一种用于通信的装置，包括： 至少一个处理器；以及 至少一个存储器，存储有计算机程序代码，；其中所述至少一个存储器和所述计算机程序代码被配置为与所述至少一个处理器一起使得所述装置至少：触发流量控制报告的创建，；所述流量控制报告包括通过无线局域网WLAN无线链路接收的协议数据单元的最高计数值和目前尚未接收的协议数据单元中的至少一个的信息，；其中所述目前尚未接收的协议数据单元被限制到计数值落入使用预配置的规则确定的计数值范围内的协议数据单元，；以及其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的下端基于第一个丢失的协议数据单元的计数值和最近的在先发送的流量控制报告被限制到的计数值范围的上端中的至少一个；以及在用户设备和基站之间传达所述流量控制报告。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利说明书《来自接收分流承载的用户设备的流量控制反馈》（CN108370523B）对权利要求1进行深入解释，详细分析对比文件 D1（WO2008097544A2）和 D2（KR1020100105721A）对权利要求1的公开情况，并在此基础上分析哪个对比文件适合作为最接近的现有技术，最终指出若提出无效请求，权利要求1中最薄弱的技术特征。

### 第一部分：权利要求解释及特征划分

目标专利主要解决的问题是在 LTE-WLAN 聚合（LWA）架构下，当通过 WLAN 链路存在数据丢失或接收最高计数值推进时，UE 如何高效、低开销地向 eNB 提供流量控制反馈，以优化下行流量控制（参见说明书[0001]、[0091]-[0094]、[0118]）。

权利要求1的特征划分及原理解释如下：

### 第二部分：对比文件原文出处及特征比对

接下来，我将分析对比文件 D1 和 D2 是否毫无异议公开或实质公开了上述技术特征。

**对比文件 D1: WO 2008/097544 A2**

*主题：用于具有灵活RLC PDU大小的RLC的增强方法和装置*

*领域：3GPP HSPA+/LTE 无线 link control (RLC) 协议的增强。*

**对比文件 D2: KR 10-2010-0105721 A**

*主题：下行链路流量控制*

*领域：基于 LTE 的无线通信系统中的下行链路流量控制，通过接入终端（UE）提供反馈。*

#### 特征比对表格

#### 特征分析总结：

* **毫无异议公开特征**：无。各对比文件都在 WLAN 链路、计数值（COUNT）概念或具体的计数值范围限制规则上与权利要求1存在实质性区别。

* **实质公开特征**：

* **D1 实质公开了特征 A、B、C、F（但非 WLAN 链路）以及 D 的部分（最高计数值的概念用于 SN，报告用于逻辑链路），未公开 E。**

* **D2 实质公开了特征 A、B、C、F（但非 WLAN 链路），未公开 D（无最高计数值概念，反馈内容不同）和 E。**

* **实质区别特征（未公开部分）**：

* 特征 D 中的“**WLAN无线链路**”和反馈“**最高计数值 信息**”（D2无此概念，D1有最高 SN 概念但非 WLAN 链路）。

* 特征 E 的全部内容：使用预配置规则确定的计数值范围限制丢失 PDU 信息，且下端基于 FMS 和最近在先发送报告限制上端（Last\_HCW）中的至少一个。

### 第三部分：创造性分析：最接近的现有技术分析

在进行创造性分析时，选择最接近的现有技术非常关键。我们需要从整体解决的技术问题、技术效果以及所公开的技术特征数量等角度进行综合评估。

**1. 技术问题和技术效果分析：**

**2. 最接近对比文件的选择：**

* **技术领域**：目标专利、D1、D2 均属于 LTE 系统中的流量控制领域。但是，**目标专利的技术场景更窄、更具体，即 LTE-WLAN 聚合（LWA）架构下的 WLAN 分流承载链路。** 相比之下，D1 和 D2 的场景更通用（通用的逻辑链路或 LTE 物理链路）。

* **解决的技术问题和效果**：

* **D2 解决的是由于 UE 自身资源限制引起的拥塞，技术效果是调整 CQI 或发送包含资源利用情况的 MAC/PDCP PDU 以降低/恢复 eNB 的传输速率**。这与权利要求1明确要求的关于接收“最高计数值”和“丢失 PDU”的反馈，以及为了限制报告大小（信令开销）而采用计数值范围的技术机制完全不同。

* **D1 解决的是由于可变 PDU 大小引起 SN 不准确的问题，技术效果是采用“字节计数”来精确反映窗口和轮询状态**。权利要求1使用的是预配置规则限制的“计数值范围”。虽然 D1 公开 SN 状态变量（VT(S)、VT(A)、VR(H)等），但其目的完全不同。**特别是，D1 根本没有解决开销问题（它仍使用基于 FMS 和 VR(H) 的旧 PDCP 状态报告格式，只是改变了轮询触发器），权利要求1核心创新特征 E 旨在限制位图大小以减少开销，这是 D1 完全没有提及的。**

* **技术特征数量比对**：

* **D1：公开特征 A、B、C、F（非WLAN），部分公开特征 D（最高SN概念，非WLAN链路，反馈内容不同），完全未公开特征 E**。

* **D2：公开特征 A、B、C、F（非WLAN），未公开 D（反馈内容不同），完全未公开特征 E**。

**结论**：综合考虑，虽然 D1 在特征公开的数量上（相对于 D2 的 CQI/MAC/PDCP 反馈）更接近（有最高 SN 变量 VR(H) 概念），但从**整体解决的技术问题和技术效果（核心创新点）来看，权利要求1特征 E 才是核心創新点，且 D1 既没有公开特征 E，其“字节计数”方案与权利要求1限制开销的“计数值范围”方案也互不兼容，并没有暗示使用 Last\_HCW 来限制丢失 PDU 的报告范围。D1 所公开的 SN 状态变量并没有暗示特征 E 这种特定的、动态的范围限制规则**。

因此，**D1 是在在先发送报告限制的上端（Last\_HCW）概念上最接近的技术**。

鉴于特征E是核心创新点且完全未公开，如果以D1作为最接近的现有技术，则：

* **区别特征D（WLAN链路，反馈HCW）和特征E（计数值范围限制规则）**。

* **创造性分析**：D1 虽然有 SN 变量概念，但其目的（解决可变大小时 SN 不准确的问题）与权利要求1为了解决信令开销问题而采用 COUNT 值 Last\_HCW 来动态限制丢失 PDU 位图范围（特征E）是**完全不同的技术构思**。本领域技术人员没有动机将 Last\_HCW 变量与限制开销的技术问题联系起来，也没有动机提出将报告下端设定为 FMS 和 Last\_HCW（存储在状态变量中）中的至少一个的动态方案。**特征E不是显而易见的。因此，权利要求1相对于 D1 具有创造性**。

**综上，最接近的对比文件是 D1。**

### 第四部分：无效请求中最薄弱的技术特征

作为经验丰富的专利代理师，如果我代表无效请求方，我需要指出目标专利权利要求文件、目标专利说明书以及其他对比文件文件中，若提出无效请求，权利要求1中最薄弱、也是最容易被突破的技术特征。

**最薄弱特征分析：**

根据上述分析，**区别特征和核心创新点均在于特征 E**（计数值范围限制规则，以及下端基于 FMS 和 Last\_HCW 变量的动态决策机制）。

为了无效权利要求1，我们必须解决Last\_HCW变量（在最近一次报告中覆盖的计数值范围的上端存储在分组数据汇聚协议状态变量Last\_HCW中）的概念，以及如何基于FMS和Last\_HCW确定动态范围下端的问题。

在 D1 中，虽然公开了 VR(H)（最高预期状态变量，其 SN 推进导致窗口推进和轮询，概念类似于 HCW），但其轮询条件 K 或 J 并没有使用 Last\_HCW 概念（基于字节的 K 只是从 VT(A) 到 VT(S) 的字节总和）。D1 状态报告（SUFI WINDOWSUFI 和 PDU 位图）也没有基于 Last\_HCW。

然而，我们需要深入挖掘Last\_HCW的本质。它其实就是一个存储**上一次报告覆盖范围上端（Last\_HCW）的状态变量**。权利要求1实际上是将报告范围从“从 FMS 到 VR(H)”缩小到“从 Last\_HCW 或 FMS 到VR(H)”，以减少位图中的 1 的数量（参见说明书[0127]）。

**薄弱特征定位（对无效方）：特征E中的“最近的在先发送的流量控制报告被限制到的计数值范围的上端（即存储在Last\_HCW状态变量中）”**。

如果无效方能证明**在 PDCP 流量控制反馈协议（非特定于WLAN链路）中，为了优化状态报告的效率（例如减少位图开销，虽然D1没提信令开销问题，但减少位图开销是状态报告优化的通用的、固有的技术构思）**，本领域技术人员采用 Last\_HCW 状态变量作为新报告的范围下端的概念是显而易见的。那么，结合 FMS（第一个丢失的SN）是状态报告报告丢失 PDU 的经典起点这一公知常识，权利要求1的特征E这种基于 FMS 和 Last\_HCW 变量的动态决策方案（即下端是两者之一）就可能被证明是显而易见的。特征 D 的区别（WLAN 链路）通常被认为易于替换或应用通用原则。

因此，**权利要求1中最薄弱的技术特征是特征 E 中关于“最近一次报告覆盖范围上端（Last\_HCW）变量用于动态确定报告下端”的具体限制规则。特别是，Last\_HCW变量是通用的变量，其概念和在报告中的应用（即使只是用于优化而非流量控制）可能存在现有技术暗示**。例如，如果存在其他公开使用通用的变量来报告报告范围的报告优化技术，无效方就有机会证明Last\_HCW的应用是显而易见的。然后，Last\_HCW在流量控制报告场景下的具体应用（基于FMS和Last\_HCW）也可能易于实现。

作为一名经验丰富的专利代理师，我现针对目标专利（CN108370523B）的权利要求1，紧密结合说明书及四份对比文件（D1~D4）的原文进行深度法律与技术特征比对，并为您梳理出无效请求中可采用的策略、最接近的对比文件以及最薄弱的技术特征。

---

## 一、 权利要求1的技术实质与说明书解释

### 1. 权利要求1的技术实质

权利要求1保护一种用于通信的装置，核心在于**在用户设备（UE）和基站（eNB）之间通过特定无线链路（WLAN）传输流量控制报告（Flow Control Report）**。

该报告的特点在于：

* **内容构成**：包括最高计数值（HCW）和目前尚未接收的PDU（丢失段）中的至少一个。

* **范围限制**：尚未接收的PDU被预配置规则限制在特定计数值范围内，且该范围的**下端（Lower Bound）**具有动态限制条件——基于“第一个丢失的PDU的计数值（FMS）”和“最近在先报告的计数值范围上端（Last_HCW）”中的至少一个。

### 2. 结合目标专利说明书的深度解释

* **应用场景（说明书[0001], [0034], [0048]）**：本发明针对的是**LTE/WLAN聚合（LWA）**架构下的“分流承载（Split Bearer）”操作。传统的流量控制通常发生在网络内部接口（如基站间的X2-U或eNB与WT间的Xw-U），而本发明提出了**一种基于UE侧、在PDCP级别发送的下行流量控制反馈方案**。

* **开销优化机制（说明书[0091], [0092], [0103]）**：说明书指出，如果定期发送完整的PDCP状态报告，其位图（Bitmap）可能高达16kbit（甚至4Mbit），开销巨大。为了“限制每个报告的大小”，本发明引入了预配置规则：让尚未接收的PDU计数值范围的**下端**基于 $\max\{\text{FMS}, \text{Last\_HCW}\}$。这样，位图无需从最初丢失的位置开始穷举，而是从上一次报告的终点开始，大幅压缩了流量控制报告的开销。

---

## 二、 对比文件技术特征比对表格

为了清晰展现各对比文件的公开情况，现附上各对比文件公开号及详细特征比对表：

* **D1**: US20090161545A1 (DOWNLINK FLOW CONTROL)

* **D2**: KR1020090121299A (플렉시블 RLC PDU 크기에 대하여 RLC를 개선하는 방법 및 장치)

* **D3**: JP2010004540A (Method of transmitting packet data convergence protocol (pdcp) data unit to upper layer)

* **D4**: CN101675627A (通过增强RLC来实现可变的RLC PDU大小的方法和设备)

---

## 三、 对比文件公开情况详细分析

### 1. D1 (US20090161545A1)

* **毫无异议公开/实质公开的特征**：

* 公开了**特征A、B、C、F**。D1明确指出了在LTE系统中，由于下行速率极高，Access Terminal (UE) 会面临资源不足的情况，因此通过监控自身资源利用率（[0055]），生成MAC层或PDCP层的控制PDU或CQI报告（[0015]），并将其发送给基站（eNodeB），基站的调度器据此调整（降低或恢复）下行数据传输速率（[0055], [0062]）。这实质公开了在UE和基站之间传达流量控制报告以管理速率的概念。

* **未公开的特征**：

* 未公开**特征D和E**。D1中UE反馈的依据是自身的硬件资源利用率（如CPU周期、缓存剩余大小、电池电量），其报告体现形式是预留的CQI编码或简单的ON/OFF、UP/DOWN控制信号（[0069]-[0071]），完全没有涉及到“通过WLAN链路接收的PDU最高计数值”，更没有“基于FMS或在先报告上端来限制尚未接收PDU计数值范围下端”的微观算法。

### 2. D2 (KR1020090121299A) 与 D4 (CN101675627A)

*(注：D2与D4为同族专利，技术内容实质相同，故合并分析)*

* **毫无异议公开/实质公开的特征**：

* 公开了**特征A、B、C、F**。D2/D4公开了在3GPP无线通信系统中，由于引入了可变大小的RLC PDU，传统的基于序列号（SN）的流控制失效，进而提出基于“字节计数（Byte Count）”的流控制方法（[0095]）。其通过AM RLC的STATUS PDU（状态报告）在接收端和发送端之间传递控制信息，包含窗口大小超字段（WINDOW_BYTES SUFI）（表1），用以管理传输窗口（[0119]）。

* **未公开的特征**：

* 未公开**特征D和E**。首先，D2/D4的流控制是传统的蜂窝网络蜂窝链路内部**RLC层**的ARQ/滑动窗口流控，完全不涉及**WLAN（无线局域网）**特定链路。其次，其状态报告虽然包含BITMAP或LIST等SUFI用以指示未接收的PDU，但其窗口下边界是由“最后一个按序接收的PDU（VT(A)/VR(R)）”决定的，其目的是为了重传。这与目标专利为了**给WLAN分流做下行流控、且为了省开销而将位图范围下端限制在 $\max\{\text{FMS}, \text{Last\_HCW}\}$** 的技术构思完全不同。

### 3. D3 (JP2010004540A)

* **毫无异议公开/实质公开的特征**：

* 仅公开了**特征A、B**。D3主要关注LTE系统在切换（Handover）或RLC重置时，接收侧**PDCP层**如何处理下层提交上来的PDU。它提出当接收到特定的PDCP SDU且其SN等于LAST+1时，不进行重排待机，而是直接按序向更高层（上层）提交，以解决死锁和减少延迟（[0014]-[0016]）。

* **未公开的特征**：

* 未公开**特征C、D、E、F**。D3纯粹是**接收端内部层间（下位层 $\rightarrow$ PDCP $\rightarrow$ 上位层）的数据交付与重排状态机优化**，根本没有涉及“向基站发送流量控制报告”这一无线空中接口的交互行为，也未涉及任何WLAN链路的流量统计。

---

## 四、 最接近对比文件的选择与创造性分析

在创造性分析过程中，**D1 (US20090161545A1)** 适合作为本案**最接近的对比文件**（最主要的D1）。

### 1. 技术问题与技术效果角度的分析：

* **技术领域与问题的一致性**：目标专利旨在解决由于下行链路（特别是分流承载中的WLAN侧）数据量过大导致UE侧接收侧过载、需要由UE向基站反馈以便基站实施有效的下行流量控制的问题。**D1同样聚焦于这一核心技术问题**——即在LTE等高通量网络中，UE因为并发多应用或超高下行速率导致资源告急，而现有技术缺乏反馈路径，因此D1发明了由UE向基站发送流控反馈以管理下行速率的架构（D1 [0012]）。

* **技术效果的契合度**：D1和目标专利最终达到的整体技术效果都是防止UE发生下行数据过载（Overload protection），优化用户体验，避免UE为了迎合峰值速率而过度设计硬件（D1 [0056]）。

* **相比D2/D4的优势**：D2/D4虽然涉及“流控制”，但其本质是**网络内部RLC层的ARQ重传滑动窗口控制机制**，其技术问题是如何让可变大小的PDU准确匹配缓冲区，不属于“UE感知自身过载而向基站申请控速”的宏观流量控制。因此，D1与目标专利的整体发明构思、解决的问题和达到的效果最为接近。

---

## 五、 无效宣告请求中的关键突破口：最薄弱的技术特征

若要向专利局提出该目标专利的无效宣告请求，该权利要求中**最薄弱的技术特征**，或者说最具突破口的特征是：

> **“流量控制报告包括……无线局域网WLAN无线链路接收的协议数据单元的最高计数值……信息”**（特征D的部分技术要素）

### 原因分析与无效策略：

1. **特征E（开销压缩算法）极难被单独攻破**：

特征E中关于“计数值范围的下端基于第一个丢失的PDU（FMS）和最近在先发送报告的上端（Last_HCW）中的至少一个”这一限定，是目标专利非常精细且具体的PDCP层精简算法。在3GPP Rel-13 LWA标准制定的背景下，这是针对WLAN分流反馈开销过大提出的特有技术手段，在现有技术（D1-D4）中均**完全没有触及**。如果硬攻特征E，由于缺乏对等结合启示，很容易被审查员以“具备显著的实质性特点和显著的进步”而驳回。

2. **特征D中的“WLAN最高计数值（HCW）”具有强烈的常规技术推演嫌疑（突破口）**：

尽管特征D整体在对比文件中没有被完全相同地公开，但其核心构思在通信领域属于典型的“将已有机制移植到新链路”。

* **架构对应性**：目标专利说明书自己承认（[0078]-[0083]），在3GPP Rel-12的双连接（Dual Connectivity, DC）中，**网络内部（SeNB到MeNB）的流量控制早已经成熟**。在Rel-12双连接中，辅基站（SeNB）触发反馈时，就会报告：“顺序向UE传送的最高PDCP SN”以及“丢失的X2-U分组指示”（参见目标专利说明书[0079]-[0082]）。

* **无效突破思路**：结合**D1**（公开了由UE直接向基站报告流控状态）与**目标专利背景技术中承认的Rel-12双连接网络流控机制**（公开了流控报告内容要包含最高接收序列号和丢失分组）。由于LTE-WLAN聚合（LWA）在Rel-13中本身就是仿照Rel-12双连接（DC）架构设计的，本领域技术人员在面对“如何让UE针对WLAN链路向eNB汇报下行流控内容”这一技术需求时，**极其容易想到将原本由SeNB向MeNB汇报的“最高计数值（HCW）”和“丢失段（FMS）”的内容，原封不动地放入由UE直接发往eNB的PDCP流控报告中（正如D1所搭建的UE到基站的反馈通道）**。

### 结论

在提出无效宣告请求时，应将 **D1作为最接近的对比文件（D1）**，结合公知常识或结合说明书承认的**Rel-12双连接技术**作为对比文件2，重点论述：**将WLAN接收的最高计数值作为流控报告内容（特征D）属于本领域技术人员在双连接技术演进中的常规技术挑选和显而易见的变型**。一旦成功说服审查员特征D已被架空或属于显而易见，再进一步将特征E论证为仅是在此基础上的细微设计，方能彻底打掉该权利要求的创造性。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利权利要求1进行深度解析，并结合目标专利说明书的公开内容，与您提供的三份对比文件（D1: JP2010518699A, D2: CN101904196A, D3: JP2011508539A）进行严密的原文比对与创造性分析。

---

## 一、 目标专利权利要求1的技术特征拆解与说明书释义

根据目标专利的说明书（特别是背景技术与具体实施方式），权利要求1聚焦于**移动无线接入网络（如LTE基站）和无线局域网（WLAN）之间的分流承载（Split Bearer）架构下的基于用户设备（UE）的流量控制反馈机制**。其核心在于通过限制流量控制报告中反馈的未接收PDU的计数值范围，以大幅减少在高速率、大窗口下传统PDCP状态报告位图带来的巨大信令开销。

为了进行精准比对，现将权利要求1拆解为以下六个技术特征：

* **技术特征A**：一种用于通信的装置，包括：至少一个处理器；

* **技术特征B**：以及至少一个存储器，存储有计算机程序代码；

* **技术特征C**：其中所述至少一个存储器和所述计算机程序代码被配置为与所述至少一个处理器一起使得所述装置至少：触发流量控制报告的创建；

* **技术特征D**：所述流量控制报告包括通过无线局域网WLAN无线链路接收的协议数据单元的最高计数值（说明书中的HCW）和目前尚未接收的协议数据单元中的至少一个的信息；

* **技术特征E**：其中所述目前尚未接收的协议数据单元被限制到计数值落入使用预配置的规则确定的计数值范围内的协议数据单元；以及其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的下端基于第一个丢失的协议数据单元的计数值（说明书中的FMS）和最近的在先发送的流量控制报告被限制到的计数值范围的上端中的至少一个；

* **技术特征F**：在用户设备和基站之间传达所述流量控制报告。

---

## 二、 各对比文件技术特征比对与原文出处分析

### 1. 对比文件1（D1: JP2010518699A）

* **核心技术方案**：D1公开了一种针对增强型3GPP无线通信系统（如HSPA+、LTE）中**弹性RLC PDU大小**的改进方案。当PDU大小可变时，传统的基于序列号（SN）或PDU数量的窗口管理和流量控制不再准确，因此D1提出引入**基于字节数（Byte Count/Octet-based）**的方法来更新发送/接收窗口、进行流量控制和状态报告（STATUS PDU）。

* **比对分析**：

* D1公开了处理器、存储器等通用架构（特征A、B）。

* D1的流量控制是基于**RLC层的字节数管理**，触发的是**RLC STATUS PDU**（状态报告），而不是目标专利针对**WLAN分流链路**的流量控制报告（特征C、D不相符）。

* D1中虽然提到了状态报告中的SUFI、WINDOW_BYTES等，用于重置发送窗口或更新状态变量，但其完全未涉及“WLAN无线链路接收的最高计数值（HCW）”，更未公开“将尚未接收的PDU限制在由前一次报告上端或第一个丢失PDU确定的范围内”这一减小开销的滑窗限额规则（特征E不相符）。

### 2. 对比文件2（D2: CN101904196A）与对比文件3（D3: JP2011508539A）

* *注：D2与D3为同族专利，D2为其中国发明公开文本，D3为其日本物理文本，两者的技术方案完全等同。*

* **核心技术方案**：D2/D3公开了一种在LTE系统中提供下行链路流量控制反馈的方法。由于接入终端（UE）资源（如处理周期、缓冲区、电池）可能在高峰值速率下过载，因此UE在检测到拥塞时，通过产生**MAC控制PDU、PDCP控制PDU**或者在**CQI报告中采用保留的流控制码字（如OFF码字）**，向基站发送流量控制反馈，以降低下行链路数据传输速率。

* **比对分析**：

* D2/D3公开了装置中包含处理器、存储器（特征A、B）。

* D2/D3公开了监视资源使用，并基于此产生控制PDU（MAC控制PDU、PDCP控制PDU）或CQI报告，向基站发送以管理/控制下行链路传输速率（满足特征C、F的上位概念）。

* 然而，D2/D3方案的核心是在接入终端整体或某些流发生拥塞时发出“开/关（ON/OFF）”或调整整体速率的宏观控制信号。它**完全没有涉及多链路分流（特别是WLAN链路）下的PDU接收最高计数值（HCW）**（特征D不相符）。

* D2/D3更**没有公开任何关于“将未接收PDU限制在特定计数值范围内，且计数值范围下端基于第一个丢失PDU（FMS）或在先报告上端”的微观滑动窗口流量控制算法**（特征E不相符）。

---

## 三、 特征比对表格

为了清晰、直观地展现比对结果，现将权利要求1的技术特征与各对比文件的原文及详细出处列表比对如下：

---

## 四、 最接近对比文件的选择与创造性评述

### 1. 哪个对比文件最适合作为创造性分析中的“最接近的对比文件（D1）”？

在创造性审查中，选择最接近现有技术（最接近的对比文件）通常遵循**领域相同/相近、解决的技术问题最类似、公开的技术特征最多**的原则。

本案中，**对比文件2（CN101904196A）/ 对比文件3（JP2011508539A）最适合作为最接近的对比文件**。理由如下：

* **从技术领域与解决的技术问题来看**：

* **目标专利**解决的是在蜂窝网络与非蜂窝网络（LTE+WLAN）多链路流传输架构下，如何高效、低开销地将接收端的资源/拥塞状况（流量控制反馈）传递给基站，以调整下行速率。

* **D2/D3**同样聚焦于**LTE通信系统**，解决的是**由于下行速率过高导致用户设备（UE/接入终端）处理资源或缓冲区受限、过载的问题，通过向基站发送流量控制反馈（控制PDU、CQI）来使基站调整其下行链路数据传输速率**。两者的发明目的和技术场景高度重合。

* 而**D1**解决的是在单链路中，当RLC PDU大小从固定变为弹性（弹性RLC PDU尺寸）时，如何从单纯依赖SN号计数切换为基于字节数（Byte Count）的窗口和状态报告更新。这属于层内基础传输机制的调整，与目标专利从系统层面解决接收端过载及反馈信令开销的技术出发点有一定距离。

* **从技术效果来看**：D2/D3和目标专利都直接实现了“接收端动态调控基站下行发送速率，从而避免接收端缓冲区溢出或过载”的技术效果。

因此，应当选择 **D2（或D3）** 作为创造性分析的最接近现有技术。

### 2. 未被最接近对比文件公开的特征是否被其他对比文件公开？

以 **D2** 作为最接近的对比文件，权利要求1与其相比，存在以下主要区别特征（即未被D2公开的特征）：

1. 流量控制报告针对的是**“通过无线局域网WLAN无线链路接收”**的PDU信息，且包含**“WLAN无线链路接收的协议数据单元的最高计数值（HCW）”**。

2. 对报告中尚未接收的PDU进行了范围限制：**限制在预配置规则确定的计数值范围内，且该范围的下端基于第一个丢失PDU的计数值（FMS）和最近的在先发送报告限制范围的上端中的至少一个**。

**这些区别特征是否被D1公开？**

* **没有被公开**。如前文分析，D1的关注点在于“将固定PDU大小的RLC层改造为弹性大小的RLC层，并引入基于字节数（WINDOW_BYTES SUFI）的滑窗更新”。D1中根本不存在“WLAN无线链路”的概念，也没有“将未接收PDU限制在以‘在先发送流量控制报告的上端’为基准的计数值范围内”的算法。

### 3. 创造性结论评述

由于区别特征1和2在三份对比文件中均未被公开，且这种通过引入分组数据汇聚协议（PDCP）状态变量、基于在先报告上端动态滑动限制流量控制报告内容的方法，成功将原本可能高达16kbit甚至4Mbit的PDCP状态报告位图精简为极小开销的流量控制报告，显着降低了信令开销并能有效进行WLAN支路吞吐量和排队数据量的精确计算。因此，本领域技术人员在D2的基础上结合D1，也无法显而易见地得出权利要求1的技术方案。**权利要求1具备突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。**

---

## 五、 若提出无效请求，最薄弱的技术特征分析

若您站在无效请求人的角度，试图攻击本权利要求的稳定性，或者站在专利权人的角度，需要加固防线，本权利要求中**最薄弱的技术特征（即可专利性贡献最低、最容易被现有技术架空或攻破的特征）**是：

> **特征F与特征C中的上位表述**：“触发流量控制报告的创建” 以及 “在用户设备和基站之间传达所述流量控制报告”。

### 理由如下：

1. **概念完全通用化**：在无线通信领域（无论3G、4G还是5G），接收端根据自身情况（如丢包、拥塞、定时器到期等）“触发报告创建”并在“用户设备和基站之间传达报告”属于最基础的底层通信反馈机制。

2. **已被对比文件完全覆盖**：如表格所示，D1公开了RLC STATUS PDU的触发和互传，D2/D3公开了MAC/PDCP控制PDU以及CQI流控制报告的产生和互传。因此，特征F以及特征C中关于触发和传达的上位概念，在面对无效请求时**完全不具备实质性的抗辩力**，属于已被现有技术毫无异议公开的内容。

### 总结建议：

本权利要求的真正**“发明点”和“护城河”**完全锁死在**特征D与特征E的联合限定上**（即：多了承载WLAN最高计数值HCW，并且将未接收PDU强制限制在基于FMS或在先报告上端滑动的特定范围内）。若进行无效宣告诉讼：

* **请求人**应当放弃在特征A、B、C、F上的纠缠，全力在全球标准提案（如3GPP RAN2关于LTE-WLAN聚合LWA工作组的讨论文稿，如RP-151022等历史文稿）中去检索有无研究过“限制PDCP状态报告滑动范围以降低LWA流量反馈开销”的类似算法。

* **专利权人**则应紧紧守住特征E中规定的“下端基于最近在先发送报告的上端”这一极其精细的滑窗逻辑，强调其带来的“位图大幅瘦身”这一非显而易见的技术效果。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利（CN108370523B）的权利要求1进行深入的法律与技术解析，并结合给定的三份对比文件（D1、D2、D3）进行细致的特征比对与创造性/无效可行性分析。

---

## 一、 目标专利权利要求1的实质解构

根据目标专利说明书第`[0034]`、`[0061]`、`[0094]`至`[0106]`段的记载，权利要求1的核心发明点在于**解决分流承载（特别是LTE-WLAN聚合，即LWA）架构下，传统分组数据汇聚协议（PDCP）状态报告因序列号（SN）空间扩大或频繁反馈而导致的巨大空口开销问题**。

* **技术特征D、E（核心发明点）：** 传统状态报告（如D3所代表的传统演进）使用全量位图或扩展位图，当SN达到15位或23位时，位图数据量呈几何级数增长（可达16kbit甚至4Mbit）。本专利通过**“预配置的规则确定的计数值范围”**来“限制”报告中反馈的未接收PDU，并且其**“下端基于第一个丢失的PDU的计数值和最近一次在先发送的报告的上端中的至少一个”**。这意味着反馈是**分段、增量且滚动式**的，极大压缩了位图长度，降低了空口开销。

* **技术特征F的上下文：** 明确该流量控制报告是在**用户设备（UE）和基站（eNB）**之间传达，用于指导基站侧的分流点进行下行流量调配。

---

## 二、 权利要求1与对比文件特征比对表格

以下将权利要求1拆解为独立的技术特征，并与各对比文件的原文及详细出处进行逐项比对：

---

## 三、 对比文件公开性与最接近现有技术（Closest Prior Art）分析

### 1. 各对比文件的技术特征公开认定

* **D1 (JP2011524244A)：** 属于**完全不同的技术领域**（实验室移液器设备）。未公开任何与本申请无线通信、流量控制、协议栈相关的技术特征。

* **D2 (JP2011145787A)：** 属于网络信息处理领域，仅公开了通过服务器和信息处理装置确立连接、暗号化分发内容数据的通用架构，**完全不涉及无线链路层或汇聚层的流量控制及报告机制**。

* **D3 (US2015146617A)：** 属于**相同的技术领域**（3GPP 无线通信）。D3毫无异议地公开了“用户设备与基站”、“处理器与存储器”、“PDCP状态报告的创建与传达”等架构特征，并实质公开了报告中包含第一个丢失PDU的计数值（`FMS_COUNT`）以及后续PDU接收状态（`Bitmap`）。

### 2. 最接近现有技术的甄选

在创造性分析中，**D3 (US2015146617A) 最适合作为“最接近的对比文件”**。

* **技术领域相同：** 两者均属于3GPP无线通信系统中PDCP层状态报告/流量控制反馈的技术领域。

* **解决的技术问题极其类似：** 两者都在探讨当协议数据单元（PDU/SDU）的序列号（SN）空间扩大（例如扩展至15位）时，如何构建PDCP状态报告以支持高速通信，并避免传统机制下基站与UE侧的实现复杂度或不同步问题。

* **技术特征覆盖率最高：** D3覆盖了权利要求1中除“WLAN链路特定最高计数值”以及“基于预配置规则/在先报告上端限制计数值反馈范围”之外的所有系统架构和基础协议交互特征。

---

## 四、 区别技术特征、结合启示与最薄弱技术特征（无效突破口）

### 1. 区别技术特征与结合分析

将最接近现有技术D3与权利要求1比对后，存在以下**核心区别技术特征**：

1. 流量控制报告针对**无线局域网WLAN无线链路**，且包含WLAN接收的协议数据单元的**最高计数值（HCW）**。

2. 尚未接收的PDU被**限制在预配置规则确定的计数值范围内**，且该范围的下端可以基于**最近的在先发送报告被限制到的计数值范围的上端**（即“滚动滚动、增量反馈”机制）。

**其他对比文件（D1、D2）是否公开了这些区别特征？**

* **答案：完全没有。** D1和D2与本申请要解决的“降低无线通信分流承载中PDCP状态报告空口开销”的技术问题风马牛不相及，无法提供任何技术启示。

### 2. 提出无效请求的最薄弱技术特征（突破口建议）

由于给定的对比文件D1、D2、D3无法形成完美的破坏创造性组合（D3未公开增量限制范围，D1/D2完全无关），若要对该权利要求成功提起无效宣告请求，**最薄弱的技术特征（即我们的主攻突破口）**应当落在：

> **技术特征E：** “所述计数值范围的下端基于……最近的在先发送的流量控制报告被限制到的计数值范围的上端中的至少一个”

**无效策略建议：**

虽然在本案给定的文件里该特征未被公开，但在无线通信标准领域（如3GPP LTE/5G规范），**“增量报告（Incremental Reporting）”**、**“滑动窗口反馈（Sliding Window Feedback）”**以及**“通过新引入的状态变量（State Variable）存储上一次上报边界以减少重复冗余位图”**属于极其常规的压缩通信开销的手段。

在实际提起无效时，代理师应当**放弃D1和D2**，转而检索**LWA（LTE-WLAN Aggregation）或双连接（Dual Connectivity, DC）成长期（2015-2016年左右）的3GPP RAN2会议提案（Tdocs）或同领域关于PDCP/RLC层窗口状态报告优化的专利**。只要检索到一份公开了“利用上一次上报的边界值作为本次滑动窗口起点以压缩位图”的通信公知常识或对比文件，结合D3，即可一举以“不具备创造性”为由攻克本权利要求的核心防御线。

根据权利要求1所述的装置，其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的上端基于通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的所述最高计数值。

根据权利要求1所述的装置，其中所述最近的在先发送的流量控制报告中覆盖的所述计数值范围的上端被存储为分组数据汇聚协议状态变量。

根据权利要求1所述的装置，其中所述触发所述流量控制报告的所述创建基于自最近的在先发送的流量控制报告以来，通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的所述最高计数值、第一个丢失段的值、以及通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的数目中的至少一个的增加。

根据权利要求1所述的装置，其中所述触发所述流量控制报告的所述创建基于当无接收到的服务数据单元保持存储时传送到上层的接收的分组数据汇聚协议服务数据单元。

根据权利要求1‑5中任一项所述的装置，包括状态禁止定时器，其中所述流量控制报告在所述定时器到期后被传达。

一种用于通信的方法，包括： 触发流量控制报告的创建，所述流量控制报告包括通过无线局域网WLAN无线链路接收的协议数据单元的最高计数值和目前尚未接收的协议数据单元中的至少一个的信息，其中所述目前尚未接收的协议数据单元被限制到计数值落入使用预配置的规则确定的计数值范围内的协议数据单元，其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的下端基于第一个丢失的协议数据单元的计数值和最近的在先发送的流量控制报告被限制到的计数值范围的上端中的至少一个；以及在用户设备和基站之间传达所述流量控制报告。

根据权利要求7所述的方法，其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的上端基于通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的所述最高计数值。

根据权利要求7所述的方法，其中所述最近的在先发送的流量控制报告中覆盖的所述计数值范围的上端被存储为分组数据汇聚协议状态变量。

根据权利要求7所述的方法，其中所述触发所述流量控制报告的所述创建基于自最近的在先发送的流量控制报告以来，通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的所述最高计数值、第一个丢失段的值、以及通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的数目中的至少一个的增加。

根据权利要求7所述的方法，其中所述触发所述流量控制报告的所述创建基于当无接收到的服务数据单元保持存储时传送到上层的接收的分组数据汇聚协议服务数据单元。

根据权利要求7‑11中任一项所述的方法，其中传达所述流量控制报告可以在状态禁止定时器到期之后。

一种存储用于通信的程序代码的计算机可读介质，所述程序代码由至少一个处理器执行，以至少执行以下：触发流量控制报告的创建，所述流量控制报告包括通过无线局域网WLAN无线链路接收的协议数据单元的最高计数值和目前尚未接收的协议数据单元中的至少一个的信息，其中所述目前尚未接收的协议数据单元被限制到计数值落入使用预配置的规则确定的计数值范围内的协议数据单元，以及其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的下端基于第一个丢失的协议数据单元的计数值和最近的在先发送的流量控制报告被限制到的计数值范围的上端中的至少一个；以及在用户设备和基站之间传达所述流量控制报告。

根据权利要求13所述的计算机可读介质，其中在所述流量控制报告中，所述计数值范围的上端基于通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的所述最高计数值。

根据权利要求13所述的计算机可读介质，其中所述最近的在先发送的流量控制报告中覆盖的所述计数值范围的上端被存储为分组数据汇聚协议状态变量。

根据权利要求13所述的计算机可读介质，其中所述触发所述流量控制报告的所述创建基于自最近的在先发送的流量控制报告以来，通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的所述最高计数值、第一个丢失段的值、以及通过所述WLAN无线链路接收的所述协议数据单元的数目中的至少一个的增加。

根据权利要求13所述的计算机可读介质，其中所述触发所述流量控制报告的所述创建基于当无接收到的服务数据单元保持存储时传送到上层的接收的分组数据汇聚协议服务数据单元。

根据权利要求13‑17中任一项所述的计算机可读介质，其中传达所述流量控制报告可以在状态禁止定时器到期之后。