一种在无线通信系统中由UE发送信道状态信息(CSI)的方法，；所述方法包括：；从eNB接收用于单个CSI过程的配置信息，；所述配置信息包括与波束形成的CSI‑RS类型中的大于1的K个CSI‑RS资源相关联的第一信道状态信息‑参考信号(CSI‑RS)配置和与波束形成的CSI‑RS类型中的一个CSI‑RS资源相关联的第二CSI‑RS配置；；向所述eNB报告用于从所述K个CSI‑RS资源中选择的CSI‑RS资源的指示符；；以及向所述eNB报告基于所述一个CSI‑RS资源推导的CSI，；其中，在周期性CSI报告中，在第一报告时机周期性地报告所述指示符，；并且在除了所述第一报告时机以外的第二报告时机周期性报告所述CSI，；其中，将第一测量限制应用于所述第二CSI‑RS配置，；并且将其配置为具有特定间隔的测量窗口，；其中，基于所述指示符的值不同于先前报告的指示符的值来初始化所述测量窗口。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您深度解析本案目标专利（CN108141267B）的权利要求1，并紧密结合提供的对比文件进行特征比对、最接近对比文件筛选以及后续无效请求的薄弱点与检索策略分析。

首先需要指出，您提供的四份对比文件（CA2784274A1、WO2011115421A2、AU2011227860A1、AU2011227860A2）实际上属于**同一专利家族**（其基础申请和公开的核心技术方案完全一致，均属于LG电子关于提供CSI-RS配置信息的方法）。为了论证的严谨性，下文特征比对将以其WIPO公开版本 **D1（WO2011115421A2）** 作为主控代表进行精细化原文比对。

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## 一、 目标专利权利要求1技术特征拆解与解释

根据目标专利说明书的记载（特别是具体实施方式中关于“混合CSI报告类型”的论述），权利要求1的本质在于**在单个CSI过程中引入了两个“波束形成CSI-RS类型（B类）”的资源配置，实现长期/宽带波束指示与短期/窄带信道测量的动态解耦与初始化。**

* **特征B、C（配置阶段）：** UE在“单个CSI过程”中接收两个B类（波束形成类型）配置。第一配置关联多个（K>1）资源（用于波束管理/选择），第二配置关联单个（1个）资源（用于精细CSI推导）。这在说明书[0434]-[0439]中被称为“混合CSI（Hybrid CSI）”。

* **特征F、G、H、I、J（测量限制与初始化阶段）：** 第二CSI-RS配置应用测量限制（特定间隔测量窗口），且当波束指示符（BI/CRI）发生改变（即值不同于先前报告的值）时，UE必须**初始化（重置/清空平均缓冲）该测量窗口**。说明书[0453]-[0455]明确解释了其深层物理原因：因为波束变了，eNB重新应用了波束形成系数，之前的测量历史（特定移动平均或加权平均）已经失效，必须立刻初始化窗口以防旧波束的数据污染新波束的CSI。

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## 二、 权利要求1与对比文件技术特征比对表格

以下将目标专利权利要求1的各个技术特征，与对比文件 **D1（WO2011115421A2）**、**D2（CA2784274A1）** 单元进行详细出处比对：

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## 三、 最接近对比文件的分析与确定

在创造性分析过程中，**适合作为最接近对比文件（D1/D2家族）的理由如下：**

1. **从整体解决的技术问题角度看**：D1（WO2011115421A2）等家族专利旨在解决“多天线系统（MIMO/LTE-A 8Tx）及协同多点（CoMP）场景下，如何配置多个CSI-RS并高效、准确地测量和报告信道状态信息，以降低信令开销和干扰”。这与目标专利解决大规模MIMO、FD-MIMO中混合信道状态信息流配置、降低系统反馈开销的技术方向高度契合。

2. **从技术效果角度看**：两者均实现了在多配置（Multi-configuration）环境下，通过高层信令（RRC）或下行控制信令对终端的测量实例进行控制，最终达到提升多天线吞吐量、优化信道估计精度的效果。

因此，**D1（WO2011115421A2）毫无疑问最适合作为本案无效宣告程序中创造性评述的“最接近的对比文件（第一独立出发点）”。**

### 其它对比文件公开情况：

由于本案给出的四份对比文件（CA2784274A1、WO2011115421A4等）互为同族，这意味着**没有任何一份现有对比文件公开了特征C的混合波束类型、特征D的指示符、以及核心联动特征H、I、J（基于指示符变动初始化测量窗口）**。

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## 四、 请求方最薄弱的技术特征（专利权人的稳固防线）

如果由我方代表无效请求方提出诉讼，权利要求1中**对请求方来说最薄弱、最难攻破的技术特征是：**

> **技术特征J**：“其中，基于所述指示符的值不同于先前报告的指示符的值来初始化所述测量窗口。”

### 攻坚难度分析：

该特征属于**非稳态的动态条件触发机制**。现有技术（如D1等Rel-10标准演进专利）中的测量限制（MR）或子帧配置通常是静态或半静态（通过RRC高层配置周期和偏移量）运作的。

目标专利精妙地将“上行反馈内容的变化（波束指示符改变）”作为“下行测量历史清空”的控制源。这种“因上行波束切换而**在终端侧自发初始化**下行时域测量窗口”的闭环联动设计，在早期CoMP或多小区消隐技术中极难找到天然的技术启示。专利权人可以据此强力论证该特征带来了“消除异变波束残留噪声干扰、实现基站系数突变后CSI极速收敛”的显著进步。

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## 五、 请求方的进一步检索策略

鉴于目前的同族对比文件在特征H、I、J上存在巨大的真空，为了成功推翻权利要求1的创造性，建议采取以下精准检索策略：

### 1. 锁定时段与技术标准演进节点

* **目标专利优先权日**大约在 2016-2017年前后（根据Rel-13/Rel-14 FD-MIMO讨论演进）。

* 应重点检索 **2014年1月至2016年12月之间** 公开的专利及标准提案。

### 2. 针对特征H、I、J的精准网络/标准提案（3GPP 文档）检索

由于特征H、I、J（测量限制窗口的时域平均与初始化）带有极强的3GPP标准特征，单纯通过关键词在专利库中检索容易被“初始化”、“窗口”等泛化词汇干扰。强烈建议进入 **3GPP Tdoc 数据库（RAN1工作组）** 检索：

* **核心讨论组**：LTE-Advanced Pro / 5G NR 中的 **FD-MIMO (Full-Dimension MIMO)** 以及 **eMIMO-Type (Class A / Class B)** 专题。

* **检索关键词/关键短语**：

* `"Measurement restriction" AND "Window" AND "Reset" OR "Initialize"`

* `"Beam switch" AND "CRI change" AND "Transient period" OR "Clear buffer"`

* `"Hybrid CSI" AND "channelMeasRestriction"`

* **寻找目标**：寻找是否有三星、高通、华为、爱立信等公司在2015-2016年间提出的提案（Tdoc），其中探讨了“当UE报告的CRI（CSI-RS资源指示符）改变时，时域滤波（Time-domain filtering）或测量限制窗口应如何刷新”的会议决议。一旦在3GPP标准提案中找到相同逻辑的公开披露，即可作为破坏其创造性的强力现有技术证据（结合专利法上的“现有技术”定义）。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利权利要求1进行深度解析，并结合对比文件D1至D4进行技术特征比对、最接近对比文件筛选、无效请求最薄弱特征分析及下一步检索策略的制定。

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## 一、 紧密结合目标专利说明书解释权利要求

权利要求1的核心发明点在于**“混合信道状态信息（Hybrid CSI）”**架构下的**周期性反馈与测量限制窗口（Measurement Restriction Window）的动态初始化机制**。

* **技术特征B、C（混合配置体系）：** 说明书第 `[0434]` 至 `[0437]` 段指出，混合CSI意指在单个CSI过程中组合两个CSI-RS配置（第一B类K>1用于长期/宽带波束指示BI，第二B类K=1用于短期/窄带CSI计算），两配置间“不存在相互依赖性”，从而在降低信令开销的同时，最大化服务传输点（TP）的数量。

* **技术特征F、G、H、I（周期反馈与测量限制）：** 说明书第 `[0453]` 段明确，在周期性CSI报告中，BI和CSI在不同时机报告，且对CSI-RS 1（即第二配置）应用特定的测量限制（MR-on）。这打破了传统的单子帧限制，引入了**特定间隔的测量窗口**。

* **技术特征J（窗口初始化触发）：** 说明书第 `[0454]` 至 `[0455]` 段给出了关键原理解释：当UE报告的指示符（BI/CRI）发生改变时，意味着基站侧应用的波束成形系数已经改变。为了避免历史错误波束的测量样本污染新波束的信道估计，**必须在此实例处初始化（清空/重置）测量窗口的平均化操作**。

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## 二、 对比文件技术特征比对分析

各对比文件公开号及代称定义如下：

* **D1：** WO2014047794A1

* **D2：** CN103858501A（D1的同族中国申请，公开内容基本一致）

* **D3：** WO2014116928A1

* **D4：** AU2011227860B2

### 1. 技术特征比对表

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## 三、 最接近对比文件的确立

根据创造性审查的“三步法”，从整体解决的技术问题和技术效果角度分析，**D3 (WO2014116928A1) 最适合作为本案最接近的对比文件（D1/D2可作为次要的最接近对比文件）。**

* **理由：** * **技术领域与问题最契合：** D3专门针对**三维/垂直波束成形（Vertical Beamforming）**和**波束追踪（Beam Tracking）**。其解决的是UE在移动过程中如何动态选择最优垂直波束、避免高频次全量反馈导致的信令开销过大（见D3 [p0173]、[p0191]），这与目标专利解决混合CSI波束选择及降低上行信令开销（目标专利 [0255]、[0472]）的技术问题完全一致。

* **反馈架构最接近：** D3不仅公开了波束指示符（Vindex），还明确公开了周期性CSI反馈中指示符与传统CSI的分时机（分PUCCH格式）上报（特征F、G）。

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## 四、 创造性缺失补全分析（其余特征是否被公开）

以D3为最接近的对比文件，其未公开的特征主要为：**特征C（第一/第二双重混合CSI-RS配置架构）** 和 **特征H、I、J（带有基于指示符变动而初始化的测量窗口限制机制）**。

1. **特征C与H、I的补全：**

* **D4 (AU2011227860B2)** 已经公开了多重CSI-RS配置（包括非零功率与零功率配置用于干扰测量），以及在信道估计中应用测量限制（Measurement Restriction）的通用技术手段。

2. **特征J（基于指示符值变动初始化测量窗口）的公开情况：**

* **未被任何对比文件公开。** 无论是D1/D2、D3还是D4，均未能公开或暗示：*“当UE自主选择并上报的波束指示符发生改变时，需要联动触发该过程下CSI信道测量限制窗口的重置/初始化”*。

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## 五、 无效请求方最薄弱的技术特征

若您作为无效请求方（ petitioners ），针对该权利要求1，**最薄弱（即最难攻克、对方专利权最稳固）的技术特征是：特征J。**

> **特征J：** 其中，基于所述指示符的值不同于先前报告的指示符的值来初始化所述测量窗口。

* **薄弱原因：** 该特征具备极高的**“协同联动性”**。它将上行反馈层面的状态变化（指示符值变动）直接作为控制量，反向作用于下行物理层接收机测量层面的滤波/平均化行为（初始化测量窗口）。对比文件D1-D4均将波束选择与信道滤波视作两个独立的流程，本领域技术人员在面对波束切换造成的测量污染问题时，常规思维是缩短时域平均窗口（如固定采用单子帧MR-on），而“依据指示符变动与否动态重置特定间隔窗口”具有明显的创造性高度，普通无针对性的标准演进文献极难形成直接启示。

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## 六、 进一步检索策略建议

为了在无效宣告程序中彻底攻克该薄弱特征（特征J），建议采取以下精准检索策略：

1. **锁定3GPP标准化提案（Contributions）检索（核心方向）：**

* 由于目标专利说明书内包含大量的3GPP标准话术（如A类/B类替选、eMIMO-Type等），该技术极有可能是LTE Rel-13/14 FD-MIMO（全维MIMO）标准化过程中的某一具体提案。

* **检索范围：** 3GPP TSG RAN WG1（无线物理层工作组）。

* **时间窗限制：** 检索 **2014年1月至2016年12月** 之间的提案（早于目标专利的优先权日）。

* **关键词组：** `"Hybrid CSI"`, `"Measurement restriction"`, `"CRI change"`, `"BI change"`, `"reset window"`, `"initialize"`, `"measurement window"`, `"beam switching"`.

2. **追踪领先通信大厂的防御性公开（Defensive Publications）：**

* 重点检索 **Ericsson, Huawei, Qualcomm, Samsung, LG** 在2014-2015年间关于“FD-MIMO信道测量限制优化”或“波束切换时域滤波（time-domain filtering for beam switching）”的专利申请和技术会议文章。

3. **针对“滤波窗口清空/重置”进行跨领域引申启示检索：**

* 检索常规MIMO系统或雷达信号处理中，“当发射预编码/波束方向改变时，接收端信道估计器（Channel Estimator）清空滑动平均/遗忘因子缓存”的基带处理专利。利用“基本全电路/物理层测量原理”来论证该特征属于本领域的公知常识或常规设计选择。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您深度解析本案目标专利权利要求1，并结合目标专利说明书与三份对比文件（D1: JP5711277B, D2: EP2900025A1, D3: JP2015146589A）进行全方位的技术特征比对、最接近对比文件筛选以及无效宣告请求的策略分析。

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## 一、 目标专利权利要求1与对比文件的特征比对表格

为了清晰展现对比文件是否毫无异议公开（完全公开）或实质公开了目标专利的技术特征，特制作下表。其中，D1与D3实质上属于同族专利（其说明书正文骨架高度一致），因此在引证原文时一并列出。

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## 二、 最接近对比文件（D1/D3 vs D2）的选择与创造性分析

从**整体解决的技术问题**以及**技术效果**角度出发，本案最适合做最接近对比文件（D1/D3或D2）的分析如下：

### 1. D2 (EP2900025A1) 最适合作为第一最接近的对比文件

* **整体解决的技术问题**：D2针对FD-MIMO/3D波束形成场景下，因天线端口和波束资源过多导致UE在反馈选择的CSI-RS资源（BI/CRI）和相应信道状态信息时**反馈开销过大**的技术问题。这与目标专利说明书【0020】所述“通过定义混合信道状态信息减少用于报告信道状态信息的信令开销”的**初衷和技术场景完全一致**。

* **技术效果**：D2通过引入“候选资源组合图案（Pattern）”，限制了UE的遍历范围，大幅减少了反馈比特数。从技术架构上看，D2已经形成了“**指示符（组合编号）+基于该资源推导的CSI**”的双层反馈雏形。

### 2. D1 (JP5711277B) / D3 (JP2015146589A) 适合作为辅助或并列的最接近对比文件

* D1/D3主要解决的是如何通过配置多套CSI-RS（非零功率NZP和零功率ZP）来使终端进行多小区干扰测量和基本CSI获取的问题。

* 其虽然公开了“多套CSI-RS配置”的概念，但其解决的问题是**小区间干扰协调（ICIC）**，而非目标专利所侧重的**FD-MIMO多波束精细化跟踪与反馈开销精简**。因此其距离目标专利的实质发明点较远，更适合作为证明背景技术（单过程配置多资源）的辅助证据。

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## 三、 特征结合与无效请求的最薄弱环节分析

### 1. 未被最接近对比文件公开的特征及其他对比文件的公开情况

* **特征H、I、J（测量限制窗口及动态初始化机制）**：这三个特征是全案的核心发明点。无论是D2还是D1/D3，均**没有公开**“基于指示符（波束指示/资源指示）的值发生变化，从而动态初始化具有特定间隔的测量窗口”这一技术特征。

* 目标专利说明书对该特征的解释非常明确：

> “原因在于，从实例应用新的测量窗口…因为BI（波束指示符）已经被改变，所以测量平均被初始化并且要由eNB重新应用的波束形成系数被并入到CSI-RS1并且被发送。”

这说明目标专利解决的是**当波束发生切换时，历史测量样本会产生严重的滞后干扰，必须通过“指示符改变”这一事件来强行刷新（初始化）测量窗口过滤器**。这一联动平滑滤波机制在三份对比文件中均不存在。

### 2. 无效请求方最薄弱的技术特征（目标专利的“护城河”）

对于无效请求方而言，**最薄弱（即最难攻破、目标专利最稳固）的技术特征是：特征I和特征J的结合。**

* **特征J（基于指示符值改变而初始化测量窗口）**具有极高的非显而易见性。现有的标准（如同期3GPP标准）或对比文件，测量限制（Measurement Restriction, MR）要么是常开（MR-on，仅限单子帧），要么是常规滑动窗口。

* 将“上行反馈的波束指示符发生变化”作为“下行信道测量窗口平滑滤波器初始化”的触发条件，属于典型的**上下行闭环控制设计**。在没有明确启示的情况下，本领域技术人员很难想到将特征D（报告指示符）的动态变化与特征I（测量窗口初始化）进行因果联动。

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## 四、 请求方的进一步检索策略

鉴于目前的D1、D2、D3组合极难瓦解特征I和J，建议请求方调整检索方向，采取以下进阶检索策略：

1. **聚焦3GPP标准提案（TSG-RAN1 会议文稿 / Tdoc）：**

* 目标专利公开的“混合CSI（Hybrid CSI）”、“eMIMO-Type = Beamformed/NonPrecoded”以及“BI/CRI反馈”等术语，带有极其浓厚的**3GPP Rel-13/Rel-14 FD-MIMO（全维多输入多输出）标准化过程**的印记。

* **检索策略**：应重点检索2014年至2016年期间，三星（Samsung，通常为该方向主导者）、LG、高通、华为等公司在RAN1会议上关于**"Measurement Restriction"（测量限制）、"CSI window filtering"（CSI窗口滤波）、"Reset/Initialize memory upon CRI/BI change"（当CRI/BI改变时重置/初始化内存）**的提案文稿（Tdoc）。标准提案中经常会有为了解决“波束切换导致的过往测量污染”而提出重置滤波器的讨论。

2. **扩展关键词检索专利文献：**

* **IPC分类号**：H04B7/06（根据波束特性进行信道测量反馈）、H04L25/02。

* **英文检索式组合**：`(CSI OR "channel state") AND ("measurement restriction" OR "measurement window" OR "filter*") AND (initia* OR reset* OR clear* OR refresh*) AND ("resource indicator" OR CRI OR "beam indicator" OR BI OR switch*)`

* **寻觅方向**：重点查找那些在波束赋形（Beamforming）演进中，针对“波束跟踪历史权重消除”或“信道估计动态清除”的专有控制层专利。

根据权利要求1所述的方法，；其中，所述一个CSI‑RS资源被确定为在所述K个CSI‑RS资源当中已经指配最高或最低索引的CSI‑RS资源。

根据权利要求1所述的方法，；其中，独立于所述第一CSI‑RS配置计算所述CSI。

根据权利要求1所述的方法，；其中，基于非周期性CSI报告被触发，；将所述指示符和所述CSI一起报告给所述eNB。

根据权利要求1所述的方法，；其中，基于非周期性CSI报告被触发，；所述指示符和所述CSI中的仅一个被报告给所述eNB。

根据权利要求5所述的方法，；其中，当所述非周期性CSI报告被触发时，；指示必须报告所述指示符和所述CSI中的哪一个。

根据权利要求1所述的方法，；其中，将第二测量限制应用于所述第一CSI‑RS配置。

根据权利要求1所述的方法，；其中，将第一测量限制共同地应用于所述第一CSI‑RS配置。

根据权利要求1所述的方法，；其中，所述UE不发送用于所述第一CSI‑RS配置的任何CSI。

根据权利要求1所述的方法，；其中，所述CSI包括信道质量指示符(CQI)、预编码矩阵指示符(PMI)和/或秩指示符(RI)的至少一个。