一种用户设备(UE)在无线通信系统中执行辅小区组(SCG)改变过程的方法，所述方法包括，配置与包括主小区(P小区)和一个或者多个辅小区(S小区)的主eNB(MeNB)相关的服务小区的主小区组(MCG)；和配置与包括主-辅小区(PS小区)和一个或者多个S小区的辅eNB(SeNB)相关的服务小区的SCG；接收用于SCG改变过程的无线电资源控制(RRC)重配置消息，其中，所述SCG改变过程被用于当所述PS小区没被改变但是安全密钥被改变时的第一种情况；以及如果所述接收的RRC重配置消息不包括移动性控制信息以及如果所述接收的RRC重配置消息被用于第一种情况的所述SCG改变过程，则去激活所述SCG的所述一个或者多个S小区；其中，所述移动性控制信息被用于包括所述SCG的所述一个或者多个S小区的去激活的切换过程。

作为一名经验丰富的专利代理师，在专利无效宣告程序中，对权利要求的技术特征进行准确拆解，并与对比文件（下称Prior Art，简称PA）的原文进行严密比对，是构筑无效理由的核心支撑。

针对目标专利**CN106538034B**的权利要求1，本案涉及双连接（Dual Connectivity, DC）架构下的辅小区组（SCG）改变过程中辅小区（SCell）的去激活机制。以下是针对本案的全面无效创意度与检索策略分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的技术特征拆解

紧密结合目标专利说明书的公开内容（如说明书`[0010]`、`[0084]`、`[0170]`~`[0179]`及附图16），权利要求1的核心发明点在于：**在DC架构中执行SCG改变过程时，如果主辅小区（PSCell）没有改变，但出于安全密钥更新（rekey）等原因接收到不含移动性控制信息的RRC重配置消息时，终端（UE）自主去激活该SCG下的一个或多个辅小区（SCell），以避免无效的MAC操作和上行干扰。**

我们将权利要求1拆解为以下5个技术特征：

* **特征A**：配置与包括主小区(P小区)和一个或者多个辅小区(S小区)的主eNB(MeNB)相关的服务小区的主小区组(MCG)；

* **特征B**：和配置与包括主-辅小区(PS小区)和一个或者多个S小区的辅eNB(SeNB)相关的服务小区的SCG；

* **特征C**：接收用于SCG改变过程的无线电资源控制(RRC)重配置消息，其中，所述SCG改变过程被用于当所述PS小区没被改变但是安全密钥被改变时的第一种情况；

* **特征D**：如果所述接收的RRC重配置消息不包括移动性控制信息以及如果所述接收的RRC重配置消息被用于第一种情况的所述SCG改变过程，则去激活所述SCG的所述一个或者多个S小区；

* **特征E**：其中，所述移动性控制信息被用于包括所述SCG的所述一个或者多个S小区的去激活的切换过程。

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## 二、 各对比文件公开技术特征的详细出处与逐项比对

本案引入4篇对比文件，其中D1（WO2012137984A1）与D4（CN103477682A）为同一同族专利申请的文本（D4为D1的中国进入文本）。为行文严谨，各对比文件均附上公开号指代：

* **D1**：WO2012137984A1

* **D2**：US20120281548A1

* **D3**：WO2013168960A1

* **D4**：CN103477682A

### 权利要求1技术特征比对表格

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## 三、 最接近对比文件的选择与创造性分析思路

从**整体解决的技术问题**以及**技术效果**角度出发，本案存在两个非常适合作为创造性分析的**“最接近对比文件”**（D3和D2），它们分别从双连接架构和自主去激活机制切入：

### 1. 最佳做为最接近对比文件（主攻架构）：D3 (WO2013168960A1)

* **技术问题与架构重合度**：D3针对的正是目标专利解决SCG去激活问题的**完全相同的双基站演进架构（inter-ENB CA）**。D3明确划分了“프라이머리 셋（Primary Set，对应MeNB的MCG）”和“넌프라이머리 셋（Non-primary Set，对应SeNB的SCG）”，并且在非主组中定义了“PUCCH SCell”（即目标专利的PS小区）。

* **技术效果的关联度**：D3为了解决ドリ프트 기지국（Drift基站，即SeNB）下各辅小区在未建立好反向同步时的无效传输问题，提出了**“初始状态将非主组内的S小区全部设为비활성화 상태（非激活状态）”**的技术手段。这与目标专利在安全密钥改变时为了“避免无效MAC操作”而“去激活SCG的辅小区”在控制逻辑和技术效果上具有极高的演进相似性。

* **分析思路**：以D3为基础基础，特征A、B、E已被公开，且D3已经给出了在SeNB架构下，为了避免无效操作而使S小区处于非激活状态的逻辑。目标专利仅是将其应用场景具象化到了“PS小区未变但安全密钥改变的RRC重配置”这一特定协议状态迁移中。

### 2. 并列的最接近对比文件（主攻行为逻辑）：D2 (US20120281548A1)

* **技术问题与行为重合度**：目标专利发明点特征D的核心在于**“UE在特定条件下自主（autonomous）去激活SCG内的辅小区”**，以防止上行无效MAC操作干扰其他用户。而D2解决的核心技术问题正是“当SCELL发生链路质量恶化或失步时，防止Spurious UL传输对其他用户造成串扰”。

* **技术效果的关联度**：D2在`[0010]`中明确提出：当作为参考小区的SCELL性能下降时，**“the UE may autonomously stop UL transmission... by deactivation of the SCELL of all SCELLs in the same CC group”**（UE可通过去激活该CC组内的所有SCELL来自动停止上行传输）。这与目标专利特征D中“自主去激活SCG的一个或多个S小区”在动作行为和防止干扰的技术效果上完全相同。

* **分析思路**：以D2为第一对比文件，证明UE在发现辅小区组的参考信道/基站环境处于非稳定过渡期时，具备**自主去激活整个组内其他S小区以防干扰**的通用控制逻辑。

### 3. 特征结合性分析

未被最接近对比文件明确公开的**特征C**（“PS小区没被改变但是安全密钥被改变”触发条件）以及**特征D**中“不包括移动性控制信息（mobilityControlInfo）”的限制条件，其本质上属于3GPP标准演进过程中对于双连接（Dual Connectivity）协议层状态机转移的细节规范。

* 在D3的双基站架构下，当发生安全密钥更新（Key refresh）时，由于PS小区并未发生变更，网络侧自然不需要配置用于切换的`mobilityControlInfo`。

* 本领域技术人员在面对D3提出的跨基站CA架构时，结合D2给出的“组参考源发生变更/不稳定时为防干扰需自主去激活组内所有辅小区”的显而易见性提示，为了避免密钥更新期间MAC层产生无效操作，非常容易联想到在接收到不含`mobilityControlInfo`的SCG RRC重配置消息时，去激活该SeNB下的所有S小区。

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## 四、 针对请求方来说“最薄弱的技术特征”

如果提出无效宣告请求，对于请求方而言，**最薄弱（即最难攻破、最具抗辩力）的技术特征是：特征C与特征D的条件组合**。

> **具体表述**：*“所述SCG改变过程被用于当所述PS小区没被改变但是安全密钥被改变时的第一种情况”*，以及*“如果所述接收的RRC重配置消息不包括移动性控制信息以及如果所述接收的RRC重配置消息被用于第一种情况...则去激活所述SCG的所述一个或者多个S小区”*。

### 薄弱原因分析：

1. **协议场景的精细化**：现有对比文件（D1-D4）大多在宏观层面上讨论跨基站CA下的定时、路径损耗或初始配置（如失步去激活、初始去激活），属于“粗粒度”的故障或状态处理。而目标专利将控制动作精确地扣在了**“密钥变更（Rekey）且PSCell不变”**这一个3GPP RRC协议层非常具体的信令分支上。

2. **规避了公知常识的直接推导**：专利权人一定会辩称：“在传统的CA切换或失步中，去激活是标准明确规定的公知常识。但在双连接（DC）中，PSCell没有变的情况下，仅仅因为 Rekey 导致 RRC 重配置，通常理解 MAC 层应当保持原样以维持高吞吐量。本发明发现在此特定过渡期会出现MAC无效操作的潜在缺陷，从而指导终端自主去激活SCell，带来了意料不到的技术效果。”这使得从“显而易见性”角度直接说服合议庭具有一定难度。

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## 五、 进一步的检索策略

鉴于上述特征C和D的结合是无效突破的关键口，为了彻底打破这一薄弱环节，建议采取以下深度检索策略：

### 1. 3GPP 会议提案（Tdoc）定向精准检索

由于该专利涉及标准的细节改动（Rel-12 Dual Connectivity阶段），此种技术方案往往来源于3GPP RAN2工作组的会议提案变动。

* **检索源**：3GPP FTP 服务器（RAN2工作组）。

* **检索关键词**：`"SCG change"`, `"PSCell unchanged"`, `"key change"`, `"security key"`, `"re-keying"`, `"deactivate SCell"`, `"mobilityControlInfo"`.

* **时间切入点**：目标专利的优先权日为 **2014年6月19日**。应重点检索 **2013年1月至2014年6月** 期间的3GPP RAN2会议（如RAN2#81至RAN2#86bis）。

* **检索目的**：寻找是否有其他公司（如Ericsson, Huawei, Qualcomm, Nokia）在会议上提交了指出“当PSCell不变但Rekey时，S小区如果保持激活会导致MAC实体操作异常”的Tdoc提案。如果能检索到包含该逻辑的公开提案，由于其早于优先权日公开，可以直接作为破坏创造性的现有技术源。

### 2. 标准草案及变更请求（CR, Change Request）检索

* **检查对象**：3GPP TS 36.331（RRC协议规范）和 TS 36.321（MAC协议规范）在 2014 年 6 月之前的 Rel-12 版本演进记录。

* **策略**：寻找针对双连接章节中“SCG configuration release/modification”的CR。许多时候，大唐、LG或三星等公司在专利布局时，会同步在标准会议上推行CR。若CR的讨论稿或正式稿在2014年6月19日前已公开上网，且包含了这一信令分支的处理逻辑，则是最直接的绝对新颖性/创造性证据。

### 3. 专利分类号与特定交叉检索

* **国际专利分类号（IPC）**：`H04W76/00`（连接管理）、`H04W24/02`、`H04W36/00`（切换）。

* **联合检索**：使用前述D2（MediaTek）、D3（Samsung）以及Ericsson在2013-2014年间申请的关于“Dual Connectivity key update”或“SeNB modification procedure”的专利。重点关注说明书中是否有实施例提及“在一实施例中，若更新SCG密钥且PSCell保持不变，为了节省电量或防止干扰，SCell可被同步置为deactivated状态”的表述。

根据权利要求1所述的方法，所述SCG改变过程还被用于当所述PS小区被改变到另一个PS小区时的第二种情况，以及所述方法进一步包括，如果所述接收的RRC重配置消息被用于第二种情况的所述SCG改变过程，则去激活SCG的一个或多个S小区。

根据权利要求2所述的方法，其中，如果所述RRC重配置消息被用于第二种情况的所述SCG改变过程，则所述RRC重配置消息包括下述中的至少一个，新的PS小区的指示；从旧的PS小区到新的PS小区的改变的指示；旧的PS小区的释放和新的PS小区的添加的指示；新的PS小区的添加的指示；要被用作新的PS小区的S小区的指示；或者新的PS小区被改变的SeNB的指示。

根据权利要求1所述的方法，进一步包括，当所述SCG的一个或者多个S小区被去激活时，停止用于所述SCG的S小区的S小区去激活定时器。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述UE不改变所述MCG的一个或者多个S小区的激活或者去激活状态。