一种极化码的编码方法，包括： a.提供待编码的输入位，其中包括自由位和其余比特位； b.将所述其余比特位分成多个分段，其中每个分段的误码率相当； c.提供连接码； d.将所述其余比特位的至少一个分段分别与一个所述连接码相连，形成至少一个连接分段，其余为未连接分段； e.将所述自由位、所述连接分段和所述未连接分段进行极化编码，得到极化码。

作为协助处理专利无效与行政诉讼的AI，深知在无效宣告程序中，权利要求解释的严谨性、技术特征比对的颗粒度以及引证出处的绝对准确性是案件成败的关键。以下是针对目标专利权利要求1与对比文件1（D1）的深度比对与无效策略分析。

### 一、 结合目标专利说明书的权利要求解释

在进行新颖性和创造性评判前，必须基于目标专利说明书对权利要求1中的核心术语进行界定：

* **自由位 (Free bits) 与 其余比特位 (Remaining bits)**：根据说明书[0009]-[0010]段，理想极化码分割出零容量信道用于冻结位，高容量信道用于自由位。但在小分组中，非自由位的“其余比特位”所在信道并非零容量，而是具有较高误码率（BER）。因此，“其余比特位”在此处特指传统意义上面临极化不完全、带有较高误码率的冻结位或低容量位。

* **分段且误码率相当**：根据说明书[0052]-[0053]段，由于其余比特位的BER呈现阶梯状结构，将其按照BER进行分割形成多个分段，核心目的是让“每个分段中的比特具有相似的BER表现”。

* **连接码 (Connection code)**：根据说明书[0054]和[0057]段，连接码是一种较短的码（例如重复码），其目的是降低与之相连的分段的误码率，且**无需具有循环冗余校验位(CRC)**。

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### 二、 对比文件（D1）特征公开情况与比对分析

**对比文件D1：** WO2014000532A1 (以下简称 D1)

**整体分析结论：** D1 **部分实质公开**了权利要求1的技术特征，主要公开了特征A和特征E的基础架构，但**未公开**特征B、C、D中关于基于误码率分段及施加特定连接码的核心机制。

**技术特征比对表：**

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### 三、 最接近的对比文件（CPA）与创造性分析

**D1 适合作为评判极化码性能改进的最接近对比文件之一。**

* **从解决的技术问题来看**：目标专利旨在解决极化码在较小分组传输时信道极化不理想、信道容量浪费的问题（说明书[0005]-[0011]）；D1 同样旨在解决“当Polar码较短或中等长度时，其性能不是很优，需要提高性能”的问题（[p0004]）。两者技术领域相同，面临的宏观技术问题高度一致。

* **从技术效果来看**：目标专利通过引入连接码提高了信道容量而不牺牲误码率（[0029]）；D1通过级联方式加速Polar码极化，在相同码长下取得更高码率（[p0009]）。两者均追求在有限码长下提升编码性能。

**创造性阻碍（区别技术特征）：**

如果以 D1 作为 CPA，权利要求 1 的区别技术特征为 **特征B、特征C和特征D**。

D1 的核心逻辑是“级联Polar码（部分级联）”，即用第一级Polar码的输出去替代第二级Polar码中“可靠性较低的信息比特”（[p0035]）。而目标专利的核心逻辑是对“冻结比特（其余比特位）”进行废物利用，将其按误码率分段后挂载低复杂度的连接码（如重复码）。

两者虽然目的相似，但**改造路径完全南辕北辙**。本领域技术人员在阅读 D1 后，容易顺着“多级Polar级联”的思路去演进，而难以产生“在单级Polar编码前，对冻结位按误码率分段并挂载非极化连接码”的技术启示。因此，仅基于 D1，权利要求 1 具备较强的创造性。

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### 四、 无效请求中最薄弱的技术特征

若要构建无效宣告请求书，权利要求1中最薄弱的技术特征是 **特征A** 和 **特征E**。

1. **特征A（区分自由位与其余比特位）**与**特征E（执行极化编码）**：这是极化码自 2008 年 Erdal Arikan 教授提出以来的核心基础理论（即信道极化后区分Information bits和Frozen bits）。任何一篇涉及极化码原理的对比文件（包括D1以及目标专利背景技术中引用的Arikan论文）均毫无异议地公开了这两点。在无效说理中，应直接将其认定为本领域的公知常识或被任意一篇极化码文献公开。

2. **特征C（提供连接码）**：若脱离目标专利说明书的语境进行最宽泛的解释，“连接码”一词非常上位。若检索到其他极化码文献中存在使用任何形式的前置外码（Outer code，如CRC、BCH、甚至简单的奇偶校验码）与极化码结合的方案，只要该外码与某一部分输入比特相连，极易将其比对为公开了“特征C”。

**无效策略建议：**

针对本案，单篇文献（如 D1）由于技术路线差异过大，无法达成无效目的。由于特征B（按误码率相当分段）和特征D（特定连接关系）是本案的实质壁垒，必须寻找一篇**重点关注“小分组极化码冻结位利用”或“按信道容量/误码率阶梯结构进行比特预处理”**的对比文件作为主证（D2），结合公知常识（说明重复码作为连接码是常规技术手段），尝试构建“D2 + 公知常识”的论证链条。

作为一名专利代理师，我将针对目标专利 CN107733562B（以下简称“本专利”）的权利要求1，结合说明书及提供的对比文件进行深度解析与创造性对比分析。

### 一、 权利要求1的技术合规解释

根据本专利说明书 [0005]-[0010] 段的记载，背景技术指出对于小分组传输，极化码存在非理想极化效应，导致原本应作为“冻结位”的信道其实仍具有一定容量，但直接承载信息会导致误码率（BER）过高。

权利要求1的核心逻辑是通过对“其余比特位”（即传统意义上的冻结位）进行精细化处理，提取出 BER 表现相当的分段，并通过“连接码”改善其可靠性，从而在不显著增加复杂度的前提下提升信道容量。

1. **自由位与其余比特位（特征A）**：说明书 [0009] 明确，自由位（free bits）用于高容量信道，其余比特位（其余比特位）对应低容量或零容量信道（冻结位）。

2. **分段与 BER 相当（特征B）**：说明书 [0053] 指出，基于 BER 的阶梯状结构定义分段，使每个分段内的比特具有相似的 BER 表现。

3. **连接码（特征C）**：说明书 [0054] 提到连接码优选为重复码，且长度通常小于输入位总长度。

4. **形成连接分段（特征D）**：这是本专利的关键，将原本废弃或设为固定值的“其余比特位”的一部分通过连接码保护起来，使其具备承载数据的能力。

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### 二、 对比文件技术特征比对表格

以下表格分析了对比文件 D1-D4 对权利要求1技术特征的公开情况。

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### 三、 创造性分析：最接近对比文件的选择

在创造性分析中，**D2 (CN102164025A)** 是最接近的对比文件。

* **理由**：

1. **技术领域一致**：均涉及极化码的级联/连接编码构造，且均针对改善有限长度极化码的性能（D2 [0010] 提到的“灰色信道”问题与本专利 [0008] 提到的“小分组非理想极化”本质相同）。

2. **解决的技术问题相同**：D2 旨在通过重复编码提升可靠性，本专利旨在通过连接码利用低容量信道提升容量，两者均通过引入冗余码（连接码/重复码）来处理极化不充分的信道。

3. **技术手段极度接近**：D2 明确将信道划分为四类：非重复信息、重复信息、重复信道、固定信道。其中“重复信道”和“固定信道”即对应本专利的“连接分段”和“未连接分段”，均是从原本的非信息信道（其余比特位）中划分出来的。

**D1 (CN102122966A)** 亦可作为最接近对比文件，但其侧重于跨码块的交错结构，而 D2 在单码块内的信道分类描述上与本专利的权利要求1结构更为契合。

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### 四、 权利要求1的实质性区别与薄弱环节

虽然 D2 公开了大部分结构，但本专利在以下特征上仍具有答辩空间，同时这也是**无效请求中最薄弱的特征**：

**特征B：将所述其余比特位分成多个分段，其中每个分段的误码率相当。**

* **分析**：D2 主要是基于可靠性（Bhattacharyya 参数）对信道进行排序和分类。虽然“可靠性排序”在逻辑上会导致分出的信道 BER 接近，但本专利强调的是“分段”且“每段误码率相当”。

* **无效突破点**：

1. **公知常识侵蚀**：极化码本身的构造过程就是计算每个虚拟信道的可靠性（如 D2 [0017]）。按照可靠性从小到大排列后，取相邻的信道形成一组，自然就满足“误码率相当”的特征。因此，特征 B 极易被认为是被 D2 实质公开，或者是所属领域技术人员的常规选择。

2. **技术效果的挑战**：如果无效请求人能证明 D2 的“重复信道”选择方式（取 Bhattacharyya 参数最小的 L 个）实质上就是选取了 BER 相当的一个分段，那么本专利的特征 B 将丧失新颖性或创造性。

* **最薄弱环节**：特征 D 中关于“连接码”的使用方式。D3/D4 虽然使用了级联（CRC），但主要是针对整个或部分信息位。然而，D2 已经非常明确地提出将重复码位（级联码的一种）放置在原本不承载信息的信道中。

### 五、 结论

若提出无效请求，应重点攻击**特征 B 与特征 D 的组合**。

通过 D2 作为主引用文件，可以证明：

1. 将信道分类（信息位、固定位）是极化码标准操作（特征 A）。

2. 引入级联码（重复码）改善性能是已知手段（特征 C）。

3. 利用原本的固定信道承载级联冗余位，在 D2 中已通过“重复信道”的概念完全公开（特征 D、E）。

本专利唯一的微弱区别点在于“分段”的表述。但基于极化码可靠性计算的阶梯特性（本专利说明书图3），这种“分段”在 D2 的参数排序过程中已实质体现。因此，权利要求1被无效的可能性较高。

你好，作为一名经验丰富的专利代理师，我已针对目标专利（CN107733562B）的权利要求1，结合说明书及三份对比文件（D1: EP2849377A1, D2: US20150103947A1, D3: EP2899911A1）进行了深度的侵权/创造性对比分析。

### 一、 权利要求1的技术特征拆解与对比分析

以下表格详细列出了权利要求1的各项特征在对比文件中的公开情况。经核实，**D1与D2的实质内容高度一致**（属同族或关联申请），均涉及“部分级联极化码”；而**D3**侧重于通过“行权重”筛选信息位。

#### 特征比对表

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### 二、 最接近对比文件分析

在创造性分析中，**D1 (EP2849377A1) 或 D2 (US20150103947A1)** 均适合作为**最接近的对比文件**。

* **技术领域一致性**：D1/D2与目标专利均属于极化码编码改进领域，特别涉及如何提升有限长度极化码的性能。

* **解决的技术问题**：目标专利旨在解决小分组传输时，由于信道极化不充分导致“其余比特位”（非自由位）容量被浪费且误码率高的问题（说明书[0010]-[0011]）。D1/D2旨在通过级联/部分级联方式加速极化效果，提升短码/中等长度码的性能（D1 [0006]）。

* **技术手段相似度**：两者均采用了“级联/连接”的思想。目标专利是通过“连接码”连接其余比特位分段；D1/D2则是通过“第一级极化编码”产生的输出连接到第二级编码的低可靠性比特位上。

**结论**：D1/D2公开了权利要求1的大部分架构（级联思想、按可靠性划分比特、部分连接）。

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### 三、 创造性薄弱点及无效建议

若针对该权利要求提出无效请求，其**最薄弱的技术特征**在于：

> **“b. 将所述其余比特位分成多个分段，其中每个分段的误码率相当”** 以及 **“d. ...形成连接分段，其余为未连接分段”** 中关于对“冻结位”（其余比特位）进行精细化分段处理的表述。

#### 深度分析：

1. **分段基础**：虽然D1/D2提到了根据可靠性（误码率）选择J个比特进行连接，但目标专利在说明书[0053]-[0054]中进一步强调了基于图3的“阶梯状结构”定义分段。如果D1/D2中J个比特的选取被解释为一种“分段”，则该特征被覆盖。

2. **连接码定义**：目标专利的“连接码”在实施例中优选为**重复码**（说明书[0053]），而D1/D2使用**第一级极化码**作为连接。由于极化码在广义上也属于一种编码方式，两者在功能上具有等同性。

3. **技术效果的突变**：目标专利强调“连接码无需CRC”（说明书[0057]）以降低复杂度，而D1/D2的级联方案通常默认包含极化码自身的处理逻辑。

#### 无效策略建议：

* **主攻方向**：以D1或D2作为D1，结合通信领域的公知常识。将“重复码”或“简单分组码”作为连接码是本领域的惯用手段（用于增强特定比特的抗干扰能力）。

* **特征比对陷阱**：目标专利权利要求1并未限定连接码必须是重复码，仅限定了“连接码”。D1/D2中的第一级编码器完全符合“提供连接码”的定义。

* **最弱特征突破**：特征B中“误码率相当”的分段在D1/D2的比特容量分析（图3）中已有体现，这种基于信道极化特性的划分是极化码理论的固有属性。

**总结**：权利要求1被D1/D2实质公开的程度极高。若要增强无效成功率，建议结合D1/D2的级联架构，论证特征B和D属于基于极化码固有物理特性（可靠性排序）的自然选择，不具备突出的实质性特点。

你好。作为一名深耕通信与专利领域的代理师，我明白在专利无效或侵权分析中，**特征比对表**与**最接近对比文件**的选择是决定成败的关键。

针对你提供的目标专利（极化码编解码方法，CN107733562B）以及三份对比文件（D1: CN105009461A, D2: US2016013810A1, D3: US2017187396A1），我为你准备了详细的权利要求解释、特征比对以及创造性分析建议。

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## 1. 目标专利权利要求 1 的技术实质解释

目标专利的核心在于改进极化码（Polar Code）在**小分组传输**（如 5G MTC）中的效率。

* **技术手段**：它不是将所有“其余比特位”（通常指冻结位或低容量位）都闲置，而是将其**分段**，并挑选部分分段通过**连接码（Concatenated Code）**进行预编码。

* **核心逻辑**：通过连接码降低该特定分段的误码率，使其达到可传输数据的标准，从而在不显著增加复杂度的前提下提高码率（信道容量）。

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## 2. 特征比对分析表

以下表格将权利要求 1 的特征（A-E）与各对比文件进行详细比对，并标注出处。

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## 3. 创造性分析：最接近对比文件的选择

在创造性评价中，我们通常选择技术领域最相关、技术问题最接近的作为 D1。

### 候选 1：D3 (US2017187396A1) —— **最适合作为最接近对比文件**

* **公开号**：US2017187396A1

* **理由**：D3 同样关注 **CRC 码与极化码的级联（Concatenation）** 架构。它明确解决了如何将 CRC 应用于部分比特（即分段思想）来提升 SCL 译码性能。

* **技术问题一致性**：D3 的 [0007] 与目标专利的 [0011] 几乎一致，均在探讨如何通过级联结构（连接码）提升极化码的误码性能。

* **覆盖程度**：D3 公开了特征 A、C、D、E。

### 候选 2：D2 (US2016013810A1) —— **辅助对比文件**

* **公开号**：US2016013810A1

* **理由**：D2 深入讨论了极化码的**分段（Constituent Codes）** 理论（Section A.2.2），这为目标专利特征 B 的“分段”和“误码率相当”提供了极强的技术背景。它能补充 D3 在分段细节上的描述。

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## 4. 结论与无效策略建议

### 针对权利要求 1 的分析：

1. **被公开特征**：特征 A、C、D、E 在 D3 中已有非常明确的公开；特征 B（分段）在 D2 中有实质性的理论支撑。

2. **未被最接近对比文件（D3）明确公开的特征**：

* **特征 B**：将“其余比特位”（Frozen 区域）进一步分段且强调“BER 相当”。

* 虽然 D3 侧重于信息位的处理，但 D2 已经公开了极化码二叉树结构下天然的分段属性。

3. **最薄弱的技术特征**：

* **特征 B 中关于“分段且误码率相当”的限定**。

* **理由**：虽然 D2 提到了子码分段，但目标专利将原本应被“冻结”的其余比特位通过 BER 评估后再利用（即变“废”为宝），这一特定的分段动机和参数选择是其授权的关键。

* **无效突破点**：建议从 3GPP 5G 早期标准提案（如华为或高通关于 Polar Code 构造的提案）中寻找“多级速率匹配”或“子区块划分（Sub-block interleaving）”的相关证据。如果能证明“对低容量信道分段处理”是极化码构造中的公知常识，则该特征的创造性将瓦解。

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### 无效请求建议组合：

**D3 (US2017187396A1) + D2 (US2016013810A1) + 公知常识**

* 由 D3 提供级联编码的整体架构。

* 由 D2 提供对极化码内部结构分段化的技术启示。

* 主张特征 B（按误码率相当分段）属于极化码参数设置时的惯用技术手段。

如权利要求1所述的编码方法，其中，与所述连接码相连的分段的长度小于所述自由位。

如权利要求1所述的编码方法，其中，所述连接码的长度小于所述输入位的总长度。

如权利要求1所述的编码方法，其中，所述连接码配置为降低与之相连的分段的误码率，所述连接码无需循环冗余校验。

如权利要求1所述的编码方法，其中，所述未连接分段在进行极化编码时，设置为收发双方已知的预设比特。

一种极化码的解码方法，包括： 接收来自发送端的经编码的码字，所述经编码的码字由待编码的输入位经过连接码和极化码编码生成；其中，所述输入位包括自由位和其余比特位，所述其余比特位中至少一个分段分别与一个所述连接码相连来形成至少一个连接分段，所述自由位、所述连接分段以及其他未连接分段被用于极化编码； 根据对码结构的指示，对所述经编码的码字进行解码，还原所述输入位，其中，所述指示包括对所述连接码和/或所述分段的指示。

如权利要求6所述的解码方法，其中，包括：接收来自所述发送端的所述指示，所述指示用于告知以下各项中的任一项：-所述发送端是否使用所述连接码用于所述极化码的编码； -所述输入位中除所述自由位之外的其余比特位在所述发送端被分为多少个所述分段； -每个所述分段是否与一个所述连接码相连接； -所述连接码的类型和相关配置参数； -所述连接码的码率； -每个所述分段的组成/交织方案。

一种极化码的编码器，包括： 配置来提供待编码的输入位的装置，其中包括自由位和其余比特位； 配置来将所述其余比特位分成多个分段的装置，其中每个分段的误码率相当； 配置来提供连接码的装置； 配置来将所述其余比特位的至少一个分段与一个所述连接码相连，形成至少一个连接分段的装置，其余为未连接分段； 配置来将所述自由位、所述连接分段和所述未连接分段进行极化编码，得到极化码的装置。

如权利要求8所述的编码器，其中，与所述连接码相连的分段的长度小于所述自由位。

如权利要求8所述的编码器，其中，所述连接码的长度小于所述输入位的总长度。

如权利要求8所述的编码器，其中，所述连接码配置为降低与之相连的分段的误码率，所述连接码无需循环冗余校验。

如权利要求8所述的编码器，其中，所述未连接分段在进行极化编码时，设置为收发双方已知的预设比特。

一种极化码的解码器，包括： 配置来接收来自发送端的经编码的码字的装置，所述经编码的码字由待编码的输入位经过连接码和极化码编码生成；其中，所述输入位包括自由位和其余比特位，所述其余比特位中至少一个分段分别与一个所述连接码相连来形成至少一个连接分段，所述自由位、所述连接分段以及其他未连接分段被用于极化编码； 配置来根据对码结构的指示，对所述经编码的码字进行解码，还原所述输入位的装置，其中，所述指示包括对所述连接码和/或所述分段的指示。

如权利要求13所述的解码器，其中，还包括：配置来接收来自所述发送端的所述指示的装置，所述指示用于告知以下各项中的任一项：-所述发送端是否使用连接码用于所述编码； -所述输入位中除自由位之外的其余比特位在所述发送端被分为多少个分段； -每个所述分段是否与连接码相连接； -所述连接码的类型和相关配置参数； -所述连接码的码率； -每个分段的组成/交织方案。

一种极化码的编码器，包括一个或多个处理器以及一个或多个存储器，其中，所述存储器中存储有计算机程序指令，当所述处理器执行所述计算机程序指令时，所述编码器被配置来：提供待编码的输入位，其中包括自由位和其余比特位； 将所述其余比特位分成多个分段，其中每个分段的误码率相当； 提供连接码； 将所述其余比特位的至少一个分段与一个所述连接码相连，形成至少一个连接分段，其余为未连接分段； 将所述自由位、所述连接分段和所述未连接分段进行极化编码，得到极化码。

一种极化码的解码器，包括一个或多个处理器以及一个或多个存储器，其中，所述存储器中存储有计算机程序指令，当所述处理器执行所述计算机程序指令时，所述解码器被配置来：接收来自发送端的经编码的码字，所述经编码的码字由待编码的输入位经过连接码和极化码编码生成；其中，所述输入位包括自由位和其余比特位，所述其余比特位中至少一个分段分别与一个所述连接码相连来形成至少一个连接分段，所述自由位、所述连接分段以及其他未连接分段被用于极化编码； 根据对码结构的指示，对所述经编码的码字进行解码，还原所述输入位，其中，所述指示包括对所述连接码和/或所述分段的指示。