一种用于发送物理上行链路控制信道PUCCH信号的方法，所述方法包括：基于缩短的PUCCH格式发送所述PUCCH信号；其中，基于(i)在子帧中配置所述PUCCH信号和探测参考信号SRS的同时传输，以及(ii)所述PUCCH信号的传输部分地或者全部地重叠于小区特定的SRS的带宽，所述缩短的PUCCH格式被使用；其中，在所述子帧中的最后正交频分复用OFDM符号不用于所述缩短的PUCCH格式；其中所述OFDM符号可用于所述SRS；其中，基于所述缩短的PUCCH格式的所述PUCCH信号首先按照频率索引的升序映射到资源元素RE；然后基于所述缩短的PUCCH格式的所述PUCCH信号按照除了用于最后OFDM符号之外的OFDM符号索引的升序映射到所述资源元素RE；并且其中，所述最后OFDM符号不被应用正交序列。

作为一名经验丰富的专利代理师，我仔细分析了目标专利授权公告文本 CN107005388B（以下简称“目标专利”）以及您提供的四份对比文件。

以下是紧密结合目标专利说明书对权利要求1的解释，以及针对各对比文件的详细特征比对和创造性分析。

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### 第一部分：目标专利权利要求解释

**目标专利：** CN107005388B

**发明名称：** 一种发送物理上行链路控制信道的方法和用户设备

在解释权利要求之前，首先需要明确目标专利所解决的技术问题。

根据说明书背景技术【0006】及发明内容【0008】，由于载波聚合（CA）技术的发展，当聚合5个以上载波时，需要通过PUCCH发送更多的HARQ ACK/NACK比特（超过20比特），而现有的PUCCH格式3最多只能发送22比特。

因此，**目标专利整体解决的技术问题是**：**如何设计一种新的PUCCH格式（说明书中称为PUCCH格式4或无OCC PUCCH格式），以支持超过20比特的大容量UCI（具体为HARQ ACK/NACK）发送，同时在存在SRS传输冲突时能够有效处理。**

基于上述背景，对权利要求1的各技术特征解释如下：

#### 1. 前序部分及特征A：一种用于发送物理上行链路控制信道PUCCH信号的方法...基于缩短的PUCCH格式发送所述PUCCH信号

* **解释：** 本发明限定的是一种特定的PUCCH信号发送方法。其核心在于使用一种“缩短的PUCCH格式”。

* **结合说明书：** 说明书【0010】、【0199】、【0202】提出了这种新的PUCCH格式，用于聚合5个以上载波时UCI超过20比特的情况。在说明书第【0207】段和第【0269】段明确指出，“缩短的PUCCH”是指在子帧的最后符号中传输探测参考信号（SRS）而不是PUCCH，或者针对SRS传输不在最后符号中发送PUCCH。

#### 2. 特征B：其中，基于(i)在子帧中配置所述PUCCH信号和探测参考信号SRS的同时传输，以及(ii)所述PUCCH信号的传输部分地或者全部地重叠于小区特定的SRS的带宽，所述缩短的PUCCH格式被使用

* **解释：** 这一特征限定了启用（使用）上述“缩短的PUCCH格式”的具体触发条件。必须**同时**满足两个条件：(i) 时间上冲突（同一子帧内配置了PUCCH和SRS），(ii) 频率上重叠（PUCCH带宽与小区特定SRS带宽重叠）。

* **结合说明书：** 说明书【0271】段提出了不应用OCC（正交覆盖码）时启用缩短PUCCH格式的条件，其中“条件1：UE在相同子帧中传输SRS”对应（i），“条件2：在配置了小区特定的SRS的子帧中PUCCH传输与小区特定的SRS带宽局部重叠”对应（ii）。这证实了权利要求1限定的是一种**不应用OCC的新PUCCH格式**（如无OCC的PUCCH格式4）在特定SRS冲突情景下的行为。

#### 3. 特征C：其中，在所述子帧中的最后正交频分复用OFDM符号不用于所述缩短的PUCCH格式

* **解释：** 限定了缩短PUCCH格式在时域上的结构。子帧的最后一个OFDM符号（对于常规CP通常是符号#13，扩展CP通常是符号#11）被空出，不用于映射该PUCCH信号的技术。

* **结合说明书：** 参见特征A的解释，以及附图13a-13d（常规CP）和14a-14c（扩展CP）对应的说明书部分（例如【0212】段），明确图示了最后一个符号用于SRS，因此PUCCH在该符号被截断或速率匹配。

#### 4. 特征D：其中所述OFDM符号可用于所述SRS

* **解释：** 进一步明确了特征C中空出的最后那个OFDM符号的用途，即它是预留给探测参考信号（SRS）传输的。这解释了为什么要缩短PUCCH：为了给SRS让路，保证在SC-FDMA特性下同一时刻只能发送一种信号。

#### 5. 特征E：其中，基于所述缩短的PUCCH格式的所述PUCCH信号首先按照频率索引的升序映射到资源元素RE

* **解释：** 限定了新的大容量PUCCH格式的资源映射逻辑。采用“频率优先”的映射方式。

* **结合说明书：** 说明书【0264】段在描述“无OCC PUCCH格式”映射时明确指出：“可以按照频率索引首先增加并且然后符号索引增加的方式来将分配给各个时隙的编码的输出映射至RE”。这正是针对说明书【0262】提出的旨在解决超过20比特UCI传输的新格式。

#### 6. 特征F：然后基于所述缩短的PUCCH格式的所述PUCCH信号按照除了用于最后OFDM符号之外的OFDM符号索引的升序映射到所述资源元素RE；并且其中，所述最后OFDM符号不被应用正交序列。

* **解释：** 这是特征E映射逻辑的持续描述（“然后...”符号升序），并增加了一个关键限定：**最后符号不被应用正交序列（正交码）**。

* **结合说明书：** 映射逻辑参见特征E的解释（频率优先，然后符号优先）。关于正交序列的限定至关重要。说明书在发明内容【0010】、具体实施方式【0262】段明确提出新格式是“**无OCC** PUCCH格式”或“**不应用所有OCC**的新型PUCCH格式”。【0269】段进一步明确，在不应用OCC的情况下，当使用缩短的PUCCH格式时（即特征C/D的情形），不在相同RB中对多个PUCCH进行复用。

**代理师总结：** 目标专利权利要求1保护的是一种针对超过20比特大容量UCI（如聚合5个以上载波）设计的、**无OCC的正交频分复用（OFDM）结构**的新的PUCCH格式（格式4）。该权利要求限定了该格式在子帧中配置SRS且带宽重叠时冲突处理的行为：采用“缩短的格式”（即放弃子帧最后 OFDMSymbol，用于SRS），并采用特定的“频率优先，然后符号优先”映射，且明确该新格式本身就是**不应用正交序列**的（从而在最后符号空出后也无需考虑该符号的正交码缩短问题，区别于现有的PUCCH格式3）。

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### 第二部分：对比文件特征比对

为了清晰地分析对比文件是否公开了目标专利的技术特征，下表给出了详细的比对。

**指代说明：**

* **D1：** US20100040005A1（公开日：2010-02-18）

* **D2：** WO2010018942A2（公开日：2010-02-18，经核对，其与D1内容基本相同，为同族申请或同一发明的不同申请形式，下文主要基于D1原文比对）

* **D3：** US20110274063A1（公开日：2011-11-10）

* **D4：** JP2011530940A（公开日：2011-12-22，经核对，其亦与D1、D2内容基本相同，下文主要基于D1比对）

由于D1、D2、D4属于同族，其技术方案实质一致，在后文分析中主要引用D1作为代表。

#### 特征比对表格

### 第三部分：最接近对比文件分析及创造性分析

#### 1. 整体解决的技术问题和技术效果分析

* **目标专利的整体技术方案是**：针对载波聚合超过5个小区产生的大容量UCI（超过20比特），采用一种全新的、基于SC-FDMA（实质是无OCC扩展，仅通过多个子载波映射）的PUCCH格式（格式4或无OCC PUCCH格式），该格式不使用时域正交码（OCC），从而能够映射更多的UCI比特。在此新格式基础上，权利要求1进一步限定了当其与SRS冲突时的处理方式：采用缩短格式发送（最后符号让给SRS），且在缩短发送时，采用特定的“频率优先、符号优先”映射逻辑。

* **技术效果分析**：目标专利能够支持聚合超过5个载波时产生的超过20比特的大容量HARQ ACK/NACK发送（解决现有格式3容量不足的问题），同时，在不应用OCC（正交覆盖码）的基础上设计映射逻辑，能够简化映射实现，并在缩短发送时保证映射的正确性（区别于依赖正交码长度缩短的现有格式1a/1b/3缩短方案）。

#### 2. 对比文件作为创造性分析中最接近对比文件的适合性

* **D1/D2/D4 (US20100040005A1等同族)：**

* **解决的技术问题**：解决LTE早期版本（Release 8/9）中，调度请求（SR）与 sounding reference signals (SRS) 在同一子帧衝突时的处理问题（摘要），具体解决如果允许同时传输现有格式1b/1a/1间的冲突所带来的RB资源浪费问题。它提出一种“缩短的SR格式”（附图14、15），与缩短的ACK/NACK格式结构相同（附图10、11）。

* **技术领域**：无线通信（目标专利相同领域）。

* **使用的PUCCH格式**：D1所使用的“缩短的SR格式”实质上是基于现有的基于CDM（码分复用）的PUCCH格式（特别是格式1a/1b，使用长度为4的正交序列在常规CP下扩展，在缩短格式下缩短为长度3，见图10/14）。这种格式是专门用于处理单比特（1a）或两比特（1b）ACK/NACK，或者单比特SR（格式1）的，**无法处理聚合5个载波以上产生的大容量UCI（超过20比特）**。

* **适合性分析**：尽管D1公开了“缩短的PUCCH格式”用于SRS冲突处理（公开了特征A/C/D，并在LTE现有技术语境下部分隐含特征B），但它采用的是基于正交覆盖码（CDM）的结构（格式1a/1b），其容量极低，从技术方向和结构上都完全不适合用作支持大容量UCI的新PUCCH格式的结构设计起点。

* **D3 (US20110274063A1)：**

* **解决的技术问题**：解决 LTE-Advanced 引入动态、非周期性 SRS (Aperiodic SRS) 时，如何处理 A-SRS 与定期发送的控制信道（如定期 CQI、定期 ACK/NACK）在同一子帧冲突的技术问题（摘要）。它提出一种触发 A-SRS 的机制（图6），并引入 ackNackSRS-SimultaneousTransmission 参数来控制冲突处理流程（【0037】），旨在避免盲目丢弃 triggered 冲突的 dynamic aperiodic SRS。

* **技术领域**：LTE-Advanced 无线通信（与目标专利最接近的阶段和技术）。

* **使用的PUCCH格式**：D3讨论的语境虽然包含了载波聚合阶段（【0043】、【0056】提及载波聚合），但在背景技术部分（【0037】）明确列举了LTE现有的PUCCH格式行为：

* 当AN冲突时，丢弃SRS（如果为 false）；

* 当AN冲突时，传输SRS且应用**shortened PUCCH format**（如果为 true），此缩短格式是LTE已知的CDM结构。

* 提及定期CQI与SRS冲突则丢弃SRS。

* **技术效果和效果适合性分析**：D3没有明确指出其讨论冲突处理时所使用的具体PUCCH格式类型（例如格式3），更没有提及为了支持大容量UCI而设计新格式（不应用OCC）。目标专利明确限定了一种不应用正交序列的新PUCCH格式，旨在解决聚合5个以上载波导致的大容量UCI传输问题，并在此基础上设计缩短行为。D3只是在动态SRS背景下重新讨论了LTE现有的冲突处理逻辑（丢弃或缩短CDM格式），并没有引入不应用OCC的大容量新格式，在技术构思上同样不具有接近性。

**代理师结论：** D1、D2、D4同族致力于解决单载波LTE 8时期小比特SR/ACK/NACK冲突问题，完全不具备支持大容量超过20比特UCI的技术方向和能力。D3虽然属于LTE-Advanced阶段（与专利研究载波聚合超过5个载波的背景一致），但它并没有针对支持聚合更多载波产生的大容量HARQ反馈问题提出技术方案，而是仅仅关注非周期性SRS冲突时的冲突处理（丢弃或缩短 CDM 格式），并没有公开或暗示不应用OCC的新PUCCH格式（权利要求1保护的新格式）。

因此，**上述各对比文件从技术问题解决方向（载波聚合导致的大容量UCI反馈技术问题）和技术手段（新无OCC大容量新格式结构设计）来看，都不适合单独用作或结合现有的CDM PUCCH格式技术，成为目标专利权利要求1最接近的对比文件。最接近的对比文件应明确涉及如何通过载波聚合系统聚合多个小区（超过5个）来解决产生大容量UCI超过20比特的大容量PUCCH格式设计问题。没有被公开的特征（特别是无正交序列的新结构及其特定的频率优先映射逻辑）并没有被其他对比文件以相同语境或构思公开。**

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### 第四部分：无效请求薄弱特征及进一步检索策略

作为请求方代理师，如果旨在无效目标专利权利要求1，分析认为目标专利具有实质性且针对特定载波聚合新场景的技术构思。以下指出其技术上最薄弱的特征，并给出检索策略。

#### 1. 无效请求 薄弱技术特征

基于前述特征比对和创造性分析，权利要求1中**无效请求最薄弱（即最不容易找到现有技术证据）的特征**在于：

* **薄弱特征1（核心结构特征）：所述最后OFDM符号不被应用正交序列。**

* **分析：** 这是区别于LTE现有的所有基于CDM结构的PUCCH格式（格式1、格式3家族，包括缩短的格式，目标专利图7a-7c）的关键特征。目标专利解决问题是为聚合超过5个载波产生的大容量反馈设计新格式，其构思是抛弃码分复用（CDM）扩展因子带来的编码增益和复用能力，改为基于SC-FDMA结构（单纯依赖子载波映射）的不应用OCC的新格式（权利要求解释特征F）。对比文件 D1、D3 等都基于已知的 CDM 缩短方案，即便是缩短，最后OFDM Symbol对应的符号#13要么空出要么将OCC 长度改为3，这与目标专利在整个符号上**均不应用OCC**的正交频分复用OFDM结构新格式在技术构思和效果上完全不同。

* **薄弱特征2（特定映射特征）：所述缩短的PUCCH格式首先按照频率索引的升序映射到资源元素RE；然后...**

* **分析：** 这是在薄弱特征1基础上设计的映射逻辑。LTE TS 36.211标准中规定的常规CP缩短格式映射方式采用“时间优先”的映射。目标专利为了抛弃OCC，转而采用“频率优先”映射（特征E），并在此基础上限定由于缩短格式最后符号预留给SRS，因此映射需要跳过最后一个符号在时间符号上的升序（升序映射到非最后OFDM符号索引，特征F）。这一特定的映射逻辑是基于薄弱特征1的技术构思设计的，检索到其被现有技术针对新场景公开的可能性极小。

#### 2. 进一步检索策略

针对上述分析发现的薄弱特征（针对聚合5载波以上产生的大容量UCI反馈设计的新无OCC PUCCH格式的结构及其映射设计），进一步检索应聚焦于以下方面：

* **检索范围：**

* **技术领域**：聚焦于 3GPP LTE-Advanced 及更后期的版本（Release 10, Release 11, Release 12, 及新一代无线通信技术讨论阶段，检索起始时间不早于2011年，即载波聚合特性引入后）。

* **检索主题**：

1. 载波聚合增强（Enhanced Carrier Aggregation, eCA）或扩展载波聚合（Enhanced Carrier Aggregation beyond 5 carriers）。

2. 大容量上行控制信息（Large UCI/ACK/NACK capacity > 20 bits）。

3. 新 PUCCH 格式设计（New PUCCH format design, or PUCCH format 4 or無OCC PUCCH格式讨论）。

4. 冲突处理：针对载波聚合超过5个小区场景下大容量PUCCH与SRS衝突时的技术讨论方案（collision handling between large PUCCH and SRS）。

* **具体检索策略（非限制性）：**

1. **3GPP 标准提案 (TDocs) 和会议纪要**：重点检索 WG1 (物理层) 会议在 Release 12, Release 13 阶段关于 eCA 的讨论文件（TDocs, CRs）。目标专利解决的问题（载波聚合超过5小区反馈超过20比特）是eCA场景下的典型技术挑战。应细致检索该时期主要通信厂商、科研机构提交的关于新大容量无CDM结构PUCCH格式及其在小区特定的SRS冲突时采用缩短映射讨论文件。

2. **细化映射检索**：检索在 3GPP eCA 会议提案语境下，明确讨论不应用 OCC 的新 PUCCH 格式在常规CP冲突处理时采用“频率优先”映射模式（TS 36.211 LTE标准的通常做法是时间优先）来简化实现的讨论或提案原文。

3. **同族专利/后向引用检索**：检索目标专利授权公告CN107005388B的所有同族，以及引用过该专利的后向申请专利原文。这些引用可能包含对大容量PUCCH格式及其特定结构/冲突处理方案的进一步改进或现有技术引用。

4. **技术关键词组合**：在通信领域专利数据库、3GPP数据库中组合以下关键词进行检索原文：

* "Enhanced Carrier Aggregation", "beyond 5 carriers", "aggregation of up to X carriers"

* "Large UCI capacity", "ACK/NACK > 20 bits", "UCI > 20 bits"

* "New PUCCH format", "PUCCH format 4", "no OCC PUCCH", "無OCC PUCCH", "DFT-S-OFDM based PUCCH"

* "collision with SRS", "Sounding Reference Signal collision", "cell-specific SRS subframe"

* "frequency priority mapping", "frequency-first mapping", "mapping logical indices to subcarriers/symbols"

* "last OFDM symbol puncture", "shortened PUCCH format"

通过精细检索上述3GPP提案、专利原文及技术标准细则讨论，如果能够找到早于目标专利申请日的技术文件明确公开了针对eCA超过5载波反馈超过20比特，而设计一种新的**无OCC的正交频分复用结构的新大容量PUCCH格式**，且该文件进一步讨论了其在SRS冲突冲突时应采用“空出子帧最后OFDM符号用于SRS，且将PUCCH按频率优先映射方式映射到剩余时频RE上”的技术方案，才能有效支持目标专利权利要求1的无效。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对该目标专利的权利要求1进行深度法律与技术解析，并结合您提供的四份对比文件（D1、D2、D3、D4）进行逐项特征比对、最接近对比文件筛选、无效请求薄弱点分析及下一步的检索策略制定。

为了便于后续表述，首先对四份对比文件的公开号及简称进行明确：

* **D1**：`US2012014349A1`

* **D2**：`JP2012104960A`

* **D3**：`JP2013520069A`

* **D4**：`EP2536050A2`（注：D3与D4为同族专利，技术内容实质高度一致）

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## 一、 目标专利说明书对权利要求的深度原意解释

权利要求1的核心在于**当物理上行链路控制信道（PUCCH）与探测参考信号（SRS）发生传输冲突或带宽重叠时，如何通过“缩短的PUCCH格式（Shortened PUCCH format）”来避免相互干扰，并重点限定了该缩短格式下的具体资源元素（RE）映射规则和正交序列应用**。

结合目标专利说明书原文，其技术原意解释如下：

1. **缩短PUCCH格式的触发条件（特征B）**：说明书第`[0015]`段明确指出，当UE在相同的上行子帧中发送SRS，且上行子帧配置了小区特定（Cell-specific）的SRS，并且PUCCH的传输部分或全部重叠于小区特定的SRS带宽时，为了保护SRS不受干扰，必须舍弃PUCCH在子帧中的最后一个符号，从而采用“缩短的PUCCH格式”。

2. **符号级资源的腾退（特征C、D、G）**：子帧中的最后一个OFDM符号（即第二个时隙的最后一个符号）被强制腾空，不用于发送PUCCH控制信号（特征C），而是专门留给SRS使用（特征D）。由于该符号不传输PUCCH信号，因此自然“不被应用正交序列”（特征G），从而保证了正交覆盖码（OCC）或块扩展序列在剩余有效符号上的完整性。

3. **核心映射规则（特征E、F）**：这是本权利要求的关键技术限制。说明书第`[0012]`、`[0253]`、`[0300]`段提到了两种映射方式（频率优先与时间优先）。权利要求1限定的是**“频率优先映射”（Frequency-first mapping）**——即控制信号首先沿着频域（频率索引升序，即子载波索引增加的方向）填满一个OFDM符号内的RE，填满后再跳转到下一个时域符号（符号索引升序，且排除最后的SRS符号）继续在频域上映射。这种映射能有效结合新PUCCH格式（如无OCC格式或大容量格式）的结构特点。

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## 二、 权利要求技术特征与对比文件原文比对分析

以下将基于各对比文件的英文/日文原文及其中文释义，分析其是否公开了对应特征：

### 1. 技术特征A：基于缩短的PUCCH格式发送所述PUCCH信号

* **D3/D4**：**完全公开**。D3原文项目3明确公开：“前記ＰＵＣＣＨリソースは、縮小された（shortened）ＰＵＣＣＨフォーマット1/1a/1bまたは縮小されたＰＵＣＣＨフォーマット３に基づいて割り当てられる”。

* **D2**：未明确针对CA（载波聚合）下的新型大容量缩短格式进行公开，主要局限于Rel-8的标准格式。

* **D1**：侧重于多天线SRS自身的Sounding方法，未公开PUCCH的缩短格式。

### 2. 技术特征B：基于(i)在子帧中配置同时传输，以及(ii)重叠于小区特定的SRS带宽

* **D3/D4**：**完全公开**。D3正文明确记载：“ackNackSRS-SimultaneousTransmissionパラメータがトルー（true）である場合...即ち、セル特定するように設定されるSRSサブフレーム内にACK/NACK及び/または肯定SRを運ぶPUCCHが構成される場合には、縮小された（shortened）PUCCHフォーマットを使用し...”。这毫无异议地公开了在子帧中同时配置以及在小区特定SRS子帧带宽重叠时采用缩短格式。

### 3. 技术特征C & D：最后OFDM符号不用于PUCCH且可用于SRS

* **D3/D4**：**完全公开**。D3原文项目1和项目2明确公开：“第２のＣＣは、ＳＲＳ送信のために留留保されるＳＲＳ ＳＣ−ＦＤＭＡシンボルを含み...前記ＳＲＳ ＳＣ−ＦＤＭＡシンボルは、前記ＳＲＳサブフレームの最後のＳＣ−ＦＤＭＡシンボルである”。

* **D1**：在图5及`[0048]`中公开了“SRS is transmitted in an interval within a subframe in which the last SC-FDMA symbol in the subframe is located”，但未从PUCCH缩短格式的角度去限定腾退。

### 4. 技术特征E & F：首先按照频率索引升序映射，然后按照除最后符号外的符号索引升序映射（频率优先）

* **D3/D4**：**实质上未公开（甚至给出了相反的技术教导）**。

* **深度透析**：仔细阅读D3/D4原文第`[0140]`段（D3对应章节为步骤`S160`），其明确记载：“チャネルインターリービング（channel interleaving）が実行される...チャネルインターリービングにより変調シンボルが送信波形（transmit waveform）で**時間優先マッピング（time first mapping）**されることができる。”

* **结论**：D3/D4在处理PUCCH/PUSCH信号映射到资源元素时，明确教导了应当使用“**时间优先映射**”（先沿时域符号索引增加，再沿频域子载波增加）。而目标专利权利要求1限定的是“首先按照频率索引升序，然后再按照符号索引升序”的**“频率优先映射”**。两者在资源网格上的填充轨迹完全正交。因此，特征E和特征F中关于“频率优先”的映射轨迹未被公开。

### 5. 技术特征G：最后OFDM符号不被应用正交序列

* **D3/D4**：**实质公开**。由于D3/D4中最后的符号已完全留给SRS，在缩短的PUCCH格式中（例如缩短的PUCCH format 3），正交覆盖码（OCC）的长度会发生变化（如从5减小到4，或在相关符号上不应用原本属于最后符号的码），因此最后符号不传输PUCCH信号，自然不应用PUCCH的正交序列。

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## 三、 详细技术特征比对表格

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## 四、 最接近对比文件（D1-D4）的选择与创造性整体分析

### 1. 最接近对比文件的筛选

在创造性分析过程中，**D3（JP2013520069A）/ D4（EP2536050A2）** 最适合作为**最接近的对比文件**（本案中作为唯一样板）。

* **技术领域完全相同**：均属于3GPP无线通信系统（LTE-A及演进系统）中多载波聚合/多天线环境下的上行控制信道传输技术。

* **解决的技术问题相同**：均为了解决当上行控制信道（PUCCH）信号与探测参考信号（SRS）在同一子帧且带宽重叠时，如何避免两种物理信号相互干扰、如何妥善腾退最后符号资源的技术问题。

* **技术效果相同**：通过配置和采用“缩短的PUCCH格式”，达到了在保证UCI（上行控制信息）可靠传输的同时，不损害SRS对全网/小区信道状态探测（Sounding）准确性的技术效果，维持了多信道共存时的系统吞吐量。

### 2. 区别技术特征与创造性缺陷分析

将D3/D4作为最接近的对比文件后，目标专利权利要求1与其存在的**实质性区别技术特征**为：

> **区别特征**：在缩短的PUCCH格式下，目标专利采用了**“频率优先映射”**（首先按照频率索引升序、再按照符号索引升序映射到RE）；而D3/D4则采用了**“时间优先映射”**（Time-first mapping）。

检查其他对比文件（D1、D2），D1仅关注SRS自身多天线发射切换，D2仅关注ARI字段误检测时的重传控制，**均未公开任何关于缩短PUCCH格式在RE资源网格上的具体映射轨迹（无论是频率优先还是时间优先）**。也就是说，该区别特征没有被其他对比文件公开。

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## 五、 无效请求方最薄弱的技术特征

若您站在**无效请求方（想要推翻该专利的人）**的角度，目前手握这四份对比文件，您**最薄弱、最难攻克的硬骨头**就是：

> **技术特征E和F组合限定的“频率优先映射规则”**（首先按频率索引升序，再按符号索引升序）。

### 为什么说这是最薄弱的点？

1. **现有技术给出了相反的教导（Teaching away）**：您最强的对比文件D3/D4在说明书原文中白纸黑字地写着要用“时间优先映射（time first mapping）”。专利权人在进行无效答辩时，会极其强硬地指出：“现有技术（D3/D4）明确引导本领域技术人员去使用时间优先映射，这构成了相反的技术教导，本领域技术人员在面对D3/D4时，根本没有动机将其改造为频率优先映射。因此本发明具有显著的创造性。”

2. **技术效果的潜在对立**：在3GPP标准演进中，对于传统的基于OCC复用的PUCCH（如Format 3），时间优先有助于保持时域正交码的连续性；而目标专利在其说明书中（第`[0216]`段、`[0262]`段）引入了“无OCC的新型PUCCH格式（Format 4/5演进趋势）”。在无OCC的大容量控制信道中，频率优先映射有其独特的解调参考信号（DMRS）信道估计和频域分集优势。这种“映射轨迹的改变”往往伴随着底层物理信道结构的变化。

如果仅凭目前的D1-D4，请求方在审查员面前极难论证“从时间优先换成频率优先属于惯用技术手段”，此特征无法被评价，导致无效请求面临功亏一篑的风险。

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## 六、 针对薄弱特征的进一步检索策略

为了补死上述“频率优先映射”的漏洞，彻底无效掉该权利要求，建议立即调整检索策略，开展第二轮专项补充检索：

1. **锁定3GPP标准提案（Contributions）及标准规范（TS）检索**：

* 该目标专利的申请日约在2015-2016年左右（对应CN107005388B的演进）。这一时期正值3GPP RAN1工作组讨论“LTE eCA（增强型载波聚合，支持高达32个CC）”以及“无OCC新型PUCCH格式”的时期。

* **检索方向**：直接进入3GPP官方数据库，检索**3GPP TS 36.211**中关于`PUCCH format 4`或`PUCCH format 5`在缩短格式（Shortened）下的RE映射工作组提案（RAN1 Contributions）。寻找是否有华为、高通、三星或LG等公司在2014-2015年间提出的“为了匹配新型PUCCH，在缩短符号时建议采用频率优先（frequency-first）映射”的公开提案。标准提案在法理上属于无可争议的公开出版物。

2. **关键词微调与通用映射专利检索**：

* **检索式修正**：在专利数据库中，将检索重点从“SRS带宽重叠”剥离出来，单独针对“新型物理上行控制信道”、“大容量PUCCH”、“格式4”的**映射规则**进行检索。

* **英文核心关键词组合**：`("PUCCH format 4" OR "ECA" OR "large UCI") AND ("frequency first" OR "frequency-domain first" OR "subcarrier first") AND ("mapping" OR "interleaving") AND ("shortened" OR "SRS subframe")`。

3. **时限与同族阻击**：

* 重点锁定期限：聚焦在**2013年1月至2015年12月**之间公开的无线通信专利。

* 寻找那些公开了“在任何大容量上行控制信道中，当因SRS腾退最后一个符号时，其余信号在RE资源网上采用先频率后符号的轨迹进行级联映射”的通用基础专利。只要在类似的多载波控制信道上找到了“频率优先”的映射公开，即可与D3/D4横向组合，以“属于同类通道资源映射的显而易见替换”为由，彻底打掉特征E和F的创造性。

您是否需要我为您将上述检索策略转化为针对特定数据库（如Espacenet或TotalPatent）的具体检索式，或者需要我帮您进一步提炼针对技术特征E和F的创造性口审辩论逻辑？

作为一名经验丰富的专利代理师，针对目标授权专利 **CN107005388B** 的权利要求1，结合说明书及提供的四份对比文件（D1至D4），为您作深度的专利无效可行性及技术特征比对分析。

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## 一、 紧密结合目标专利说明书解释权利要求1

目标专利主要解决在**增强型载波聚合（eCA）**下，聚合5个以上小区导致上行控制信息（UCI）超过20比特，而传统PUCCH格式（如Format 3）无法高效承载、且在与探测参考信号（SRS）同时配置时产生冲突的技术问题。

* **缩短的PUCCH格式（技术特征A、B、C、D）：**

结合说明书第`[0014]`、`[0015]`及`[0271]`段，该格式（说明书中称为PUCCH格式4或无OCC格式等）是在传统子帧的**最后正交频分复用（OFDM/SC-FDMA）符号上不发送PUCCH信号**，从而将其留给小区特定（Cell-specific）或用户特定（UE-specific）的SRS传输。触发条件是满足UCI传输带宽与小区特定SRS带宽局部或全部重叠，避免相互干扰。

* **资源元素（RE）映射顺序（技术特征E、F）：**

结合说明书第`[0010]`、`[0012]`及`[0253]`、`[0264]`段，“首先按照频率索引的升序映射……然后按照符号索引的升序映射”在通信技术中属于**频率优先映射（Frequency-first mapping）**。即在映射控制信道编码后的符号时，先填满当前OFDM符号内的全部子载波（频率轴升序），再跳转到下一个OFDM符号（时间轴升序）继续映射，且显式排除最后OFDM符号。

* **最后OFDM符号不被应用正交序列：**

对应说明书第`[0010]`、`[0213]`段，由于缩短格式中最后符号已被截断或用于SRS，不包含PUCCH数据，因此在最后符号上不应用正交覆盖码（OCC）。

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## 二、 对比文件技术特征比对分析与出处指引

### 1. 各对比文件公开情况分析

* **D1：US20140016574A1**

* **实质公开：** D1主要关注设备到设备（D2D）通信中的控制信道（D-PUCCH）设计。

* **具体出处：** 说明书第`[0020]`、`[0024]`、`[0211]`段以及图14、图16。

* **分析：** D1公开了缩短格式的D-PUCCH设计（Shortened format for a D-PUCCH），明确指出其在第一时隙的第0个符号以及第二时隙的最后两个符号中不传输D-PUCCH，最后符号可用于SRS。然而，其应用场景为D2D链路，非蜂窝标准蜂窝网（蜂窝网PUCCH与小区特定的SRS带宽重叠），且未公开频率优先的RE具体映射规则（E、F）。

* **D2：US20140078942A1**

* **实质公开：** D2公开了载波聚合下PUCCH Format 3与SRS同时传输的机制。

* **具体出处：** 说明书第`[0037]`、`[0051]`、`[0062]`段及图3。

* **分析：** 明确公开了“Shortened PUCCH format 3”，指出当上级层配置`ackNackSRS-SimultaneousTransmission`为TRUE且处于细胞特定SRS子帧时，子帧的最后一个SC-FDMA（即OFDM）符号被打孔（Punctured），不用于映射PUCCH。最后符号留给SRS传输，且不应用长度为5的正交序列（截断为长度4）。D2未具体展开PUCCH内部RE的频率优先映射升序逻辑（E、F）。

* **D3：JPWO2017038894A1**

* **实质公开：** D3主要公开了第五代移动通信系统（5G）或新版本LTE中**短缩TTI（Short TTI）**下的上行信号/信道控制。

* **具体出处：** 说明书第`[0043]`、`[0044]`、`[0045]`段及图5。

* **分析：** D3公开了在2个时隙组成的子帧中，第2个时隙（即2番目的Slot）对应的短缩TTI为了避免与现有系统规定的上行测量用参照信号（SRS）发生冲突，最终符号（最后SC-FDMA符号）不割当（不分配）上行控制信道（PUCCH），由剩余的6个符号构成。虽然提到了跳频（周波数ホッピング），但其核心是缩短TTI的结构划分，未针对传统时隙/子帧结构下的频率轴-时间轴精确RE映射顺序（E、F）进行明文公开。

* **D4：WO2011099830A2**

* **毫无异议公开：** D4深入公开了载波聚合体制下SRS子帧内的PUCCH与SRS同时传输。

* **具体出处：** 说明书韩国语原文第`[0097]`、`[0162]`、`[0165]`段及图11。

* **分析：** D4明确指出：当上行配置中PUCCH和SRS同时传输时，在SRS子帧中，为了保持单载波特性，使用“축소된（缩短的） PUCCH 포맷”（Shortened PUCCH format 1/1a/1b或3），在子帧的最后一SC-FDMA（OFDM）符号上不发送PUCCH，该符号留给SRS使用。由于最后符号无PUCCH信号，自然不应用正交码。

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### 2. 特征比对表格

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## 三、 最接近的对比文件评价

在创造性分析中，**D4（WO2011099830A2）** 和 **D2（US20140078942A1）** 均适合作为**最接近的对比文件**。

* **从整体解决的技术问题角度分析：**

目标专利、D4和D2均处于**LTE-A/载波聚合体制下蜂窝网移动通信**的背景中，同样致力于解决“当高容量上行控制信息（UCI）与系统配置的小区特定SRS在同一上行子帧相遇时，如何避免信道冲突与保障单载波特性”的技术问题。D1由于是D2D专有链路设计，技术领域及面对的干扰网络环境（非小区特定的蜂窝大网干扰）与本专利相比稍远。

* **从技术效果角度分析：**

D4和D2通过引入缩短的PUCCH格式，将最后OFDM符号留给SRS，达到了“在同一子帧内完美兼容控制信号与测量信号，消除瞬时功率峰值（降低PAPR/CM）”的技术效果。这与目标专利在特征A、B、C、D上达成的技术效果完全相同。

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## 四、 区别技术特征及无效最薄弱点

### 1. 区别特征分析

未被最接近对比文件（D4/D2）明文、毫无异议公开的特征为：**特征E与特征F的前半句**。

即：*“缩短的PUCCH信号首先按照频率索引的升序、然后再按照除了用于最后OFDM符号之外的OFDM符号索引的升序映射到资源元素RE”（频率优先映射升序规则）*。

### 2. 请求方最薄弱的技术特征（即维持专利有效的最强壁垒）

对请求方（即无效发起方）来说，**最薄弱（即最难攻克）的技术特征正是特征E和特征F中所述的“频率索引升序 $\rightarrow$ 符号索引升序”的具体RE二维映射轨迹。**

* **原因分析：** 虽然在3GPP LTE的某些传统信道（如PUCCH Format 1/2）中，RE映射惯常采用频率优先或由序列循环移位直接确定，但在新型高承载、无OCC或多RB的PUCCH格式（如目标专利提及的Format 4）中，时间优先（Time-first）还是频率优先（Frequency-first）往往被作为具备创造性的编排手段来辩护。如果对比文件的原文没有用诸如“Frequency-first mapping”或“Subcarrier index increases first, then symbol index increases”的语言定性，专利局通常会认定这属于本领域技术人员无法直接推导出的、具有特定抗突发衰落效果的排列组合。

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## 五、 进一步检索策略建议

为了彻底攻克上述最薄弱特征（特征E、F中的频率优先映射），建议采取以下针对性的检索策略：

1. **3GPP 标准提案（Tdoc）深度追溯检索：**

特征E、F所述的映射规则几乎必然是 3GPP RAN1 工作组在讨论 LTE Rel-13 eCA（增强型载波聚合）或 PUCCH Format 4/5 结构时的标准化产物。

* **策略：** 检索时间限定在 **2014年1月至2016年5月** 之间。

* **关键词/关键词组合：** `"PUCCH format 4"`, `"shortened PUCCH"`, `"frequency-first mapping"`, `"resource element mapping"`, `"subcarrier index"`, `升序/ascend`.

* **重点机构：** 华为（Huawei）、爱立信（Ericsson）、高通（Qualcomm）、三星（Samsung）等在该标准制定期间的RAN1会议提案。

2. **国际通信大厂的标准必要专利（SEP）交叉检索：**

由于该特征带有强烈的标准痕迹，标准通过前后各大厂必然布局了相应的底层专利申请。

* **策略：** 在全球专利数据库（如Espacenet、TotalPatent）中，限定IPC分类号 `H04L5/00` 或 `H04W72/04`。

* **检索式设计：** `(shortened PUCCH OR "format 4") AND ("frequency first" OR "subcarrier index" 3D "symbol index" OR "frequency domain first") AND SRS`.

3. **大唐/中兴/电信科学技术研究院早期中国申请：**

目标专利申请日较晚（标准成熟期），国内某些大厂在2014-2015年间可能已经提交了关于“新PUCCH格式下RE映射轨迹优化”的早期申请。重点查找说明书中带有“先在频域子载波由小到大映射，填满后进入下一符号”或相应数学公式（如 $k$ 索引与 $l$ 索引的递增循环）的特征描述，一经查实即可作为创造性突击的致命D3。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述PUCCH信号包括混合自动重传请求HARQ应答ACK。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述子帧被配置成小区特定的SRS子帧。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述缩短的PUCCH格式以不同于PUCCH格式1、1a、1b以及3的新PUCCH格式为基础。

根据权利要求1所述的方法，进一步包括：基于所述缩短的PUCCH格式，确定是否将正交序列应用于所述子帧中的OFDM符号。

根据权利要求1所述的方法，其中，正交序列被应用于所述子帧中的除了所述最后OFDM符号之外的OFDM符号。

根据权利要求1所述的方法，进一步包括：发送用于所述PUCCH信号的解调参考信号DMRS。

根据权利要求7所述的方法，其中，在所述子帧中每时隙的一个OFDM符号中发送所述DMRS。