一种由解码设备执行的图像解码方法，所述图像解码方法包括以下步骤，从比特流中获得残差信息；基于所述残差信息来推导当前块的变换系数；确定在所述当前块的除了位于左上的第一区域之外的第二区域中是否存在有效系数；基于所述第二区域中不存在所述有效系数，从所述比特流中解析LFNST索引；通过将基于所述LFNST索引推导出的LFNST矩阵应用于所述第一区域中的所述变换系数来推导修改的变换系数；基于所述修改的变换系数的逆一次变换来推导所述当前块的残差样本；以及基于所述当前块的所述残差样本来生成重构图片；其中，所述第一区域是基于所述当前块的大小而推导的；其中，基于所述当前块的大小是4×4或8×8，所述第一区域为从所述当前块的左上角到扫描方向上的第八样本位置；并且其中，基于所述当前块的大小不是4×4和8×8，所述第一区域是所述当前块的左上的4×4区域

作为一名经验丰富的专利代理师，我针对目标发明授权专利 **CN114009023B** 的权利要求1，结合其说明书及给出的两份对比文件 **D1（US20130154851A1）** 和 **D2（US20150343229A1）** 进行深度法律与技术架构分析。

首先需要指出一个极其关键的底层事实：**本案目标专利属于“视频/图像信号处理与多媒体编码”技术领域，而请求方提供的对比文件D1和D2均属于“医疗器械与远程无线医疗通信”技术领域。** 这种巨大的技术领域偏差将直接决定后续的创造性评述走向。

以下是全面、严谨的权利要求解析、特征比对及无效请求策略分析：

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### 一、 权利要求特征解析（紧密结合目标专利说明书解读）

目标专利权利要求1保护的是一种由解码设备执行的**“低频不可分离变换（LFNST）”的清零（zero-out）及解析方法**。结合说明书具体实施方式，其核心技术内涵如下：

* **技术特征A、B（残差与一次逆变换基础）：** 解码端从比特流中解析量化变换系数（残差信息），通过解量化恢复为变换系数。这是常规变换解码的基础步骤。

* **技术特征C、D（LFNST索引的条件解析/清零检查）：** 这是核心发明点之一。说明书【0229】~【0233】指出，VVC标准中为了降低码率和计算复杂度，在残差编码后才解析LFNST索引。编码端如果在特定区域（第二区域）之外存在非零系数（有效系数），说明没有应用LFNST。因此，解码端必须先确定第二区域是否存在有效系数，**只有在第二区域不存在有效系数时，才去解析LFNST索引**，从而节省了信令开销。

* **技术特征E、F、G（LFNST矩阵应用与图片重构）：** 将解析出的LFNST矩阵应用于左上的第一区域（低频区域），推导出修改后的变换系数。说明书式10（$x=Gy$）给出了不可分离逆变换的矩阵运算。接着再进行“逆一次变换”（MTS/DCT2等）恢复残差样本，最终生成重构图片。

* **技术特征H、I（第一区域的划分规则）：** 说明书【0112】及实施方式1详细限定了根据块大小自适应调整第一区域的范围：

1. 若块大小为 **4×4 或 8×8**，则第一区域为左上角沿对角线扫描方向的**前8个样本位置**（对应说明书表5中的 `lastScanPos > 7` 判断及图11的(a)(d)阴影区）。

2. 若块大小**不是 4×4 和 8×8**（如4×N或M×N等），则第一区域固定为**左上角的4×4区域**（16个有效系数）。

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### 二、 对比文件原文详细分析与特征比对表格

由于对比文件D1和D2属于完全不同的医疗器械领域，其原文不包含任何关于视频解码、变换矩阵、LFNST或残差采样的技术信息。

* **D1 (US20130154851A1):** 核心公开了一种“植入式医疗设备（PIMD）与便携式患者通信器（PPC）之间的无线安全通信及身份认证方法”。其技术方案围绕如何利用SIM卡数据、加密算法、挑战/响应机制确保医疗数据（如心电图EGM）在无线网络（GSM/EDGE/UMTS）中安全传输（见D1【0007】~【0011】）。

* **D2 (US20150343229A1):** 核心公开了一种“具有远程医疗能力的应急外部除颤器系统”。技术方案围绕本地施救者与远程医生之间通过通信网络同步传输患者生理参数值、语音指令及除颤放电指令控制（见D2【0010】~【0012】）。

#### 权利要求1与对比文件特征比对表（Table of Feature Comparison）

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### 三、 最接近对比文件的选择与创造性分析评价

在创造性分析的“三步法”中，选择**最接近的对比文件（Closest Prior Art）**应当首先考虑**技术领域相同或相近**、**所要解决的技术问题最具有针对性**、或者**公开本发明的技术特征最多**的文献。

1. **D1 和 D2 的适用性评估：**

* **目标专利的技术问题与效果：** 旨在解决视频编码中应用LFNST变换时，如何降低解码端解析变换索引的复杂度、减少信令开销、降低计算功耗及变换延迟，提升整体视频压缩效率（见说明书【0007】~【0009】、【0020】）。

* **D1 的技术问题与效果：** 解决如何通过无线网络建立安全的生命关键网络（LCN），防止患者隐私泄露和外部恶意攻击，确保医疗指令的安全认证（见D1【0002】、【0042】）。

* **D2 的技术问题与效果：** 解决如何使远程资深医生能够实时获取现场病患生理指标并远程下达除颤放电或起搏指令，以解决本地非专业救援人员心理紧张、技术不足的问题（见D2【0008】、【0011】）。

2. **结论：**

**D1和D2在创造性分析中均完全不适合作为最接近的对比文件。** 它们既没有公开权利要求1的任何关键技术特征（A至I均未公开），其技术领域、技术问题和技术效果与本发明存在绝对的割裂。强行将医疗无线通信设备（D1）或急救除颤器（D2）作为最接近的对比文件来评述图像解码方法的创造性，不符合《专利审查指南》中关于创造性审查的基本准则。

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### 四、 请求方最薄弱的技术特征分析（最难攻克的特征）

由于D1和D2根本没有涉足图像视频变换编码领域，若请求方坚持使用这两份对比文件提出无效宣告请求，**整个权利要求1的所有技术特征（A至I）对于请求方来说都是“最薄弱的”技术特征（即最不可能被宣告无效成功的特征）。**

如果从技术内涵的创新高度来看，即便在数字视频编码（如VVC/H.266）的**大行业背景下**，以下特征也是本专利最稳固、对请求方最难攻克的防御点：

* **特征C + 特征D（基于清零区域存在有效系数的判断来决定是否解析LFNST索引）：** 这种将残差系数的最后非零位置（Last Coefficient Position）与语法元素（Syntax Element）的解析产生联动映射的控制逻辑，是VVC标准制定过程中的核心提案，具有极高的技术高度。

* **特征I（自适应区域清零边界判定）：** 针对4×4/8×8块限定对角线扫描前8个位置作为第一区域，而其他块限定为左上4×4。这种精细的分支边界条件设计提供了极高的码率节省与硬件吞吐量的平衡，具备显著的显著进步。

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### 五、 进一步的检索策略建议

鉴于现有的D1和D2完全脱离技术轨道，如果想成功无效掉本专利，请求方必须推翻现有的检索基准，彻底转向**视频编解码（Video Coding）**领域进行重新检索。建议采取以下有针对性的检索策略：

1. **精准锁定技术标准组织文献（最高优先级）：**

本专利的实质内容属于 **VVC (Versatile Video Coding / H.266)** 标准的核心技术。强烈建议检索 **JVET (Joint Video Experts Team)** 的标准会议提案文档（如 JVET-Oxxxx, JVET-Pxxxx 等）。LFNST（低频不可分离变换）在标准制定早期也被称为 **NSST (不可分离二次变换)** 或 **RST (缩减二次变换)**。应当重点检索高通、华为、三星、VVC标准主要贡献方在2018年-2020年期间提交的会议提案。

2. **精准分类号（IPC/CPC）检索：**

应限定在数字视频信号编码和传输的专属分类号中：

* **H04N 19/60**（涉及变换的视频编码方法）

* **H04N 19/12**（涉及变换或量化的自适应控制）

* **H04N 19/13**（自适应算术编码/熵编码，涉及索引解析控制）

* **H04N 19/176**（以图像块为单位的自适应控制）

3. **核心关键词组合（中英文双管齐下）：**

* **英文组：** `LFNST` OR `NSST` OR `RST` OR `"Secondary Transform"` OR `"Non-Separable Transform"`; AND `"zero out"` OR `"zero-out"` OR `"last scan position"` OR `clearing`; AND `parse` OR `decode` OR `"syntax element"` OR `index`.

* **中文组：** `低频不可分离变换` 或 `二次变换` 或 `缩减变换` 或 `非分离变换`; 并且 `清零` 或 `非零系数` 或 `最后扫描位置`; 并且 `解析` 或 `语法元素` 或 `变换索引`。

4. **优先权日与公开日控制：**

目标专利的中国申请日/最早优先权日通常在2020年前后（根据公开号CN114009023B推断）。新检索的对比文件（专利申请或公开出版物、JVET会议提案）的**公开日（Publication Date）必须早于本专利的最早优先权日**。标准提案的网站上传日期（Timestamp）是判定其是否构成现有技术（Prior Art）的关键法定证据。

作为一名经验丰富的专利代理师，我为您对该目标专利（目标授权公告号：CN114009023B）的权利要求1进行深度解析，并结合对比文件D1至D4进行全方位的创造性与无效可行性分析。

以下是详尽的分析报告：

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## 一、 权利要求1的释义与技术特征拆解

紧密结合目标专利说明书（CN114009023B），权利要求1保护的是一种**使用低频不可分离变换（LFNST）的图像解码方法**。其核心逻辑在于通过对特定区域的有效系数进行检测（清零检测/Zero-out），以此作为是否解析LFNST索引的开关，从而降低解码复杂度并提高图像压缩效率。

说明书对关键技术特征的限定和支持如下：

* **第一区域与第二区域（特征C、H、I）：** 说明书【0110】及图13-15明确，第一区域是允许存在LFNST系数的低频区域，而第二区域是由于正向编码端执行了“清零（Zero-out）”操作而**必须全为0的区域**。第一区域的大小由块大小决定：4×4或8×8块时，为对角线扫描前8个位置（即图11的(a)和(d)中的低频系数位置）；其余大块（非4×4和8×8）时，固定为左上角4×4区域。

* **解析LFNST索引的条件（特征D）：** 说明书【0232】-【0234】指出，LFNST索引的信令是在残差编码之后进行的。解码端检查第二区域，如果发现任何非零数据，则说明编码端根本没有应用LFNST，因此**直接省略/不解析LFNST索引**。只有第二区域全为0时，才解析LFNST索引。

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## 二、 对比文件公开特征深度分析（附原文出处）

### D1: CA2921710A1

该发明主要涉及**大尺寸变换块中最后一个有效变换系数位置（x, y坐标）的熵编码与解码**。

* **毫无疑问公开的特征：**

* **特征A、B、F、G：** 公开了常规的视频变换、量化、反量化、逆变换及重构图片过程。

* *原文出处：* 说明书第[1]段："In a coding process, residual data of a block is obtained... compressed by performing transformation, quantization... A decoding process is an inverse process... residual data of a block is reconfigured by performing inverse quantization and inverse transformation..."

* **实质未公开的核心特征：** D1完全没有涉及二次变换（LFNST/NSST），更没有基于所谓“第二区域清零检测”来决定是否解析变换索引的机制。

### D2: US20150264403A1

该发明涉及**在正向变换期间自适应地或自选地将变换矩阵系数的外部区域清零（Zero-out）以降低复杂度**。

* **毫无疑问公开的特征：**

* **特征A、B、F、G：** 常规预测、残差变换、量化及重构。

* **特征C、E、H的上位概念（实质公开）：** 提出了将32×32等大尺寸核心变换矩阵划分为内部区域（非零值）和外部区域（清零值）的概念。

* *原文出处：* 【0007】"rather than performing a transform using a full 32×32 transform coefficient matrix, a selected portion of coefficients may be zeroed-out. This results in a 32×32 transform coefficient matrix having a non-zero value inner subset region and a zero value outer region."

* **实质未公开的核心特征：** D2的清零是为了简化**一次正向核心变换**（如32×32 DCT），而不是为了**二次不可分离变换（LFNST）**的索引解析开关服务的，其技术领域和作用阶段存在本质差异。

### D3: CN105847811A

该文件是D1的同族/对应中文公开文本，涉及**变换系数的熵编码/熵解码，特别是最后有效系数位置的横纵坐标编码**。

* **毫无疑问公开的特征：**

* **特征A、B、F、G：** 同D1，公开了从比特流获得残差、推导系数、逆变换推导残差样本及重构图片。

* *原文出处：* 【0003】“在编码处理中，通过执行帧内预测或帧间预测获得块的残差数据...通过执行变换、量化...来压缩残差数据。解码处理是编码处理的逆处理...通过执行反量化和逆变换来重构块的残差数据...”

* **实质未公开的核心特征：** 同D1，未涉及任何LFNST以及基于清零区域检测解析LFNST索引的特征。

### D4: US20170094314A1

该文件构成了本案最关键的对比文件，其公开了**视频编码中带重组的非分离二次变换（NSST/LFNST）**。

* **毫无疑问公开/实质公开的特征：**

* **特征A、B、F、G：** 公开了完整的二次反变换重构链条。*原文出处：*【0007】"inverse quantizing a first coefficient block; applying a first inverse transform to at least part of the inverse quantized first coefficient block... first inverse transform being a non-separable transform; applying a second inverse transform... converting the second coefficient block from a frequency domain to a pixel domain..."

* **特征E（LFNST矩阵应用）：** *原文出处：*【0138】"applying a second transform (e.g., non-separable secondary transform 106) by multiplying a 16×16 non-separable transform matrix by the first 1-dimensional coefficient vector..."

* **特征H、I（基于块大小推导第一区域）：** D4明确公开了根据块大小自适应选择4×4或8×8不可分离二次变换。*原文出处：*【0187】"In an example, a 4×4 NSST may be applied for 4×4 blocks, and an 8×8 NSST may be applied on the top-left 8×8 transform coefficients for 8×8 and greater blocks."

* **特征C、D（基于清零区域不解析/不应用变换的核心思想）：** D4已经公开了“零出二次变换（zero-out NSST）”以及当特定CG全为零时跳过相关标志位（不编码/不解析）的上位概念。*原文出处：*【0193】"For an N×N block, a zero-out NSST may be applied such that only the first M coefficients are calculated... 【0194】If a group of zeroed coefficients forms a coefficient group (CG)... when entropy coding this CG, the flag, which signals whether there is at least one non-zero coefficient in this CG, may be skipped and not coded."

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## 三、 技术特征比对表格

下表将权利要求1的技术特征拆解，并与各对比文件进行精确横向比对（“√”表示完全公开，“（√）”表示实质公开/上位概念公开，“×”表示未公开）：

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## 四、 最接近对比文件（最接近现有技术）的选择与分析

在创造性分析中，**D4（US20170094314A1）最适合作为最接近的对比文件**。

### 1. 技术领域与解决的技术问题高度重合

* **目标专利**旨在解决在引入不可分离二次变换（LFNST/NSST）后，如何既能保留高频系数清零带来的压缩增益，又能通过自适应免除索引解析来降低解码端语法元素解析的计算开销。

* **D4**同样处于下一代视频编码（如H.266/VVC的前身研究）中“二次不可分离变换（NSST/RST）”的同一技术技术领域，其技术核心就是如何针对不同帧内预测模式和块大小应用非分离二次变换（见D4原文【0041】、【0118】）。

### 2. 技术效果与手段的演进一致性

* D4在【0187】和【0193】-【0194】中明确提出了为了降低复杂度而进行“清零（zero-out）”以及“跳过特定标志位不编码”的方案。可以说，目标专利权利要求1是将D4中“非分离二次变换 + 区域清零 + 标志位显隐控制”这一套技术组合拳，进行了**针对特定块大小（4×4/8×8推导前8个位置）的进一步具体数值微调与参数规则固化**。

* 相比之下，D1/D3仅关注一次变换的最后有效系数位置熵编码，D2仅关注一次核心变换矩阵的缩减，它们在整体技术构思上均远疏于D4。

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## 五、 无效请求方最薄弱的技术特征（无效难点）

如果要对本专利提出无效宣告请求，对于请求方而言，**最薄弱（即最难被无效掉、对方答辩防线最稳固）的技术特征是：特征I。**

> **特征I：**“其中，基于所述当前块的大小是4×4或8×8，所述第一区域为从所述当前块的左上角到扫描方向上的第八样本位置；并且其中，基于所述当前块的大小不是4×4和8×8，所述第一区域是所述当前块的左上的4×4区域”

### 难点分析：

1. **具体规则的精确性：** 虽然D4公开了4×4块和8×8块应用不同的NSST，也公开了“只计算前M个系数，其余清零（zero-out）”，但D4**并未直接、毫无异议地公开“4×4或8×8块时固定清零至对角线扫描第8个样本位置”这一高度具象化的分界线**。

2. **技术效果的突出版。** 专利权人在无效程序中一定会极力辩称：将4×4和8×8块的第一区域硬性限定为“扫描方向前8个样本”，在大尺寸块时限定为“左上4×4区域”，是在解码复杂度（乘加法次数）与率失真性能（RD Cost）之间取得了**定量平衡的预料不到的技术效果**。这种涉及VVC标准制定中精密实验演进出的具体参数硬编码，很难仅凭多份对比文件的常规“结合”或“公知常识”来说明其显而易见性。

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## 六、 进一步检索策略

为了成功无效特征I，打破专利权人的参数防线，建议请求方采取以下联合检索策略：

### 1. 紧盯标准提案（Standards Contributions）检索——最高优先级

* **检索理由：** 本专利所保护的正是VVC（H.266）标准中LFNST的核心技术。这种精确到“前8个位置清零”的规则，100%在VVC标准制定期间由各大各大公司（如华为、腾讯、高通、三星、大疆等）以标准提案的形式提交并激烈讨论过。

* **具体策略：** 检索**JVET（Joint Video Experts Team）**在2018年至2021年期间的会议提案（Contributions）。重点寻找包含“LFNST”、“RST”、“Zero-out 8 coefficients”、“Ailshina”等关键词的文档。

* **无效策略运用：** 一旦检索到在**本专利优先权日之前**已经公开的JVET标准提案中完整披露了该清零边界设计，即可直接作为非专利文献（NPL）破坏其创造性。

### 2. 变换矩阵维度与存储空间计算的扩展检索

* **检索理由：** 特征I中限定4×4和8×8块提取前8个系数，本质上是将不可分离变换矩阵的维度缩减为$8 \times 16$或$8 \times 64$，从而实现每样本4次或8次乘法的复杂度控制。

* **具体策略：** 检索图像/信号处理领域的学术论文（IEEE、SPIE）。检索关键词：`"Reduced Secondary Transform" OR "RST" OR "Non-separable transform" AND "matrix reduction" AND "complexity constraint"`。寻找是否有在前人文献中为了将最坏情况计算复杂度限制在“每样本8次乘法”以内，而推导出必须截断至“第8个系数”的推导公式。

针对你提出的无效宣告分析请求，作为一名经验丰富的专利代理师，我将为你对目标专利（CN114009023B）的权利要求1进行深入的法律和技术解析，紧密结合说明书及4份对比文件（D1~D4）的原文和详细出处进行逐项比对，并为你制定出无效请求的最佳策略和下一步的检索方案。

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## 一、 目标专利权利要求1的合理解释

权利要求1保护的是一种图像解码方法，其核心技术手段在于引入了**低频不可分离变换（LFNST）**，并且为了降低大尺寸块的计算复杂度和延迟，设计了一套特定的**清零（Zero-out）以及LFNST索引解析的条件触发机制机制**。

根据目标专利说明书的记载，对权利要求1中关键特征的合理解释如下：

* **第一区域与第二区域（特征C、D、E、H、I）：**

根据说明书`[0011]`-`[0012]`、`[0174]`-`[0176]`及附图13、14。第一区域指变换后可能存在非零系数（有效系数）的低频区域（应用LFNST的区域）。第二区域则是由于正向LFNST的特性而被“清零”的区域。解码端在解析LFNST索引前，**必须先检查第二区域（即除了第一区域之外的其余区域）是否存在有效系数**。若存在，说明编码端未应用LFNST，直接不解析LFNST索引。

* **基于块大小推导第一区域（特征I）：**

* 当块大小为 **$4\times4$ 或 $8\times8$** 时，第一区域为从左上角到扫描方向（对角线扫描）的**第八个样本位置**（即图11的(a)和(d)所示，第9-16个位置已被清零）。

* 当块大小 **不是 $4\times4$ 且不是 $8\times8$** 时（例如 $4\times N$ 或 $M\times N$ 大尺寸块），第一区域被推导为块内**左上的 $4\times4$ 区域**（对应说明书表11、图13、图14，该 $4\times4$ 之外的其余区域在编码端均被清零）。

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## 二、 对比文件详细出处及特征比对

为了全面评估权利要求1的创造性，现将各对比文件分别指代并注明公开号：

* **D1：** WO2017057953A1（비디오 코딩 시스템에서 레지듀얼 신호 코딩 방법 및 장치）

* **D2：** KR1020170063459A（변환 계수의 엔트로피 부호화/복호화 방법 및 장치）

* **D3：** US20170280162A1（CONSTRAINED BLOCK-LEVEL OPTIMIZATION AND SIGNALING FOR VIDEO CODING TOOLS）

* **D4：** US20180020239A1（METHOD AND APPARATUS FOR ENTROPY ENCODING/DECODING A TRANSFORM COEFFICIENT）

### 1. 各对比文件公开特征深度分析

* **D1 (WO2017057953A1)：**

D1公开了一种根据TU大小适当地调整子块（sub-block）尺寸，并在子块内采用正向扫描顺序（정스캔 순서）对非零系数及最后一个非零系数位置进行编码的方法（见D1`[0085]`-`[0087]`、`[0107]`）。D1实质公开了特征A、B、F、G，但其研究重点在于残差系数的熵编码扫描顺序（正扫还是反扫）以及基于绝对值是否为1的符号位简化。D1**完全没有涉及低频不可分离变换（LFNST）**，更没有基于LFNST的区域划分与清零检查机制。

* **D2 (KR1020170063459A) & D4 (US20180020239A1)：**

D2与D4为同族/关联申请，其技术方案高度一致。两案均公开了在大尺寸变换块中，不再采用传统逐个系数编码`last_significant_coeff_flag`的方式，而是直接在比特流中提取并复获最后一个有效系数的二维坐标 $(x, y)$（见D2`[0083]`、D4`[0105]`）。D2和D4公开了特征A、B、F、G，但其解决的是**如何高效表达最后一个有效系数的位置坐标**。两案同样**未公开LFNST以及基于LFNST清零区域的存在性来条件解析变换索引**的技术方案。

* **D3 (US20170280162A1)：**

D3公开了针对QTBT（四叉树加二叉树）划分下的各种新型编码工具（如EMT/AMT、NSST、PDPC），设定一个**块级阈值（Block-level threshold）**来控制语法的信令和共享（见D3`[0007]`、`[0067]`）。

* **关于LFNST/NSST：** D3明确提及了不可分离二次变换（NSST，LFNST的广义概念）（见D3`[0063]`）。

* **关于特征C、D、E：** D3在描述EMT标志（EMT flag）和NSST时提到，为了减少小块的信令开销，在一个阈值块大小（如256像素）上只信令一个变换标志（flag），其子块直接继承该标志，子块仅信令变换索引（index）（见D3`[0145]`）。D3的核心思想是**“基于块大小/树结构层级”**来决定是否解析或共享变换标志。**它并没有公开“通过检查块内特定第二区域是否存在有效系数（清零检查）”来决定是否解析LFNST索引。**

### 2. 技术特征比对表

下表给出了权利要求1的各技术特征（特征A~I）与对比文件D1~D4的逐项比对及详细出处：

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## 三、 最接近对比文件（D1~D4）的选择与分析

在创造性（无效宣告）分析中，最适合作为**最接近的对比文件（D1）**的是 **D3 (US20170280162A1)**。

### 原因分析：

1. **技术领域与解决的技术问题最相关：**

目标专利的核心在于探讨在**通用视频编码（VVC/H.266）**标准演进中，面对新型块划分（如QTBT）和小块/非正方形块时，如何解决**二次变换（LFNST/NSST）带来的信令开销过大、最坏情况下的计算复杂度和系统延迟问题**（见目标专利`[0008]`-`[0009]`、`[0315]`-`[0320]`）。

D3正是同样针对**QTBT结构**下，由于块划分过小导致EMT、NSST、PDPC等工具信令开销（Signaling overhead）过高、无法匹配图像局部特征的技术问题（见D3`[0022]`-`[0024]`）。两者在技术出发点和整体解决的技术问题上高度契合。

2. **技术效果最接近：**

D3通过引入块级阈值（Block-level threshold）来限制语法元素的信令频率，实现降低信令开销、提升编码 gains 的技术效果（D3`[0024]`）。这与目标专利通过划分区域清零来省略不必要的LFNST索引解析、提高码流传输效率和解码效率的目的完全一致。

3. **其他对比文件的局限：**

D1、D2和D4虽然属于视频编解码领域，但其改进完全聚焦于**残差系数本身的熵编码系数组/最后一个非零系数坐标编码**（属于传统H.265或早期改进技术），**完全未涉及不可分离二次变换（NSST/LFNST）这一核心技术架构**。因此，它们不适合作为最接近的对比文件。

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## 四、 区别技术特征及无效最薄弱点分析

### 1. 区别技术特征

将最接近的对比文件 **D3** 与目标专利权利要求1进行比对，可以确定以下两组区别技术特征：

* **区别特征1（机制层）：** 权利要求1限定了“确定在当前块的除了位于左上的第一区域之外的第二区域中是否存在有效系数；基于所述第二区域中不存在所述有效系数，从所述比特流中解析LFNST索引”（特征C、D）。即**将“第二区域清零检查结果”作为是否解析LFNST索引的开关**。而D3仅是基于块大小阈值直接决定是否信令。

* **区别特征2（具体细节层）：** 权利要求1精细化限定了第一区域的推导规则：若块大小是 $4\times4$ 或 $8\times8$，则第一区域为扫描方向上的前8个样本位置；若不是，则统一为左上 $4\times4$ 区域（特征I）。

### 2. 请求方最薄弱的技术特征（即专利权人的“防火墙”）

对于无效宣告请求方而言，**最薄弱（即最难打掉、最难被证明显而易见）的技术特征是：特征I（尤其是针对不同块大小切换清零边界的精细化设计）结合特征C、D（清零触发索引解析机制）。**

* **薄弱原因：**

虽然D3公开了基于块大小来控制NSST/EMT等工具，但其公开的手段是“大块传Flag，小块传Index/共享Flag”的**行政级宏观控制**。

而目标专利权利要求1的特征I结合C、D，是一种基于**视频残差统计学特性的微观控制**：它精妙地利用了“由于正向LFNST矩阵的维度不分离特性，导致大尺寸块在正向变换后，高频部分必定会被强制清零”这一物理事实。在解码端，通过检查这些本该被清零的区域（第二区域）是否真的没有非零系数，来反推编码端有没有用LFNST，从而省去信令。

这种**“清零检查（Zero-out check）机制”**以及**“$4\times4$/$8\times8$ 判定为8个系数，其余大块判定为左上 $4\times4$”的特异性量化数值限定**，在现有的D1~D4中完全没有显现，属于VVC（H.266）标准制定过程中的核心联合提案贡献（JVET提案）。

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## 五、 进一步的检索策略建议

鉴于目前的对比文件D1~D4在“LFNST清零区域检查机制（特征I + C + D）”上存在检索空白，如果直接提起无效，成功率较低。为了成功突破这一最薄弱特征，建议采取以下精准检索策略：

### 1. 瞄准JVET标准会议提案（最关键的突破口）

本专利的技术方案是通用视频编码（VVC/H.266）标准中LFNST（低频不可分离变换）的核心技术。标准专利通常伴随着大量的会议提案。

* **检索数据库：** 聚焦于 **JVET (Joint Video Experts Team)** 会议技术提案数据库（ITU-T / ISO/IEC 联合视频专家组）。

* **检索时间窗口：** 本专利的优先权日预计在2018年~2019年左右（根据对比文件和技术演进推导）。应重点检索 **2017年10月至2019年10月** 期间的JVET会议提案（例如从第11次会议到第16次会议）。

* **核心关键词：** `LFNST`, `NSST`, `Zero-out`, `Zero-out boundary`, `lfnstZeroOutSigCoeffFlag`, `nonZeroSize`, `4x4 LFNST`, `8x8 LFNST`.

* **寻找目标：** 寻找是否有其他公司（如华为、高通、三星、联发科等）或者研究机构在目标专利的优先权日之前，向大会提交了“关于限制LFNST输入/输出系数数量以降低最坏情况复杂度”或“在解码端通过检查非零系数位置来隐式推导LFNST索引”的提案。一旦找到早于本专利优先权日公开的提案，即构成破坏新颖性或创造性的强力现有技术（Prior Art）。

### 2. 扩大PCT国际申请及非专利文献（NPL）检索

* **联合检索：** 重点检索VVC主要技术贡献方（Qualcomm, Huawei, InterDigital, Sharp, LG, Sony）在2017-2018年间申请的、涉及“二次变换优化”的PCT专利。

* **IEEE/SPIE文献检索：** 检索音视频编码国际会议（如ICIP, ICME, DCC, SPIE Optical Engineering + Applications）中关于“Reduced Non-Separable Secondary Transform (RST)”或“Low-Frequency Non-Separable Transform”的相关学术论文，寻找是否存在关于“对 $4\times4$ 和 $8\times8$ 块保留8个系数，大块保留16个系数（即左上 $4\times4$）并实施清零”的公开理论描述。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对该案的权利要求1进行深入的法律与技术分析。本案核心涉及通用视频编码（VVC）标准中的**低频不可分离变换（LFNST，在早期提案中亦被称为NSST或RST）的清零（Zero-out）及索引解析触发机制**。

以下是针对目标权利要求、各对比文件的详细特征比对、最接近对比文件的甄选、无效请求薄弱点（难点）分析以及下一步检索策略的全面法律意见书：

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### 一、 对比文件基本信息指代说明

为了确保法律分析的严谨性，本报告对各对比文件的指代与公开号映射如下：

* **D1**：EP3293976A1

* **D2**：KR1020180048739A（或公开号 KR20180048739A）

* **D3**：US10021421B2

* **D4**：CA3057445A1

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### 二、 权利要求1的技术特征拆解与对比文件特征比对

#### 1. 毫无异议公开（直接公开）与实质公开（实质等同/隐含公开）的认定标准说明

* **毫无异议公开**：对比文件原文中明确、直接地记载了该技术特征。

* **实质公开**：对比文件虽未完全使用相同词汇，但披露了相同的技术实体、逻辑关系，或属于本领域技术人员通过原文描述能够直接、毫无疑义确定的隐含特征。

#### 2. 各对比文件特征比对表格及原文出处

下表严格将权利要求1拆解为9个独立的技术特征（A至I），并与D1-D4进行精确比对，指出了详细的原文出处：

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### 三、 最接近对比文件的分析与确定

在创造性分析中，**D4 (CA3057445A1)** 毫无疑问最适合作为本案的**最接近对比文件（第一独立主方案 D4）**。

1. **技术领域和解决的技术问题高度一致**：

D4与目标专利均属于视频编解码中的**不可分离二次变换（NSST/LFNST）**技术领域。D4明确在摘要和[12]-[15]中指出其旨在解决“如何通过有效的二次变换降低残差处理所需的数据量，将非零系数集中于低频分量，以提高图像/视频的整体压缩效率”这一技术问题。这与目标专利说明书[0007]-[0009]中指出的“提高变换索引编码效率、提供使用LFNST清零的编码/解码”的技术问题完全对标。

2. **技术特征重合度最高**：

从特征比对可见，D4已经毫无异议地公开了权利要求1中的**技术特征A、B、E、F、G、H**。它已经搭建好了完整的“低频不可分离二次逆变换 + 逆一次变换”的解码框架，并提出了根据块大小选择变换集。

**次要最接近对比文件备选（第二方案 D2）**：

D2涉及变换单元内残差信号子块尺寸的自适应调整，虽然其未引入LFNST二次变换，但在“根据块大小推导处理区域（特征H）”以及“基于非零有效系数分布进行编码语法精简（特征C、D的粗糙变形）”上具有一定的启发性，可作为辅助的基础切入点，但绝不能替代D4的主导地位。

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### 四、 区别技术特征与无效请求方的最薄弱特征

基于D4作为最接近的对比文件，权利要求1与其相比，存在的**区别技术特征**主要为：**特征C、特征D、以及特征I**。

#### 无效请求方最薄弱的技术特征（即目标专利稳定性最强、最难攻克的特征）：

**【特征D与特征I的有机结合触发机制】**——即：“基于当前块的大小为4x4或8x8时，清零区域判定严格界定在扫描方向上的第八样本位置之外（第二区域）；而块大小非4x4/8x8时，将左上4x4之外的所有区域定为第二区域。只有当这些特定的第二区域完全不存在有效系数时，才去对比特流中的LFNST索引进行解析。”

**最薄弱（难攻克）原因分析：**

1. **精细化的边界控制（设计空间属于人工硬性划定）**：特征I中关于“4×4或8×8块限制在扫描方向前8个样本”以及“其他块限制在左上4×4区域”的规定，是VVC标准制定过程中为了平衡编解码复杂度和吞吐量（最坏情况下的每样本乘法次数控制在8次以内，参见目标专利说明书[0122]、[0124]）而做出的特有硬性限制。现有技术（如D4）往往是全区域或者规则的正方形子块（如整个4x4或8x8区域）统一处理。

2. **特定的因果触发关系（特征C、D）**：目标专利不是无条件解析LFNST索引，而是通过在特定精细边界之外进行“清零检测（Zero-out）”，从而在第二区域有系数时直接省略索引的信令与解析。D4虽然提到了根据模式选择内核，但其索引的解析不依赖于这种**特定低频边界外的清零结果**。这种“先校验特定第二区域非零系数是否存在 $\rightarrow$ 再决定是否解析二次变换索引”的编解码逻辑，在现有D1-D4中均缺乏直接的暗示。

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### 五、 未被最接近对比文件公开特征的行业状态与横向组合分析

针对区别特征 **C + D + I**，检查其他对比文件（D1、D2、D3）：

* **D1/D3**：仅公开了在常规TU块中定位“最后一个非零系数”的横纵坐标（x, y）并对其编码，其目的是为了划定整个变换块的扫描终点。这与“在LFNST中为了简化逆一次变换的延迟和轻量化算力，而专门将变换矩阵限制在48x16或16x8并执行区域清零判定”的逻辑完全不同。D1/D3无法提供将最后非零系数位置与LFNST索引解析挂钩的启示。

* **D2**：虽然D2在[0078]、[0118]提到了使用 `coded_sub_block_flag` 或者是“绝对值是否全部为1的标志”来减少信令，并且提到了对高频或低频区域的差异化扫描（[0098]）。但是，D2的逻辑是基于传统的残差系数组（CG），并没有给出“如果4x4/8x8块在第8个样本之后存在有效系数，就不解析二次变换索引”的启示。

**结论**：D4 + D2 + D1/D3 的现有组合极难直接拼凑出特征I的精确边界限制。请求方如果仅靠这四份文件，在创造性辩论中容易被审查员以“属于行政性的编解码硬性边界划分，且具有降低最坏情况计算复杂度的意图，现有技术未给出非正方形或非全子块边界触发信令的启示”为由驳回。

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### 六、 进一步检索策略建议

为了成功攻克上述“最薄弱特征”（特征C、D、I的联动），建议立即启动**第二轮精准检索**。由于本专利技术点高度对标 **VVC (H.266) 标准制定过程中的提案**，单纯检索已公开的专利说明书效率较低，建议采取以下检索策略：

1. **锁定关键词与标准组织提案检索（最高优先级）**：

直接检索 **JVET（Joint Video Experts Team，联合视频专家组）** 的会议提案数据库（JVET Meeting Documents）。目标专利的这种清零和简化方法通常由各大科技巨头（如LG、三星、华为、高通等）在2018-2020年期间作为标准提案提交。

* **检索词组合**：`LFNST` / `RST` / `NSST` + `Zero-out` + `lastScanPos > 7` + `lfnstZeroOutSigCoeffFlag` + `parsing constraint`。

* **寻找方向**：寻找在JVET会议上探讨“LFNST index signaling restriction”或“Zero-out for 4x4 and 8x8 blocks at transform coefficient 8”的早期控制提案（如JVET-N0193, JVET-O0094等类似提案报告）。一旦找到优先权日之前的提案公开了这一特定阈值（第8样本位置）和解析限制，将形成毁灭性的现有技术证据（可作为非专利文献/标准提案公开直接无效掉创造性）。

2. **专利分类号扩检**：

重点在 **H04N19/12**（变换编码）、**H04N19/13**（熵编码）、**H04N19/176**（以块为单位的处理）、**H04N19/60**（使用变换的编解码）下，检索优先权日（约2020年前后）前后的专利。

* **多源追踪**：重点关注与目标专利互为竞争对手的编解码大厂在同期的布局专利，特别是那些声称“在应用二次变换时减少最坏情况下的乘法次数（worst-case complexity reduction）”的公开文本。

3. **对“第8样本位置”进行数值范围与等同替换检索**：

检索是否存在将二次变换（通常输入是16个系数）缩减为只输出或只扫描8个系数，并据此控制整个宏块语法元素解析的通用逻辑。如果能证明在4x4/8x8矩阵中，将计算量切分在“第8个有效系数”是本领域在控制算力吞吐量时的**公知常识**或**常规选择**，则能极大削弱特征I的创造性高度。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利（CN114009023B）的权利要求1进行深入的系统性侵权/无效分析，并结合对比文件D1至D4进行逐项特征比对、最接近对比文件筛选及后续检索策略制定。

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## 一、 权利要求1的技术特征拆解与对比文件特征比对表格

为了清晰展现各对比文件对权利要求1中技术特征的公开情况，以下将权利要求1拆解为A至I共9个技术特征，并与各对比文件的原文及详细出处进行比对。

### 权利要求1特征比对表

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## 二、 最接近对比文件（最接近先前技术）的选择分析

在创造性（Invalidity）分析中，**D3 (`US20180302631A1`)** 是最适合作为**唯一或第一最接近的对比文件**。

### 1. 技术领域与解决的技术问题最相关

* **目标专利**旨在解决在应用不可分离二次变换（LFNST/RST）时，由于大尺寸块导致的正向/逆向变换计算复杂度过高、内存开销大的技术问题，通过清零（Zero-out）机制限制有效系数的区域，从而轻量化变换流程（参见说明书`[0009]`, `[0315]`-`[0317]`）。

* **D3** 同样聚焦于视频编码中的**非分离二次变换（NSST/LFNST）**领域，旨在解决大块（8×8及以上）在进行二次变换核大小选择时，由于系数分布稀疏而导致的编码复杂度飙升、率失真优化（RDO）开销大的问题（参见D3 `[0028]`, `[0030]`）。两者针对的完全是同一代视频编码标准（VVC/H.266草案阶段）中的同一个核心技术痛点。

### 2. 技术效果最接近

* D3通过“仅统计特定子集（如左上4×4或8×8）内的非零系数数量来决定是否触发二次变换，排查区域外无用系数”，达成了**避免冗余二次变换操作、降低计算复杂度、节省传输码率**的技术效果（参见D3 `[0028]`, `[0036]`）。这与目标专利通过第二区域无有效系数才解析LFNST索引、降低大块变换复杂度的效果完全吻合。

### 3. 其他对比文件的排除原因

* **D1 (`US10091529B2`) 和 D4 (`JP2018174551A`)**：虽然涉及残差系数处理，但其核心仅在于如何对“最后一个非零系数的X/Y坐标”进行高效率的熵编码（CABAC/VLC），属于传统的残差语法元素编码，完全不涉及二次变换（LFNST）及清零判定。

* **D2 (`US20180288409A1`)**：虽然公开了基于TU大小自适应调整残差子块大小（4×4或8×8），但其旨在优化传统残差信号编码的前向/反向扫描效率，并未涉及LFNST矩阵的交叉应用与清零机制。

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## 三、 特征公开性与无效请求方的最薄弱环节

### 1. 未被最接近对比文件（D3）完全公开的特征

经过严格评述，**特征I** 未被D3完全公开。

* D3虽然在 `[0028]` 和 `[0037]` 中提及了二次变换核可以作用于左上4×4、8×8或者前16、48个系数，但D3的规则是：“如果块大小 $\ge$ 8×8，则通过Flag在4×4和8×8核之间显式切换，或固定使用8×8”。

* 而目标专利的**特征I** 规定了一种特定的反向依存清零边界限制：当当前块不是4×4和8×8时（例如是 `4×N`、`N×4` 且 $N \ge 16$，或者大块时），其第一区域**反而收缩限定为左上4×4区域**。这种精确到具体块大小分类（4×4/8×8 对应 8个样本点；其他大块/长条块对应 4×4区域）的动态清零区域切换，在D3中没有直接、明确的文字记载。

### 2. 请求方最薄弱的技术特征（即专利维持的生机所在）

无效请求方最薄弱的技术特征是 **【特征I的后半部分】**：

> “其中，基于所述当前块的大小不是4×4和8×8，所述第一区域是所述当前块的左上的4×4区域”

**原因分析**：

在标准的通用视频编码（VVC）制定过程中，该特征属于典型的“为了规避大块高复杂度的极端边界情况（Worst-case complexity）而设计的特定简化剪裁方案（Zero-out simplification）”。对于非专业的检索人员，很难在早期文献中找到完全精确对准该清零边界条件的公开叙述。审查指南中对这种“定量数值/具体特定区域”的结合往往要求极高，若无法证明该区域划分属于公知常识或被其他文献精准公开，本特征极易成为专利权人维持创造性的核心防线。

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## 四、 针对请求方最薄弱特征的进一步检索策略

为了彻底攻破上述最薄弱特征（特征I），建议请求方采取以下精准检索策略：

### 1. 追踪3GPP / JVET 标准提案文献（核心突破口）

目标专利的文本结构、变量命名（如 `lfnstZeroOutSigCoeffFlag`, `nonZeroSize` 等，参见目标专利 `[0266]`-`[0274]`）带有极强的**JVET（Joint Video Experts Team）标准提案**印记。

* **检索源**：ITU-T / ISO/IEC JVET 会议提案数据库（从 JVET-N、JVET-O 到 JVET-P 阶段，约2019-2020年间）。

* **精准关键词**：`LFNST` AND `Zero-out` AND `4x4 sub-block` AND `worst-case complexity` AND `restriction`.

* **重点关注提案**：查找由技术贡献方（如LG、Samsung、Huawei）提交的关于“LFNST zero-out clarification for large blocks”或“Simplification of LFNST signaling”的提案（例如 JVET-O0094 或 JVET-P0058 等相关技术演进路线），其中通常包含将大块变换区域清零缩减至左上4×4区域以降低乘法器开销的底层技术公开。

### 2. 扩大PCT国际申请及非专利文献（NPL）检索

* **联合检索式**：`(LFNST OR "low frequency non-separable transform") AND (zero* OR clearing OR elim* OR restrict*) AND ("4x4" NEAR/5 region) AND ("8x8" OR "4x4")`

* **交叉组合方向**：利用D3的申请人（MediaTek）或目标专利申请人的同族衍生申请进行外围拦截，重点检索在2019年至2020年优先权日之前的专利公开说明书的“实施例/具体实施方式”部分，很多时候该特定边界条件作为非独立权利要求的从属特征隐藏在某一个特定图表或公式中。

根据权利要求1所述的图像解码方法，其中，所述扫描方向是对角线扫描方向

根据权利要求1所述的图像解码方法，其中，基于所述当前块的大小来推导预定数量的所述修改的变换系数；其中，基于所述当前块的高度和宽度大于或等于8，推导出48个修改的变换系数；并且其中，基于所述当前块的宽度和高度为4或更大并且所述当前块的宽度或高度小于8，推导出16个修改的变换系数

根据权利要求3所述的图像解码方法，其中，所述48个修改的变换系数被布置在所述当前块的左上8×8区域内的左上4×4区域、右上4×4区域和左下4×4区域中

根据权利要求3所述的图像解码方法，其中，所述16个修改的变换系数被布置在所述当前块的左上4×4区域中

根据权利要求4所述的图像解码方法，其中，根据所述当前块的帧内预测模式在垂直方向或水平方向上布置所述48个修改的变换系数和所述16个修改的变换系数