术领域及解决的技术问题共性

* **D3**、**D1/D4** 与目标专利均属于**视频/图像信号的高效直交变换与重构技术领域**。

* 它们共同致力于解决的核心技术问题都是：**如何在提高/维持视频编码效率（能量集中度）的同时，降低二次变换（Secondary Transform）带来的计算复杂度和硬件实现成本（内存占用）。**

### 2. 技术效果比对与筛选原因

* **为何选择D3**：D3在具体实施方式中深入讨论了**16点HyGT（对应$4 \times 4$子块）和64点HyGT（对应$8 \times 8$子块）**的分离式矩阵分解运算，这与目标专利中对$8 \times 8$或$16 \times 16$大块进行二次变换的构巧方向最为贴近。

* **为何选择D1/D4**：D1/D4明确提出了在变换块较大（如$64 \times 64$）时，对**左上区域进行带域限制（高频清零）**的思想。这与目标专利通过限制输入/输出长度来达到“简化二次变换（RST）”的带域限制初衷在逻辑上是一致的。

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## 四、 区别技术特征分析与薄弱环节诊断

### 1. 区别技术特征

通过上述比对，最接近对比文件（D3、D1）均**没有明确公开**技术特征E中的量化限定：

> “基于所述变换块的高度和宽度中的每一个等于8或16，所述逆二次变换的输入长度被确定为16，并且所述逆二次变换的输出长度被确定为48。”

### 2. 请求方最薄弱的技术特征（即无效难点）

对于无效请求方而言，**最薄弱（最难攻克）的技术特征正是特征E中的“输入长度16、输出长度48”这一精确数值边界。**

* **难点分析**：尽管D3公开了16点（输入输出均为16）和64点（输入输出均为64）的二次变换，D1公开了左上低频区域的带域限制，但将大块（8或16）的二次逆变换矩阵设计为非对称的简化矩阵（由16维输入映射到48维特定区域输出），在现有案卷材料中**缺乏直接的数值和对应关系的启示**。专利权人极易辩称该特定维度的选择（16及48）在实验中达到了某种出人意料的、平衡了复杂度和图像失真度的“技术效果”，从而具备创造性。

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## 五、 进一步的防范与检索策略

为了在后续的无效宣告程序中彻底推翻该专利，请求方必须针对上述“薄弱特征”进行定向补强检索。建议采取以下检索策略：

1. **锁定联合标准提案（Contributions）检索**：

* 目标专利公开的特征E，本质上是**JVET/3GPP 5G视频标准制定过程中关于LFNST（Low-Frequency Non-Separable Transform）或RST（Reduced Secondary Transform）的标准提案**。

* **行动指南**：应重点检索2017年至2019年间（早于目标专利申请日），JVET会议（Joint Video Experts Team）由Qualcomm、Samsung、LG等单位提交的会议提案。寻找是否有人明确提出过：“For $8\times8$ and $16\times16$ blocks, the compressed secondary transform size is reduced to $16\times48$ (or $16\times64$ as alternative)”。

2. **关键词组合精确检索**：

* 在威普（Vepo）、Patsnap、Google Patents等专业数据库中，联合使用以下检索式：

* `("Reduced Secondary Transform" OR "RST" OR "LFNST" OR "non-separable secondary transform") AND ("16" AND "48") AND ("8x8" OR "16x16")`

3. **追溯JEM（Joint Exploration Model）和VTM（VVC Test Model）源代码**：

* 检查早于目标专利申请日的JEM或VTM开放源代码库（如Git代码提交历史）。很多时候，具体的变换矩阵维度（输入16，输出48）会率先在标准测试软件的代码（如`TrQuant.cpp`）中固化呈现，若能检索到早于申请日开放的代码，可作为强有力的**网络公开出版物证据**。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述特定区域被划分为4×4子块，并且其中，针对所述4×4子块中的每个子块执行所述逆二次变换。

根据权利要求2所述的方法，其中，基于所述4×4子块的位置和预测模式中的至少一个，向所述4×4子块应用相同的4×4二次变换或应用不同的4×4二次变换。

根据权利要求2所述的方法，其中，基于所述变换块的尺寸来确定所述特定区域是否被划分为4×4子块。

根据权利要求2所述的方法，所述方法还包括以下步骤：检查所述4×4子块内的非零变换系数的数量是否等于或大于特定阈值，其中，根据检查结果来确定是否向所述4×4子块应用4×4二次变换。

根据权利要求5所述的方法，其中，当所述4×4子块内的非零变换系数的数量等于或大于所述特定阈值时，向所述4×4子块应用所述4×4二次变换，否则，不向所述4×4子块应用所述4×4二次变换。