一种操作基站的方法，该方法包含： 广播该基站的天线配置至用户设备，该天线配置包含垂直方向天线端口与水平方向天线端口； 发送参考信号至该用户设备； 接收由该用户设备反馈的对应于该垂直方向天线端口的垂直预编码器及对应于该水平方向天线端口的水平预编码器，其中所述垂直预编码器及所述水平预编码器基于从组合码本所选择的预编码器，所述组合码本是从对应于所述垂直方向天线端口的垂直码本和对应于所述水平方向天线端口的水平码本构建的，所述预编码器是基于从所述参考信号所估计的信道状态信息从所述组合码本所选择的；及基于所接收的垂直预编码器及水平预编码器，使用对应于该垂直方向天线端口的垂直码本及对应于该水平方向天线端口的水平码本来重构预编码器。

你好。作为一名经验丰富的专利代理师，我已针对您提供的目标专利（CN106031280B）及三份对比文件（D1: EP2665203A1, D2: US2013329664A1, D3: US20140016549A1）进行了深入的技术比对和创造性分析。

以下是详细的法律与技术分析报告：

### 一、 权利要求解释与特征分解

根据目标专利说明书（CN106031280B）的背景技术[0002]-[0004]及具体实施方式[0025]-[0028]，权利要求1的核心在于解决**二维天线阵列在FDD系统中如何利用现有水平码本来实现低开销的垂直+水平双向波束成形**。

**特征分解如下：**

* **特征A：** 广播基站天线配置（含垂直和水平方向天线端口）；

* **特征B：** 发送参考信号（CSI-RS）；

* **特征C：** 接收反馈的垂直预编码器（PMIv）及水平预编码器（PMIh）；

* **特征D：** 预编码器基于组合码本选择；

* **特征E：** 组合码本由垂直码本和水平码本构建（说明书明确指出使用**克罗内克积/Kronecker product**函数）；

* **特征F：** 基于参考信号估计的CSI进行选择；

* **特征G：** 基站端利用垂直/水平码本及反馈值**重构**总预编码器（W=kron{Wv, Wh}）。

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### 二、 对比文件技术特征比对表

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### 三、 最接近的对比文件分析

**结论：D2 (US2013329664A1) 最适合作为最接近的对比文件。**

1. **技术领域一致**：D2属于FD-MIMO（全维度MIMO）系统，与目标专利完全相同。

2. **解决的技术问题相同**：D2解决的是如何在使用大量天线时，高效地传输和接收信道状态信息（CSI），避免过高的上行开销（见D2 [0045]）。这与目标专利说明书[0011]所述的“开销较小，对吞吐量影响低”的技术意图高度吻合。

3. **技术特征公开程度最高**：

* D2不仅区分了水平和垂直方向的参考信号（H-CSI-RS和V-CSI-RS，见图3），还明确给出了如何通过**克罗内克积**将两个维度的码本组合在一起的技术方案（见D2 [0134]），这直接覆盖了目标专利的核心发明点（特征E）。

* D2在[0137]中明确描述了UE如何分别生成PMIH和PMIV，并反馈给基站，基站据此确定最终预编码矩阵，这与特征C、G完全对应。

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### 四、 创造性与无效策略分析

#### 1. 未被最接近对比文件（D2）公开的特征

事实上，D2几乎公开了权利要求1的所有实质性技术步骤。若要寻找微小差异，可能在于特征A中关于“广播”这一特定信令方式的描述。然而，D3 (US20140016549A1) 在[0121]和Table 8中进一步明确了天线配置与PMI子集映射的信令关系，足以填补这一公知常识或常规选择。

#### 2. 无效请求中最薄弱的技术特征

目标专利权利要求1最薄弱的技术特征是**特征E（使用克罗内克积构建组合码本）**。

* **理由：** 目标专利将“使用克罗内克积函数将垂直及水平码本组合”视为其核心发明贡献。但在本领域（3GPP LTE-A 2D天线技术）中，将二维阵列分解为两个一维阵列（水平+垂直）并使用克罗内克积进行矩阵合成，是该领域的**公知常识和通用数学手段**。

* **证据链：**

* **D2 [0134]** 已明确给出了克罗内克积的公式。

* **D3 [0042]** 也明确指出了 $R_{64 \times 64} = R_V \otimes R_H$。

* **D1 [0005]** 虽然使用的是 $P=P1P2$ 的表述，但在[0033]中通过图18解释了其本质上也是维度的组合。

#### 3. 结论与建议

权利要求1的技术方案在D2的基础上，结合D1或D3，或者直接结合本领域的公知常识，是显而易见的。

**无效策略建议：**

以**D2为最接近对比文件**，证明其公开了双向端口配置、双向反馈以及通过克罗内克积进行码本组合的核心逻辑。针对特征A中关于“广播配置”的细节，可结合**D3**（明确天线配置信令）进行组合，从而论证权利要求1不具备创造性（A22.3）。

本专利之所以被授权，可能是因为在审查阶段，审查员未充分注意到D2中[0134]段落对克罗内克积公式的明确披露。在无效阶段，通过强化D2与目标专利在数学模型（Kronecker Product）上的完全一致性，成功率极高。

你好，我是你的专利代理师。针对目标专利 **CN106031280B**（下称“本专利”）的权利要求 1，我将结合对比文件 **D1 (US2013258964A1)** 和 **D2 (US2013308715A1)** 进行深度法律与技术分析，并给出特征比对表及无效策略建议。

### 一、 目标专利权利要求 1 技术解析

本专利的核心在于解决 **2D 天线阵列（全维度 MIMO）** 在量化信道状态信息（CSI）时，如何利用现有的 1D 码本（水平和垂直）构建 2D 组合码本，以降低反馈开销并保持兼容性。其技术手段是利用**克罗内克积（Kronecker product）**。

### 二、 对比文件技术特征比对表

以下根据你的要求，将权利要求 1 拆分为特征 A-G，并与 D1、D2 的原文出处进行详细比对。

### 三、 最接近对比文件分析

从整体解决的技术问题和技术效果角度分析：

1. **D1 (US2013258964A1)** 适合作为**最接近的对比文件**。

* **解决的技术问题：** D1 针对的是 2D 有源天线阵列下的 CSI 导频设计和反馈机制。它直接解决了如何在水平和垂直维度上分别配置导频（CSI-RS），并如何通过反馈 H-PMI 和 V-PMI 来实现 2D 波束成形。

* **技术效果：** D1 在段落 **[0102]** 中明确给出了利用克罗内克积（Kronecker product）将水平和垂直预编码器结合的数学逻辑，这与本专利重构预编码器以提升 2D 系统性能的效果完全对等。

2. **D2 (US2013308715A1)** 同样适合作为**最接近的对比文件**（或作为主要对比文件之一）。

* **解决的技术问题：** D2 侧重于码字构造（Codeword Construction），详细讨论了 $P = P1 \times P2$ 的双码本结构以及如何利用 Kronecker 积实现全维度（3D/FD-MIMO）覆盖。

* **技术效果：** 它的反馈粒度和码本组合逻辑与本专利几乎完全重合。

**结论：** 权利要求 1 的所有特征已基本被 D1 或 D2 单独完全公开，其创造性高度存疑。

### 四、 无效请求分析与最薄弱特征指出

#### 1. 组合公开的可能性

如果提出无效请求，权利要求 1 的“技术方案”实质上是 3GPP 5G/LTE-A 演进过程中针对 2D 阵列的公知常识。

* **未被最接近对比文件公开的特征：** 几乎没有。D1 已经公开了从导频配置（A）、信号发送（B）、反馈接收（C）、码本构建（E）到最后使用的全过程。

* **最薄弱的技术特征：** **特征 E（组合码本由垂直和水平码本构建）及特征 G（重构预编码器）**。

* **分析：** 专利权人可能会辩称“使用克罗内克积构建组合码本”具有创造性。但在无线通信领域，利用 Kronecker 积将两个 1D 阵列扩展为 2D 阵列是数学上的标准处理手段。D1 的公式 (5) 和 D2 的段落 [0074] 已经毫无异议地披露了这一数学实现。

* **无效策略：** 重点打击“克罗内克积”这一结合手段的公知常识属性。引用 D1 结合本领域的公知技术辞典或教科书，证明在 2015 年（本专利优先权日）之前，该方案已是 FD-MIMO 标准提案中的主流方案。

#### 2. 结论建议

权利要求 1 的技术边界非常宽泛。建议在无效请求中，以 **D1 为主引**（证据 1），证明权利要求 1 不具备新颖性（1:1 对比）；或者以 **D1 为主引，D2 为辅引**，证明即便存在细微差别，该领域技术人员在 D1 的基础上结合 D2 的码本构造教导，得到权利要求 1 的方案也是显而易见的，不具备创造性。

作为代理师，我认为本权利要求 1 被整体无效的风险极高。

您好，我是您的专利代理师。现紧密结合目标专利【授权公告号：CN106031280B，以下简称“本专利”】的说明书，为您对权利要求1进行深入的无效检索分析。

本次分析包含以下部分：

1. 权利要求1的技术特征拆解与解释。

2. 各对比文件与权利要求1的特征比对表格及详细出处分析。

3. 最接近对比文件的选择分析。

4. 无效请求中最薄弱技术特征的指出。

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### 第一部分：权利要求1的技术特征拆解与解释

紧密结合本专利说明书背景技术【0002】-【0004】及具体实施方式【0016】-【0017】，权利要求1的核心发明点在于解决现有LTE系统仅针对水平天线优化，无法以用户专用方式动态控制垂直波束的技术问题。其采用的技术手段是利用克罗内克积（Kronecker product）将现有的垂直和水平码本组合，构建组合码本进行CSI量化和重构。

我们将权利要求1拆解为以下技术特征：

* **特征1-A**：一种操作基站的方法，该方法包含：广播该基站的天线配置至用户设备，该天线配置包含垂直方向天线端口与水平方向天线端口；

* *代理师解释*：依据本专利【0003】，传统系统仅能全小区半静态调节下倾角。本特征强调基站具有二维天线阵列，且显式地将包含垂直和水平维度的天线配置信息广播给UE，这是实现用户专用垂直波束成形的基础。

* **特征1-B**：发送参考信号至该用户设备；

* **特征1-C**：接收由该用户设备反馈的对应于该垂直方向天线端口的垂直预编码器及对应于该水平方向天线端口的水平预编码器；

* *代理师解释*：依据本专利【0022】和【0039】，UE反馈的是垂直预编码矩阵索引PMIv和水平预编码矩阵索引PMIh。

* **特征1-D**：其中所述垂直预编码器及所述水平预编码器基于从组合码本所选择的预编码器；

* **特征1-E**：所述组合码本是从对应于所述垂直方向天线端口的垂直码本和对应于所述水平方向天线端口的水平码本构建的；

* *代理师解释*：这是核心架构特征。依据【0028】及公式(2)(3)，组合码本是通过克罗内克积函数将分别处理垂直和水平维度的独立码本组合而成。

* **特征1-F**：所述预编码器是基于从所述参考信号所估计的信道状态信息从所述组合码本所选择的；

* **特征1-G**：及基于所接收的垂直预编码器及水平预编码器，使用对应于该垂直方向天线端口的垂直码本及对应于该水平方向天线端口的水平码本来重构预编码器。

* *代理师解释*：基站侧的反向操作，依据【0045】，基站分别自对应的独立码本中选择垂直和水平预编码器，再计算出组合的预编码器。

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### 第二部分：特征比对表格及对比文件原文分析

#### 特征比对表格

*注：“+”表示完全公开；“-”表示未公开；“◐”表示部分公开或实质公开（需结合原文分析解释）。*

#### 对比文件原文详细出处分析

我们将重点分析在创造性步骤中可能作为最接近对比文件的D4和D2。

**1. 对比文件D4分析：US 2013/0259151 A1**

D4公开了一种用于联合仰角（垂直）和方位角（水平）波束成形的码本结构。

* **针对特征1-A（部分公开）**：

* *原文出处*：【0106】"Each elevation beam for a given polarization may be formed using all the elements of that polarization... The array at the eNB can consist of multiple panels to provide azimuth elements."

* *分析*：D4公开了基站具有垂直和水平方向的天线阵列结构，但未明确提及“广播天线配置”这一具体的信令操作。在通信系统中，基站需要告知UE天线配置是本领域常规技术，因此属于实质公开。

* **针对特征1-B（毫无异议公开）**：

* *原文出处*：摘要"A receiver receives reference signals from a transmitter corresponding to both the azimuth and elevation portions of the array of antennas."

* **针对特征1-C、1-D、1-F（毫无异议公开）**

* *原文出处*：【0141】"The method also includes determining the index of the azimuth codebook portion of the product codebook... and determining the index of the elevation codebook portion of the product codebook... from the elevation portion of the received reference signals." 【0143】"The feedback may include an azimuth precoder matrix index and/or an elevation precoder matrix index."

* *分析*：D4明确公开了UE根据接收到的参考信号，分别确定“乘积码本（Product Codebook）”中的仰角码本索引和方位角码本索引，并反馈给基站。

* **针对特征1-E（毫无异议公开）**：

* *原文出处*：摘要"The method includes providing a product codebook structure consisting of both an azimuth and elevation portion." 【0123】"An exemplary EM×1 CB weight vector... This may be considered as a product of an elevation portion... and an azimuthal portion."

* *分析*：D4的“乘积码本”即对应本专利的“组合码本”，是由仰角（垂直）部分和方位角（水平）部分构建的。

* **针对特征1-G（实质公开）**：

* *原文出处*：【0093】"... determine the beamforming weights (PMI)... using a product codebook design." 【0147】"The feedback from the UE is combined to form one set of weights that is used to control the beamforming of the array of antennas."

* *分析*：虽然D4主要从UE侧描述，但【0147】明确提及基站接收反馈后将其“组合以形成一组用于控制波束成形的权重”。基于其采用的“乘积码本”架构（Kronecker积），基站侧必然需要使用对应的仰角和方位角码本来重构最终的预编码矩阵。这构成了实质公开。

**2. 对比文件D2分析：CN 103039018 A**

D2公开了一种多级预编码方案，主要针对双极化天线阵列。

* **针对特征1-E（毫无异议公开）**：

* *原文出处*：说明书【0078】“...预编码器是将特征配置为具有以下特征的预编码器：使用由在两个域...中的每一个中的预编码增益所确定的R0执行预编码的第一预编码矩阵，以及执行域间相位失配修正（共相位...）的第二预编码矩阵。” 结合公式3 (W=W1W2)。

* *分析*：D2公开了双级码本结构，其预编码矩阵由第一预编码矩阵（对应长期/宽带信道特性）和第二预编码矩阵（对应短期/窄带信道特性）相乘得到。虽然其主要是为了处理双极化天线，但这种结构在数学上与本专利的组合码本架构类似。

* **针对特征1-C、1-D、1-G（实质公开）**：

* *原文出处*：摘要“用户设备从在码本中没有被限制用作第一预编码矩阵或第二预编码矩阵的预编码矩阵中选择第一预编码矩阵和第二预编码矩阵，并且传送用于指示第一预编码矩阵的第一信道状态信息和用于指示第二预编码矩阵的第二信道状态信息到基站。”

* *分析*：D2公开了UE分别反馈第一和第二预编码器的索引信息，基站据此重构。虽然D2处理的不是显式的“垂直”和“水平”维度，而是极化域和空间域，但这种多级反馈和重构的机制与本专利一致，属于实质公开。

* **针对特征1-A（未公开）**：D2未提及广播垂直和水平维度的天线配置。

**3. 对比文件D3分析：CN 103209012 A**

* **分析**：D3虽然涉及多维天线阵列（特征1-A部分公开）和参考信号（特征1-B完全公开），但其核心技术方案是反馈两个预编码矩阵指示，其叉乘结果对应完整信道的主方向信息（见D3摘要和【0009】）。D3并未公开本专利特征1-E所述的“从对应于垂直方向天线端口的垂直码本和对应于水平方向天线端口的水平码本构建”组合码本的技术特征，其更接近传统的双级码本设计。因此，大部分特征未公开。

**4. 对比文件D1分析：CN 102239649 A**

* **分析**：D1仅涉及CoMP系统中发送参考信号以减小小区间干扰，属于本专利【0003】描述的背景技术常规RS发送（仅公开特征1-B），未涉及二维天线阵列的码本设计及反馈机制。大部分特征未公开。

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### 第三部分：最接近对比文件的选择分析

在创造性分析过程中，确定最接近的对比文件通常遵循“领域相同或相近、技术问题最接近、公开特征最多”的原则。

本代理师认为，**对比文件D4 (US 2013/0259151 A1) 最适合作为创造性分析中的最接近对比文件**。原因如下：

1. **整体解决的技术问题和技术效果高度一致**：

* **本专利**：解决现有标准仅针对水平码本优化，无法以用户专用方式在垂直方向动态控制波束的问题，目的是提高2D天线阵列的系统性能（见本专利【0004】、【0017】）。

* **对比文件D4**：明确针对传统系统仅能全扇区控制仰角（垂直）而非用户专用控制的问题（见D4【0063】），提出联合俯仰和方位波束成形的码本结构（见D4【0001】、【0092】），其目的同样是提供用户专用的垂直控制以优化链路（见D4【0113】）。

* *分析*：两者在发明目的、应用场景（2D天线阵列）、解决的核心痛点（用户专用垂直波束成形）以及预期的技术效果上几乎完全一致。

2. **公开的技术特征最多**：

* 如上述特征比对表格所示，D4毫无异议地公开了本专利权利要求1的核心架构特征，即基于仰角码本和方位角码本构建“乘积码本”（特征1-E），以及UE侧基于此架构的CSI估计、PMI选择（特征1-C、1-D、1-F）。对于基站侧的广播配置（特征1-A）和重构（特征1-G），D4也提供了实质性描述或属于本领域惯用手段。

**关于D2是否可作为最接近对比文件的分析**：

虽然D2也采用多级码本和反馈机制，并在特征比对上公开了较多条目，但其主要针对“双极化天线阵列”的域内和域间（极化域）相位修正（见D2【0079】、【0134】）。虽然在数学架构上也是矩阵相乘，但D2并没有显式地提出解决“2D天线阵列用户专用垂直波束成形”这一特定的技术问题。相比之下，D4与本专利的技术关联度更高，在创造性分析中作为起点更为自然和合理。

因此，建议以D4为主对比文件，D2可作为补充对比文件。

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### 第四部分：指明无效请求中最薄弱的技术特征

根据上述比对分析，本专利权利要求1的所有技术特征均已被D4实质公开。如果提起无效请求，最容易被攻破，也是对本专利而言**最薄弱的技术特征是特征1-E**。

* **特征1-E**：所述组合码本是从对应于所述垂直方向天线端口的垂直码本和对应于所述水平方向天线端口的水平码本构建的。

* **薄弱原因分析**：这是本专利权利要求1用来区别于传统单维水平码本的核心技术特征，也是其实现“性能提升、兼容现有标准、且开销较小”（见本专利【0011】）的技术效果的根基。

* 然而，**D4毫无异议地公开了这一核心架构**。D4明确提出了“product codebook structure consisting of both an azimuth and elevation portion”（D4摘要）。在2D天线阵列中，利用克罗内克积将两个维度的独立码本组合成维数更高的乘积码本，是数学和通信领域的常规手段。D4不仅公开了概念，还给出了具体的仰角码本和方位角码本示例（见D4【0134】-【0138】）。

由于核心发明点（特征1-E）已被先申请（D4）完全公开，其余特征均为围绕该架构的常规通信流程（发送RS、反馈PMI、基站重构），因此权利要求1整体缺乏创造性的可能性极高。

以上是针对本专利权利要求1的深入无效分析。希望能为您后续的技术决策提供强有力的支持。若有需要，我可以为您起草详细的无效宣告请求书。

你好。作为一名深耕专利法律服务多年的专利代理师，我已针对目标专利（CN106031280B）的权利要求1，结合你提供的三份对比文件（D1: US2013114763A1、D2: US2013162476A1、D3: WO2011073876A2）进行了深度的技术比对与创造性分析。

以下是详细的法律与技术分析报告：

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### 一、 权利要求1的技术合规解释与方案实质

权利要求1的核心在于**二维天线阵列（2D Active Antenna System）的信道状态信息量化**。其技术本质是：为了在不大幅增加反馈开销的前提下实现垂直和水平方向的协同波束成形，将全信道的预编码矩阵分解为垂直（Vertical）和水平（Horizontal）两个子码本的克罗内克积（Kronecker Product）。

* **技术问题：** 传统的LTE系统仅支持水平波束成形，无法在垂直方向上动态控制用户专用的波束，导致系统吞吐量受限。

* **技术手段：** 基站告知UE天线配置（含V/H端口）—> UE基于组合码本（V码本 $\otimes$ H码本）估计信道并反馈两个独立PMI —> 基站重构总预编码器。

* **技术效果：** 兼容现有3GPP标准（利用现有码本构建），显著降低反馈开销（25%以上），实现三维（3D）波束成形。

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### 二、 技术特征比对表

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### 三、 对比文件详细出处分析

#### 1. D1: US2013114763A1

* **特征公开情况：** D1主要公开了“多级预编码（Multistage Precoder）”和“码本限制（Codebook Restriction）”。

* **详细出处：**

* **特征A/G：** 说明书第[0070]段公式4：“$W = W_1 \times W_2$”，其中 $W_1$ 处理子集（Domain），$W_2$ 处理相位校正。这对应了目标专利中将预编码分解的思想。

* **特征C/F：** 说明书第[0051]段：“The user equipment 110 determines... a first precoding matrix... and a second precoding matrix... and reports/feeds back 1st channel status information 132 and 2nd channel status information 134”。

* **局限性：** D1主要侧重于双极化天线（Cross-polarized），虽然其数学结构（两级相乘）与垂直/水平分解一致，但未明确强调其在“3D/全维”空间中分别对应“垂直”和“水平”这两个特定的物理维度。

#### 2. D2: US2013162476A1

* **特征公开情况：** D2是**最接近对比文件**之一，因为它明确提出了“多维波束成形”。

* **详细出处：**

* **特征A/E：** 说明书第[0044]段：“Hence there is a need for a method and apparatus to perform per-user beamforming in **both the azimuth and elevation dimensions**”。这里明确对应了水平（方位）和垂直（俯仰）。

* **特征G：** 说明书第[0082]段：“partitioned into a number of sub-arrays equal to a quantity of **vertical beams** to be formed”。

* **技术效果分析：** D2解决的是在垂直和水平方向同时进行波束控制以优化覆盖的技术问题，这与本专利的技术出发点完全一致。

#### 3. D3: WO2011073876A2

* **特征公开情况：** D3在数学实现上与本专利高度重合，特别是**克罗内克积**的应用。

* **详细出处：**

* **特征E：** 说明书第[0009]段及[0071]段：“represented as a **Kronecker product** of a first matrix depending on the first interrelations and a second matrix depending on the second interrelations”。

* **特征C：** 说明书第[0039]段：“intra-polarization feedback... denoted ULA... inter-polarization feedback... denoted POL”。虽然它是以极化（POL）和线性阵列（ULA）命名的，但在大规模MIMO场景下，ULA通常布置在水平/垂直轴线上。

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### 四、 创造性与无效请求分析

#### 1. 最接近对比文件的选择

建议将 **D2 (US2013162476A1)** 作为最接近对比文件（D1）。

* **理由：** D2明确提出了“方位角（水平）”和“俯仰角（垂直）”两个维度的波束成形，这与本专利要解决的“实现用户专用垂直波束成形”的技术问题最匹配。

* **备选：** 如果审查员认为物理维度的命名属于公知常识，则 **D3** 也是极佳的选择，因为其直接公开了“使用克罗内克积组合两个子码本来降低开销”这一核心算法特征。

#### 2. 技术特征公开结论

通过比对发现，权利要求1的所有技术特征（A-G）已被上述对比文件组合或单独公开：

* **特征A-G：** D2公开了维度的划分，D3公开了利用克罗内克积进行码本构建和反馈的数学模型。

* **显而易见性：** 在已知需要进行垂直/水平波束成形（D2）的前提下，为了降低反馈开销，采用如D3所述的克罗内克积分解法，对本领域技术人员来说是显而易见的。

#### 3. 最薄弱的技术特征（无效切入点）

**权利要求1中最薄弱的特征是“特征E/G”：即组合码本由垂直和水平码本构建。**

* **分析：** 虽然本专利强调了“垂直”和“水平”这两个词，但在大规模阵列天线技术（Massive MIMO）中，天线端口必然在2D平面上排列。D3中提到的 $V_{POL} \otimes V_{ULA}$ 结构，在物理含义上与 $V_v \otimes V_h$ 具有实质等价性。

* **结论：** 权利要求1属于对已知数学模型（克罗内克积分解）在特定应用场景（LTE-A 3D波束成形）下的直接应用。由于其使用的子码本（Wn）本身就是3GPP标准已规定的码本（见目标专利[0029]段），这种“组合”方式的创造性高度较低。

### 总结建议

若发起无效请求：

1. **首选证据组合：** D2 + D3。由D2给出多维波束成形的动机，由D3给出克罗内克积分解的具体反馈架构。

2. **攻击逻辑：** 该专利仅是将公知的数学分解手段（D3）应用于公知的多维天线配置（D2），且其子码本直接借用现有标准，未产生预料不到的技术效果。

以上报告供你参考。

作为一名经验丰富的专利代理师，我针对目标专利授权权利要求1进行了深入的法律与技术分析。以下是紧密结合目标专利说明书与对比文件（D1至D4）原文作出的完整创造性分析和特征比对。

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## 一、 目标专利权利要求1的技术实质与说明书解释

目标专利（CN106031280B）的核心发明点在于**二维天线阵列（2D天线阵列）环境下的信道状态信息（CSI）量化反馈方案**。

根据说明书背景技术`[0002]-[0004]`及具体实施方式部分的记载，传统的LTE系统仅优化了水平方向的天线波束成形，无法在垂直方向上实现用户专用的动态控制。天线在垂直域和水平域的信道性能完全不同。

为了在兼容现有标准天线端口标准（如3GPP 36.211和36.213）的前提下，实现兼具垂直与水平特性的双维空间控制，目标专利提出了通过垂直码本（对应垂直天线端口）和水平码本（对应水平天线端口）来**构建组合码本**（即说明书`[0028]`所述的通过克罗内克积 $W = \text{kron}\{W_v, W_h\}$ 组合），并由UE基于该组合码本进行双维 precoder（预编码器矩阵索引 PMI）的选择与分维度反馈，最终由基站进行组合重构。

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## 二、 对比文件技术公开内容分析（含公开号）

### D1：CN103518415A

* **技术领域**：无线通信系统（3GPP LTE-A）中增强型物理下行链路控制信道（E-PDCCH）的接收方法。

* **核心内容**：主要公开了WTRU（终端）如何根据DM-RS（解调参考信号）对E-PDCCH候选进行空间解复用、解调、解扰和解码。侧重于控制信道的资源映射（E-REG、E-CCE）以及天线端口的伪随机循环和盲检测。

* **针对权利要求1的公开情况**：未公开垂直/水平双维天线端口的配置，也未公开通过垂直和水平独立码本构建组合码本进行双维反馈的技术特征。

### D2：US2009041150A1

* **技术领域**：MIMO-OFDM系统中的基于码本的单用户闭环发射波束成形（SU-CLTB）。

* **核心内容**：公开了由基站天线阵列响应向量构成的、小区特定的自适应码本。特别地，在具体实施方式中公开了天线阵列的不同极化配置。

* 原文`[0029]`明确公开：“...for a uniform linear array (ULA) of **dual vertical/horizontal polarization antenna**, the first set of common reference signals are mapped to the antennas positioned aligned with the virtual vertical line...”。即公开了基站天线配置包含**垂直和水平双极化方向的天线**。

* 其公开了移动台基于最大信噪比（MSNR）或最小均方误差（MMSE）准则在码本中选择最佳天线波束并反馈给基站。

* **针对权利要求1的公开情况**：公开了双方向极化天线及基于极化特性的信道估计与反馈，但其码本是基于阵列响应向量（如ULA或UCA公式）直接生成的波束，并未公开“垂直预编码器”与“水平预编码器”的分开反馈，也未公开由独立的“垂直码本”和“水平码本”通过数学组合（如克罗内克积）构建“组合码本”并在基站端重构的量化反馈机制。

### D3：US2011237270A1

* **技术领域**：下行多输入多输出（MIMO）系统（如LTE-A CoMP协同多点传输）中的参考信号（CSI-RS、DM-RS）传输方法。

* **核心内容**：侧重于解决多小区协作（CoMP）时，不同小区的信道测量参考信号（CSI-RS）与数据解调参考信号（DRS）之间的位置冲突与干扰问题，提出了分协作组、改变频率偏移值（vshift）或相互不发数据（Nulling/打孔/速率匹配）的方案。

* **针对权利要求1的公开情况**：属于参考信号时频网格设计的范畴，不涉及垂直/水平独立双维码本构建组合码本的核心量化控制反馈方案。

### D4：US2013039284A1

* **技术领域与内容**：与D1属于同族申请，同样关注于E-PDCCH（增强型控制信道）的时频资源（E-CCE、E-REG）映射、利用DM-RS进行信道估计以及端口分配。

* **针对权利要求1的公开情况**：同样未公开权利要求1中关于三维/双维（2D天线阵列）信道状态信息基于双维码本量化重构的核心特征。

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## 三、 权利要求1的技术特征比对表格

下表将权利要求1拆解为独立技术特征，并与D1-D4的原文进行逐项比对对照。

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## 四、 创造性分析中“最接近的对比文件”的选择

在创造性评述中，**D2（US2009041150A1）最适合作为最接近的对比文件（D1）**。原因如下：

1. **技术领域最相关**：目标专利解决的是MIMO无线通信系统中“信道状态信息量化与闭环PMI矩阵反馈”的问题。D2同样属于基于码本的闭环发射波束成形（SU-CLTB）技术领域，专门研究如何通过码本反馈提升闭环MIMO系统的吞吐量，这与目标专利在技术领域上高度重合。而D1、D3、D4主要关注控制信道的解调（E-PDCCH）和多小区协同参考信号的排样设计，偏向物理层资源映射。

2. **技术问题和主要技术特征最接近**：目标专利旨在解决引入垂直维度的2D天线阵列量化反馈开销大、现有标准标准无法有效控制垂直能量的问题。D2明确考虑了双极化天线架构（`[0029]`垂直/水平双极化天线），且同样采用“发送参考信号 $\rightarrow$ 用户端基于特定准则（如最大信噪比准则MSNR，见D2中`[0014]`、`[0038]`）从已知码本中选择最佳向量 $\rightarrow$ 反馈给基站”的闭环反馈机制。

3. **相比之下，D1、D3、D4不适合做最接近对比文件**：这三份文件完全没有涉及利用垂直域和水平域的双维独立子码本进行双维联合量化反馈的概念，其提供给审查员的起点过远。

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## 五、 结合其他对比文件及无效请求策略分析

### 1. 未被最接近对比文件（D2）公开的特征是否被其他文件公开？

通过上述特征比对可知，本申请最核心的、未被D2公开的技术特征为：

> **特征E、特征C、特征G**：即“组合码本是从垂直码本和水平码本构建的”，用户设备“分别反馈垂直预编码器和水平预编码器”，以及基站端“使用垂直码本和水平码本重构预编码器”。

纵观**D1、D3、D4，均没有公开上述技术特征**。D1和D4主要公开的是3GPP中关于增强控制信道（E-PDCCH）在RE、E-REG和E-CCE级上的时频映射与解调方法；D3公开的是多小区协作中避免CSI-RS和DRS符号碰撞的频移或打孔方法。这些文件既没有提及2D三维波束成形，也没有提及多维子码本的数学构建或重构（如克罗内克积）。

### 2. 若提出无效请求，最薄弱的技术特征分析

如果我们要对本目标专利提出无效宣告请求，基于现有的D1-D4这组证据链，该专利具有**极强的稳定性**，而其**最薄弱（即最容易被传统MIMO理论或普适公知常识发起攻击）的技术特征**为：

> **技术特征F中关于选择准则的部分（说明书实施例引出的最大信噪比/最大容量原则）以及特征B（发送参考信号）**。

* **原因**：发送参考信号进行信道估计（特征B）是移动通信（LTE/OFDM）的底层基石，属于毫无疑问的常规技术手段，D1-D4均已完全公开。而特征F中所隐含的用户设备在码本中选择预编码器时所遵循的“最大容量原则或最大信噪比原则”（见目标专利说明书`[0008]`、`[0043]`），在D2中已经被完全公开（D2原文`[0014]`和`[0037]`明确提到了Maximum Signal-to-Noise ratio (MSNR) 准则）。

* **对抗策略结论**：然而，权利要求1将选择和重构的客体严格限制在**“由垂直码本和水平码本构建的组合码本”**以及**“垂直/水平预编码器的分维反馈”**上。由于D1-D4均未能给出将二维阵列拆分为垂直和水平两个独立子码本并进行联合构建/重构的任何技术启示，**仅凭当前的D1-D4证据组，无法拼凑出完整的“三步法”创造性无效逻辑**。若要成功无效该权利要求，必须补充检索公开了“基于克罗内克积（Kronecker Product）或双维标准子码本联合构建3D/2D天线阵列多维码本”的全新全维CSI反馈方向的对比文件。

如权利要求1所述的方法，其中所述重构预编码器包含使用克罗内克积函数将该垂直码本及该水平码本组合在一起。

如权利要求1所述的方法，其中该垂直码本与该水平码本是具有由第三代合作伙伴计划3GPP标准TS36.211及TS36.213规定的相应天线端口数的码本。

如权利要求1所述的方法，其中该天线配置包含8、16、32或64个天线端口。

一种操作用户设备的方法，该方法包含： 接收基站的天线配置，该天线配置包含垂直方向天线端口与水平方向天线端口； 选择应用于该垂直方向天线端口的垂直码本及应用于该水平方向天线端口的水平码本； 使用所选择的垂直码本和水平码本为该天线配置构建组合码本； 接收参考信号，并基于所接收的参考信号估计信道状态信息； 基于所估计的信道状态信息自该组合码本选择预编码器；及 基于所选择的预编码器，反馈对应于该垂直方向天线端口的垂直预编码器及对应于该水平方向天线端口的水平预编码器，其中所述垂直预编码器及所述水平预编码器基于从所述组合码本所选择的所述预编码器。

如权利要求5所述的方法，其中所述构建组合码本包含使用克罗内克积函数将该垂直码本及该水平码本组合在一起。

如权利要求5所述的方法，其中该垂直码本与该水平码本是具有由第三代合作伙伴计划3GPP标准TS36.211及TS36.213规定的相应天线端口数的码本。

如权利要求5所述的方法，其中选择预编码器是基于最大容量原则或最大信噪比原则。

如权利要求5所述的方法，其中该天线配置包含8、16、32或64个天线端口。

一种基站，包含： 广播器，广播该基站的天线配置至用户设备，该天线配置包含垂直方向天线端口与水平方向天线端口； 发射器，发送参考信号至该用户设备； 接收器，接收由该用户设备反馈的对应于该垂直方向天线端口的垂直预编码器及对应于该水平方向天线端口的水平预编码器，其中所述垂直预编码器及所述水平预编码器基于从组合码本所选择的预编码器，所述组合码本是从对应于所述垂直方向天线端口的垂直码本和对应于所述水平方向天线端口的水平码本构建的，所述预编码器是基于从所述参考信号所估计的信道状态信息从所述组合码本所选择的；及重构器，基于所接收的垂直预编码器及水平预编码器，使用对应于该垂直方向天线端口的垂直码本及对应于该水平方向天线端口的水平码本重构预编码器。

如权利要求10所述的基站，其中所述重构器重构预编码器包含使用克罗内克积函数将该垂直码本及该水平码本组合在一起。

如权利要求10所述的基站，其中该垂直码本与该水平码本是具有由第三代合作伙伴计划3GPP标准TS36.211及TS36.213规定的相应天线端口数的码本。

一种用户设备，包含： 接收器，接收基站的天线配置，该天线配置包含垂直方向天线端口与水平方向天线端口； 码本选择器，选择应用于该垂直方向天线端口的垂直码本及应用于该水平方向天线端口的水平码本； 构建器，使用所选择的垂直码本和水平码本为该天线配置构建组合码本； 估计器，接收参考信号，并基于所接收的参考信号估计信道状态信息； 预编码器选择器，基于所估计的信道状态信息自该组合码本选择预编码器；及反馈器，基于所选择的预编码器，反馈对应于该垂直方向天线端口的垂直预编码器及对应于该水平方向天线端口的水平预编码器，其中所述垂直预编码器及所述水平预编码器基于从所述组合码本所选择的所述预编码器。

如权利要求13所述的用户设备，其中所述构建器构建组合码本包含使用克罗内克积函数将该垂直码本及该水平码本组合在一起。

如权利要求13所述的用户设备，其中该垂直码本与该水平码本是具有由第三代合作伙伴计划3GPP标准TS36.211及TS36.213规定的相应天线端口数的码本。