被用于无线通信的用户设备中的方法，其特征在于，包括： ‑接收第一信令； ‑接收第二信令； ‑操作第一无线信号； 其中，所述第一信令包括第一域，所述第二信令包括第二域；所述第二信令包括所述第一无线信号的第一类调度信息；所述第一信令中的第一域和所述第二信令中的第二域共同被用于确定所述第一无线信号是否和所述第一信令相关；所述操作是接收，或者所述操作是发送； ‑发送第一参考信号； 其中，所述第一信令中的所述第一域和所述第二信令中的所述第二域共同被用于确定所述第一无线信号和所述第一信令相关；所述第一信令被用于确定所述第一参考信号的第二类调度信息；所述第一参考信号包括P个第一子信号，所述P个第一子信号分别被P个第一类天线端口发送；所述第一无线信号包括K个无线子信号，所述K个无线子信号分别被K个第二类天线端口发送；K个第一子信号的多天线相关的处理分别被用于确定所述K个无线子信号的多天线相关的处理，所述K个第一子信号是所述P个第一子信号的子集；所述P是正整数，所述K是不大于所述P的正整数。

一、检索结论

经围绕以下三个技术簇反复检索 Google Patents：

1. 两条信令中的字段共同确定后续无线信号与先前参考信号之间的关联；

2. 非周期SRS触发、PUSCH调度及多个SRS触发之间的消歧；

3. SRS端口/层与PUSCH端口/层之间的预编码或多天线处理继承关系；

截至本轮检索，未发现一篇公开日在2017年7月20日前的英文专利，能够明确、完整、逐项公开A—N全部特征。

但是，已经找到一组较强的英文专利组合：

• 最接近的对比文件：WO2014065850A1

• 解决“两条信令/多个触发之间关联消歧”的核心补充文件：WO2012044846A1

• 解决多端口SRS与PUSCH多天线处理关系的补充文件：US20110171964A1

• 解决“K个SRS子信号是P个SRS子信号的子集”的补强文件：US20120275411A1/US8737307B2

初步判断：

• 以单篇文献攻击新颖性：偏弱

• 以WO2014065850A1结合WO2012044846A1攻击创造性：中等偏强

• 再以US20110171964A1或US20120275411A1补强K—N：整体具有较高无效价值

• 当前最薄弱、也最可能成为争议焦点的仍是 F/I：第一信令中的第一域与第二信令中的第二域共同确定第一无线信号与第一信令的关联。

目标专利权利要求文字仅要求两个域“共同被用于确定”关联，并没有明确限定两个域必须数值相等；但说明书典型实施方式采用了标识符匹配或相等判断。因此，在无效中应同时准备“宽解释”和“标识匹配解释”两套比对路径。目标权利要求还明确限定K不大于P，因此从权利要求文字看，K=P也属于其保护范围。(Google Patents)

二、重点英文对比文件

1. WO2014065850A1——最接近现有技术

名称： Enhanced SRS transmission for MIMO operation in LTE-A
公开日： 2014年5月1日
优先权日： 2012年10月24日。(Google Patents)

该文献主要公开：

• 配置多个非周期SRS过程或SRS集合；

• 不同SRS过程可以使用分离的虚拟天线端口；

• DCI格式或者DCI中的新增字段选择SRS预编码向量；

• UE可能接收到两个或更多SRS触发；

• 多个触发使用相同预编码向量，否则可认定为错误，或者采用最后接收的触发；

• SRS预编码器可以同时应用于PUSCH；

• 公开了四端口SRS及各端口SRS的发送安排。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

该文献对以下特征贡献较强：

• A、B：接收多个DCI/SRS触发；

• C、E、G：操作或发送PUSCH等上行无线信号；

• H、J：DCI触发或调度SRS；

• K、L、M、N：多端口SRS、PUSCH多天线传输，以及SRS预编码向PUSCH的继承；

• F、I：公开了多个触发之间的判断、相同预编码向量判断、错误处理或最后触发选择，已经涉及“多个控制信息共同决定SRS/PUSCH处理关系”，但没有明确公开两个不同信令中的两个标识域进行匹配。

评价：★★★★★，建议作为最接近现有技术。

2. WO2012044846A1——F/I最重要补充文件

名称： Aperiodic sounding reference signal transmission for carrier aggregation
公开日： 2012年4月5日
优先权日： 2010年9月30日。(Google Patents)

该文献公开了：

• UE可能接收到多个相互重叠的非周期SRS触发；

• 触发信息和SRS资源信息可以分别编码，也可以联合编码；

• SRS触发可以包含于PDCCH上的DCI消息或上、下行授权中；

• 上行授权和下行授权均可触发相同或相互冲突的SRS；

• UE根据触发所在载波、授权归属、RRC优先级、配置是否一致等条件选择有效触发；

• 对相互冲突或不一致的触发进行错误处理或选择处理；

• 触发位置或SRS索引可以用来确定对应的SRS配置。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

该文献最重要的作用不是直接公开K—N，而是证明：

在目标专利申请日前，面对多条调度信令和多个SRS触发时，使用信令中的触发位置、资源信息、索引及配置一致性来确定某个SRS或后续传输对应哪一条控制信令，已经属于明确提出的技术问题和解决方向。

对应特征：

• A、B、D：多个授权或DCI及其中的不同触发/资源字段；

• F、I：通过多个信令字段、触发信息和资源信息共同确定有效SRS配置或关联关系；

• H、J：授权或DCI触发非周期SRS；

• 对“第二信令如何引用或关联前一SRS触发”具有较强启示。

不足之处在于：

• 没有明确表述为“第一域与第二域相等时，第一无线信号与第一信令相关”；

• 没有完整公开SRS端口子集与PUSCH端口子集之间逐一对应的多天线处理。

评价：★★★★★，是补足F/I技术动机最重要的文件。

3. US20110171964A1——多天线SRS/PUSCH关系的重要文件

名称： Resource allocation and signaling method for LTE sounding
公开日： 2011年7月14日
优先权日： 2010年1月8日。(Google Patents)

该文献公开：

• 非周期SRS可由PDCCH中的上行授权触发；

• 上行授权中的两个比特联合编码SRS参数或SRS状态；

• SRS参数包括SRS资源、带宽及天线端口数量；

• 多天线UE分别从各天线发送SRS；

• 可以明确指示第一天线的SRS资源，并据此推导其他天线的SRS资源；

• 基站依据各天线SRS进行信道测量，选择用于上行MIMO数据传输的预编码权重；

• 上行数据通过PUSCH等信道并采用基于SRS确定的多天线处理。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

主要覆盖：

• A、C、E、G：接收上行授权并发送PUSCH；

• D：上行授权中的多个比特或字段联合编码SRS状态；

• H、J：授权触发并调度非周期SRS；

• K：多天线分别发送SRS；

• L：通过多天线发送上行MIMO数据；

• M：基站利用各天线SRS确定对应的上行数据预编码；

• N：天线端口数量为正整数。

尤其值得注意的是，权利要求限定“K不大于P”，并不排除K=P。因而，即使该文献主要公开全部SRS天线用于全部上行MIMO天线的情形，也可能落入K=P这一权利要求实施范围。

不足是仅主要涉及一条上行授权中的多个比特，不能单独证明F/I所要求的跨两条信令关联。

评价：★★★★★，适合补强K—N。

4. US20120275411A1 / US8737307B2——“子集”特征最强文件

名称： Apparatus for performing CoMP communication using a precoded sounding reference signal
US公开日： 2012年11月1日
授权公开日： 2014年5月27日
优先权日： 2009年12月22日。(Google Patents)

该文献明确公开：

• SRS传输特征包括所使用的天线端口数量和SRS预编码矩阵；

• 每个SRS层具有相应的预编码向量；

• 预编码SRS层数量小于或等于UE天线数量；

• “部分SRS层”对应于PUSCH传输层；

• 其他SRS层可以用于其他基站或其他测量目的；

• 基站利用SRS估计上行信道并确定用于PUSCH传输的预编码矩阵；

• 该PUSCH预编码矩阵通过PDCCH等控制信道通知UE。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

这是目前对M、N以及“真子集”解释最有价值的文件：

• K：多个SRS层/端口；

• L：多个PUSCH传输层；

• M：部分SRS层对应PUSCH层，SRS测量用于确定PUSCH预编码；

• N：SRS层数不大于天线数量。

该文献甚至明确区分：

对应于PUSCH传输层的部分SRS层，与其余SRS层。

因此，若专利权人主张“K个第一子信号是P个第一子信号的子集”必须理解为K<P而不能取K=P，该文件可以作为针对该抗辩的重点补强证据。

评价：★★★★★，对M及K<P情形尤其重要。

5. US20140334390A1——“多个字段联合控制”的直接证据

名称： Efficient SRS symbol usage for sounding and data
公开日： 2014年11月13日
优先权日： 2013年5月9日。(Google Patents)

该文献公开上行授权中设置：

• SRS request bit；

• PUSCH last-symbol bit；

• 两个比特联合形成多个码点；

• 根据联合码点确定是否发送SRS；

• 根据联合码点确定PUSCH是否占用最后一个符号；

• 根据联合码点选择不同SRS配置。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

有利于证明：

• D：调度信令包括多个域；

• E：授权调度PUSCH；

• F/I：多个字段联合确定SRS和PUSCH之间的发送关系；

• H/J：同一授权触发SRS；

• C/G：发送PUSCH。

不足是两个字段位于同一上行授权中，而权利要求要求第一域和第二域分别位于第一信令、第二信令中。

评价：★★★★☆，适合作为“联合字段判断属于常规设计”的补充文件。

6. WO2011160670A1——高层配置与动态触发的两级信令

名称： Transmission of reference signals
公开日： 2011年12月29日
优先权日： 2010年6月21日。(Google Patents)

该文献公开：

• 通过高层信令配置SRS图样或SRS参数；

• 通过上行授权或下行分配动态触发SRS；

• 配置可以包含SRS所在子帧、资源和天线配置；

• 可以在单端口和多端口SRS之间切换；

• 配置信息可以在动态触发之前、同时或之后获得。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

主要用于证明：

• A、B：接收高层配置和动态触发两类信令；

• D：两类信令各自包含配置域或触发域；

• H、J、K：动态调度多端口SRS；

• 不同层级信令共同确定SRS传输是申请日前的常见架构。

但其没有明确公开后续PUSCH通过字段引用前一SRS触发。

评价：★★★☆☆。

7. US20120294254A1——天线专用SRS及PUSCH授权

名称： SRS transmission in PUSCH
公开日： 2012年11月22日
优先权日： 2010年1月21日。(Google Patents)

该文献公开：

• 一个或多个上行授权调度PUSCH资源；

• 上行授权包含用于配置SRS的控制信息；

• 为MIMO UE的各天线分别配置天线专用SRS；

• 授权确定SRS带宽、位置等参数；

• SRS可以针对全部MIMO天线发送。(Google Patents)

主要贡献：A、C、E、G、H、J、K、L、N。

不足：没有公开第一、第二信令中的关联字段，也没有非常明确地公开SRS多天线处理逐一确定PUSCH多天线处理。

评价：★★★☆☆。

8. WO2016124060A1——端口、层数和SRS预编码的联合指示

名称： Method, device and system for transmitting sounding reference signal
公开日： 2016年8月11日
优先权日： 2015年2月3日。(Google Patents)

该文献公开：

• DCI格式0调度PUSCH；

• UE可以具有四根或更多上行天线；

• DCI可触发预编码SRS或非预编码SRS；

• SRS是否预编码可以由DCI格式、传输块数量决定；

• 还可以由“天线端口、扰码标识和层数”的联合指示决定；

• 通过联合指示减少控制开销。(Google Patents)

主要贡献：D、E、H、J、K、L、M、N。

其不足仍然是没有公开两个不同信令中的两个字段建立前后关联。正式作为英文证据使用时，还应核对其PCT原始公开语言及相应英文同族文本。

评价：★★★☆☆。

三、逐特征比对结论

四、最佳无效组合

主组合：WO2014065850A1 + WO2012044846A1

1. 最接近现有技术：WO2014065850A1

该文件已经公开：

• 多个SRS过程和多个SRS触发；

• 多端口SRS；

• DCI选择SRS预编码向量；

• 多个触发之间的相同/不同判断；

• SRS预编码向PUSCH的应用；

• 多端口、多天线处理。

其与权利要求1最主要的区别可概括为：

未明确记载第一信令中的第一域与第二信令中的第二域共同确定后续PUSCH与前一SRS信令之间的关联，尤其未明确记载两个关联标识的匹配。

2. 结合动机：WO2012044846A1

WO2012044846A1恰好针对多个非周期SRS触发重叠、冲突和配置不一致问题，公开：

• 在授权/DCI中携带触发信息和资源信息；

• 触发信息与资源信息可分别或联合编码；

• 根据触发位置、授权归属、索引和配置一致性确定有效SRS；

• 对不一致触发进行错误处理或选择。

因此，从WO2014065850A1出发，技术人员面对多个SRS触发以及后续PUSCH究竟采用哪一SRS过程的问题，有明确动机采用WO2012044846A1的触发标识、资源索引和一致性判断机制。

将先前SRS触发携带的标识再次置于后续PUSCH授权中，并通过两个标识共同确定对应关系，本质上属于在已知“多个触发消歧”机制中采用显式引用标识，所获得的是可预期的关联和消歧效果。

3. K—N的处理

主组合中可首先主张：

• 权利要求允许K=P；

• WO2014065850A1已经公开多端口SRS以及将SRS预编码应用于PUSCH；

• 因而在K=P情形下，K—N可被覆盖。

这一组合只需要两篇文献，组合逻辑相对集中，适合作为主要创造性攻击路线。

备用组合：WO2014065850A1 + WO2012044846A1 + US20120275411A1

若专利权人主张：

• “子集”必须是严格子集；

• 必须存在K<P；

• 必须逐层或逐端口证明K个SRS子信号与K个PUSCH子信号之间的对应关系；

则增加US20120275411A1。

该文件明确公开：

• 部分SRS层对应PUSCH传输层；

• 其他SRS层用于其他测量或其他基站；

• SRS层数不大于UE天线数；

• SRS用于确定PUSCH预编码。

该三文献组合在技术上能够形成：

1. 多SRS过程、多个触发及SRS/PUSCH预编码关系；

2. 多条信令的触发消歧与配置关联；

3. 从P个SRS层中选取K个与PUSCH层对应的子集。

不足是三篇文献组合会提高无效请求人的说理负担，因此宜作为备用组合，而非唯一组合。

第二备用组合：WO2012044846A1 + US20110171964A1

该组合可以分别提供：

• WO2012044846A1：多个DCI/授权、多个SRS触发、索引和配置一致性判断；

• US20110171964A1：上行授权触发多天线SRS、两个比特联合编码SRS参数、各天线SRS用于确定上行MIMO预编码。

这一组合结构清晰，但US20110171964A1对“第二信令引用第一信令”的表述弱于WO2014065850A1，建议作为次选。

五、客观风险判断

1. 最薄弱特征：F/I

目前尚未找到截止日前的英文专利明确逐字公开：

第一信令携带第一标识，第二信令携带第二标识，后续调度的无线信号通过第一、第二标识的比较而确定与前一第一信令或其调度的SRS相关。

现有文献达到的是：

• 多个SRS触发；

• 触发与资源信息联合编码；

• 多个触发的一致性判断；

• 相同预编码向量判断；

• 选择最新触发；

• 根据索引或触发位置选择SRS配置。

因此：

• 按宽解释，“两个域共同被用于确定关联”并不要求相等比较，D1+D2的覆盖程度较高；

• 按窄解释，必须是两条不同信令中的关联ID匹配，则仍需依靠显而易见性论证，不能主张已有文献直接、完整公开。

2. K—N不是最难点

K—N看似复杂，但已有文献基础较好：

• 多端口SRS；

• 各端口/各层SRS预编码；

• SRS测量决定PUSCH预编码；

• SRS预编码直接应用于PUSCH；

• 部分SRS层对应PUSCH层；

• SRS层数不大于天线数量。

特别是权利要求允许K=P，使得US20110171964A1和WO2014065850A1的覆盖力度显著提高。

3. 无效强度

综合本轮结果：

六、建议采用的证据顺序

正式无效请求中建议按以下顺序组织：

1. 证据1：WO2014065850A1——最接近现有技术；

2. 证据2：WO2012044846A1——补足多条信令、多个触发和关联消歧；

3. 证据3：US20110171964A1——补足多天线SRS及基于SRS确定PUSCH预编码；

4. 证据4：US20120275411A1——补足“部分SRS层对应PUSCH层”和K<P；

5. 证据5：US20140334390A1——证明多个字段联合确定SRS/PUSCH关系属于已有技术；

6. WO2011160670A1、US20120294254A1及WO2016124060A1作为旁证和备用组合。

正式提交前，应以WIPO或USPTO原始PDF复核段落、附图和公开日，并制作英文原文—中文译文—特征编号三栏式证据页。当前最佳主攻路线是：WO2014065850A1作为最接近现有技术，结合WO2012044846A1；在K=P受到争议时，再引入US20120275411A1。

一、日文专利检索结论

围绕CN110832921B权利要求1的A—N特征，重点采用以下日文概念及其组合进行反复检索：

• 非周期SRS触发：非周期SRSトリガ、A-SRSトリガ

• 多个SRS过程：複数のSRSプロセス

• 多条授权/信令冲突：複数のグラント、重複するSRSトリガ

• SRS与PUSCH关联：SRSとPUSCHとの関連付け

• SRS预编码用于PUSCH：SRSプリコーダをPUSCHに適用

• 天线端口、层及子集：アンテナポート、レイヤ、サブセット

• 信令字段、索引及标识：フィールド、インデックス、識別子

目标专利的权利要求1实质上包含两个技术层次：

1. 通过第一信令中的第一域与第二信令中的第二域，确定第二信令调度的无线信号是否与第一信令或其调度的参考信号相关；

2. 从P个参考信号子信号中确定K个子信号，并利用这K个参考信号子信号的多天线处理，确定K个数据信号子信号的多天线处理，其中K≤P。目标专利说明书还将第一参考信号具体解释为SRS，并列举SRI、TRI、RI、PMI、TPMI等可能的调度指示。(Google Patents)

本轮Google Patents日文公开文本检索未发现一篇公开日在2017年7月20日前、能够单独明确公开A—N全部特征的日本专利文献。

但已经检索到一组具有较强无效贡献的日本公开公报：

二、核心日文对比文件

D1：JP2016500982A

主题：LTE-A中用于MIMO操作的增强SRS传输
公开日：2016年1月14日；优先权日：2012年10月24日。(Google Patents)

该文献公开了：

• UE可以配置两个或三个非周期SRS过程；

• 不同SRS过程可以使用不同的虚拟天线端口；

• DCI中的字段可以选择不同的SRS预编码向量；

• 整个DCI可作为独立的A-SRS触发，也可以与PUSCH调度相结合；

• SRS预编码选择可以与PUSCH预编码相关联；

• 当UE在同一子帧接收到多个非周期SRS触发时，可以检查不同触发对应的预编码向量是否相同；

• 如果不同触发对应不同预编码向量，可视为错误，或者采用最后接收的触发所对应的向量；

• 预编码A-SRS与PUSCH在同一载波或子帧发送时，可以采用相同的预编码。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

D1可以较强覆盖：

• A、B：接收多个DCI或多个A-SRS触发；

• C、E、G：DCI调度并发送PUSCH；

• H、J：DCI触发和调度SRS；

• K：多端口SRS；

• L：多天线PUSCH；

• M：SRS预编码与PUSCH预编码采用相同处理或存在明确关联；

• N：多个端口、多个SRS过程均为正整数，且可在K=P的实施方式下落入K≤P。

对F/I的贡献也较高：多个触发中的字段和预编码向量共同用于判断哪个SRS过程或哪个预编码处理有效。但它没有明确使用目标专利式的表述，即“第一信令中的标识域与第二信令中的标识域进行匹配”。

结论：D1是本轮日文检索中最适合作为最接近现有技术的文件。

D2：JP2013544042A

主题：用于载波聚合的非周期SRS传输
公开日：2013年12月9日；优先权日：2010年9月30日。(Google Patents)

该文献重点解决多个授权、多个载波及多个非周期SRS触发发生重叠或冲突时，UE如何确定应执行哪一个触发的问题。

具体公开：

• 上行授权或下行授权中可以包含SRS触发字段；

• 触发字段中的比特可以映射到不同分量载波或不同SRS配置；

• 触发信息与SRS资源信息可以分开编码，也可以联合编码；

• UE可能从不同授权中接收到针对同一分量载波的多个非周期SRS触发；

• 当多个触发相互冲突时，可依据授权所对应的载波、PCC、CIF、RRC优先级或其他配置规则选择有效触发；

• SRS参数可以包括时间位置、跳频、带宽、循环移位及天线端口数量。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

D2主要贡献于：

• A、B：接收不同授权或不同DCI；

• D：不同信令中包含SRS触发字段、载波字段或资源配置字段；

• F、I：根据多个授权中的字段、索引、载波归属及配置规则，共同确定哪个SRS触发与后续操作相关；

• H、J：授权或DCI触发并确定SRS发送；

• K、N：SRS配置包括天线端口数量。

D2没有逐字公开“第一域值等于第二域值时确定相关”，但它非常明确地公开了：

多条信令中的触发信息和配置字段需要共同用于解决多个SRS触发之间的关联、冲突和消歧问题。

因此，D2是补强F/I最重要的日文文件。

D3：JP2013516816A

主题：LTE探测参考信号的资源分配和信令方法
公开日：2013年5月13日；优先权日：2010年1月8日。(Google Patents)

该文献公开：

• 基站通过DCI或PDCCH中的上行授权触发非周期SRS；

• 多个SRS参数可以由多个信令比特联合编码；

• SRS参数包括SRS资源、带宽、天线端口数量及其他发送参数；

• 多天线UE分别发送SRS；

• 基站根据不同天线或不同空间方向上的SRS测量结果获得上行信道状态；

• 基站依据SRS测量结果选择上行数据传输所采用的预编码权重；

• UE随后按照基站通知的预编码执行闭环SU-MIMO或MU-MIMO上行数据传输。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

D3对K—N贡献尤其显著：

• K：P个SRS由多个天线或端口发送；

• L：上行数据通过多个天线或空间层发送；

• M：SRS测量及其多天线处理被用于确定上行数据的预编码权重；

• N：在全部SRS天线均用于数据传输时，构成K=P，而目标权利要求明确允许K≤P，故K=P属于其保护范围。

同时，D3还公开上行授权中的多个比特联合确定SRS配置，可用于证明“多个信令字段联合确定参考信号处理”属于申请日前的常规控制方式。

D4：JP2015512183A

主题：上行多点协作通信
公开日：2015年4月23日；优先权日：2012年1月27日。(Google Patents)

该文献公开一种两级或多级SRS配置机制：

• 通过RRC信令配置多个SRS参数集合；

• 再通过RRC、MAC或动态控制信令选择其中一个参数集合；

• 不同参数集合可以对应不同发送点、不同测量目的或不同上行协作方式；

• PUSCH相关DCI可以携带DMRS参数，SRS也可以采用类似的半静态配置加动态选择机制。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

D4有助于证明：

• 接收两类信令；

• 第一信令配置多个参考信号参数集合；

• 第二信令中的选择字段确定实际采用哪个集合；

• 两条信令中的信息共同确定最终SRS发送及其对应关系。

其对A、B、D、F、H、I、J有较强补充作用，但没有像D1那样直接公开SRS预编码向PUSCH多天线处理的继承。

D5：JP2013520130A

主题：无线通信系统中多个层到多个天线端口的映射
公开日：2013年5月30日；优先权日：2010年2月19日。(Google Patents)

该文献公开：

• 多个数据层与多个天线端口之间的一一映射；

• 每个传输层具有对应的参考信号端口；

• 可以支持多个传输层及多个参考信号端口；

• 接收端依据不同参考信号端口估计相应传输层的信道；

• 传输层数可以小于或等于可用天线端口数量。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

D5可以补充：

• K：多个参考信号子信号分别经多个端口发送；

• L：多个无线数据子信号分别经多个端口或层发送；

• N：数据层数不超过可用参考信号端口或天线端口数量。

但是，D5主要涉及DMRS或层到端口映射，而不是目标专利典型实施方式中的SRS，因此更适合作为K/L/N的辅助证据或公知技术证据，不宜单独作为主对比文件。

D6：JP2012531804A

主题：上行MIMO传输中的参考信号发送方法和装置
公开日：2012年12月10日；优先权日：2009年6月26日。(Google Patents)

该文献公开：

• UE接收包含循环移位、参考信号资源等参数的控制信息；

• 控制信息可以承载于用于调度PUSCH的DCI；

• 上行MIMO参考信号通过多个天线发送；

• 参考信号可以经过预编码；

• 参考信号端口、循环移位资源数量及数据传输秩之间具有对应关系；

• 传输秩及参考信号资源数量可以小于或等于物理发射天线数量。(Google Patents)

D6主要贡献于C、D、E、G、K、L、N，对M也有一定技术启示，但其参考信号主要用于上行数据解调而非信道探测，因此优先级低于D1和D3。

三、A—N特征覆盖情况

四、最佳无效组合

主组合：JP2016500982A＋JP2013544042A

1. JP2016500982A作为最接近现有技术

D1已经公开：

• 多个非周期SRS过程；

• 接收多个SRS触发；

• DCI选择SRS过程或预编码向量；

• 多端口SRS；

• SRS预编码与PUSCH预编码之间的关联；

• 多个触发之间的一致性判断、错误处理或最后触发选择。(Google Patents)

在采用K=P的情况下，D1对K—N的覆盖程度较高。由于权利要求明确限定K“不大于”P，而不是K“严格小于”P，K=P属于权利要求文字范围。

2. JP2013544042A补充F/I

D2明确提出：

• 同一UE可能从不同授权接收到多个相互重叠的SRS触发；

• 需要利用不同授权中的触发字段、载波索引、CIF、资源参数和优先级信息确定有效触发；

• 触发信息与SRS资源信息可以分开或者联合编码。(Google Patents)

因此，本领域技术人员从D1出发，在面对多个SRS过程及多个触发时，有直接动机采用D2的索引、字段和配置一致性机制，明确标识后续PUSCH应当采用哪一个先前SRS过程的预编码或多天线处理。

将第一触发携带的索引或标识再次置于后续调度信令中，通过两个字段共同确定对应关系，属于解决已知多触发消歧问题的直接技术手段，其技术效果亦是可预期的。

补强组合：JP2016500982A＋JP2013544042A＋JP2013516816A

若专利权人否认D1已经充分公开M，可加入D3：

• D3明确根据多天线SRS测量结果选择上行数据预编码权重；

• UE按照该预编码权重实施闭环上行MIMO传输；

• 因而参考信号的多天线相关处理直接决定数据无线信号的多天线相关处理。(Google Patents)

该三文献组合的逻辑链为：

1. D1：多SRS过程、多触发、SRS/PUSCH预编码关联；

2. D2：多条信令中的字段、索引及配置共同解决触发关联和消歧；

3. D3：多天线SRS处理用于确定上行数据的多天线预编码。

该组合对A—N整体覆盖最完整，但三篇文献组合的说理负担高于两篇文献组合，宜将D1＋D2作为主组合，D3作为补强证据。

五、客观风险评估

1. 单篇文献攻击新颖性：成功可能性偏低

JP2016500982A虽然非常接近，但仍未明确逐字公开：

第一信令中的第一域与第二信令中的第二域相互匹配，并据此确定第二信令调度的无线信号与第一信令相关。

因此，仅凭D1主张权利要求1整体不具备新颖性，存在较大争议。

2. 创造性攻击：中等偏强

如果按照权利要求本身的宽泛文字解释，F/I仅要求两个域“共同被用于确定关联”，并未限定必须采用字段值相等、唯一ID完全一致或特定比较算法，则D1与D2的结合较有力度。

D2已经公开多个授权中的多个字段、触发索引和配置参数共同用于确定有效SRS触发；D1则公开多个SRS触发与PUSCH预编码之间的关系。两者结合所需技术动机明确，技术效果也是避免多个SRS过程或多个触发之间的歧义。

3. 当前最薄弱特征仍是F/I

如果专利权人将F/I解释为：

• 两个不同时间发送的独立DCI；

• 两个DCI分别携带相同的唯一标识符；

• 后续PUSCH授权通过标识符相等而引用先前SRS触发；

则本轮尚未找到截止日前的日文公报对此进行完全相同、直接明确的公开。

4. K—N整体不属于最薄弱部分

D1与D3已经较强公开：

• 多端口SRS；

• 多天线PUSCH；

• SRS预编码与PUSCH预编码之间的继承或确定关系。

而且权利要求允许K=P，因此无需在主攻击路径中证明必须从P个SRS端口中选择严格少于P个的真子集。只有在专利权人主张“子集”必须解释为K<P时，才需要重点引入D5、D6或继续寻找明确公开“从P个SRS端口中选取K个端口用于PUSCH”的日本专利。

六、最终推荐

日文专利证据建议按以下顺序使用：

1. 证据1：JP2016500982A——最接近现有技术；

2. 证据2：JP2013544042A——补充多信令字段、多个触发及关联消歧；

3. 证据3：JP2013516816A——补充SRS多天线处理确定PUSCH预编码；

4. 证据4：JP2015512183A——证明不同层级信令共同选择SRS参数集合；

5. 证据5：JP2013520130A——补充层与天线端口对应；

6. 证据6：JP2012531804A——补充上行MIMO参考信号、PUSCH调度和端口数量关系。

最佳主无效组合：JP2016500982A＋JP2013544042A。

最佳完整补强组合：JP2016500982A＋JP2013544042A＋JP2013516816A。

综合评价，日文证据单独用于新颖性攻击的力度为偏低至中等；用于创造性攻击的总体力度为中等偏强。正式提交无效请求时，应以日本特许厅原始公开公报核对原文、段落及附图，并制作日文原文、中文译文和A—N特征对应关系三栏表。

一、检索结论

以CN110832921B权利要求1的A—N特征为基础，本轮重点围绕以下韩文术语及其组合反复检索：

• 비주기적 SRS 트리거：非周期SRS触发

• 복수의 SRS 트리거：多个SRS触发

• 중복 트리거 정보：重复触发信息

• SRS와 PUSCH 프리코딩：SRS与PUSCH预编码

• 안테나 포트별 SRS：按天线端口发送SRS

• SRS 레이어와 PUSCH 레이어：SRS层与PUSCH层

• 동일한 프리코딩 벡터：相同预编码向量

• 정보 필드／식별자／인덱스：信息域、标识符、索引

目标专利的优先权日为2017年7月20日。其说明书的典型实施方式进一步限定：第一域与第二域取值相等时，第一无线信号与第一信令相关；第二信令还可以利用SRI、RI、PMI或TPMI等字段，从P个参考信号子信号中确定K个子信号。(Google Patents)

本轮未发现一篇公开日在2017年7月20日前的韩文专利，能够单独、直接、无歧义地公开A—N全部技术特征。

但检索到以下具有实质无效贡献的韩国公开专利：

其中：

• D1最适合作为最接近现有技术；

• D2是F/I“两个信令字段共同确定关联”的最重要补充文件；

• D3是M“参考信号多天线处理用于确定数据信号多天线处理”的最强文件；

• D4对K、L、N以及K<P的实施方式具有很强补充价值。

二、核心韩文对比文件

D1：KR20150080523A

名称： LTE-A에서의 MIMO 동작을 위한 향상된 SRS 송신
中文： 用于LTE-A中MIMO操作的增强SRS发送
公开日： 2015年7月9日
优先权日： 2012年10月24日。(Google Patents)

主要公开内容

D1公开由RRC配置多个非周期SRS参数集合，每个集合对应一个预编码向量，并可分别与DCI格式0、格式4、格式1A/2B/2C等关联。检测到相应DCI且触发非周期SRS时，UE采用该集合对应的预编码向量。(Google Patents)

在同一A-SRS子帧中，UE可能接收到两个或更多触发：

• 两个触发指示相同预编码向量时，执行该预编码向量；

• 两个触发指示不同预编码向量时，作为错误事件；

• 或者采用最近接收的触发所对应的预编码向量；

• 还可根据子帧索引、PDCCH类型、搜索空间、CRC/RNTI等隐式选择预编码向量。(Google Patents)

D1还公开：

• 利用DCI中的新信息域或重新定义的既有信息域选择预编码向量；

• 两比特字段可从四个预编码向量中选择一个；

• 整个DCI可以专用于独立A-SRS触发；

• SRS预编码向量的选择可以与PUSCH使用的预编码相关联。(Google Patents)

更重要的是，D1明确记载：当预编码SRS和面向上行操作的SRS使用同一虚拟天线端口时，该预编码也应用于PUSCH。文献还公开不同SRS可以使用不同虚拟天线端口。(Google Patents)

对A—N的贡献

• A/B：强。 接收多个DCI或多个A-SRS触发。

• C/E/G：强。 DCI可以是上行授权并调度PUSCH。

• D：中—强。 DCI包括选择预编码向量的信息域。

• F/I：中。 多个触发携带的信息共同用于确定有效预编码或有效触发，但未明确公开“前一DCI标识值与后一DCI标识值相等”。

• H/J：强。 DCI触发并确定A-SRS参数。

• K：强。 多个SRS过程、多个虚拟天线端口。

• L：中—强。 公开MIMO PUSCH和多天线预编码。

• M：强。 SRS和PUSCH采用相同预编码。

• N：中—强。 至少可覆盖K=P的实施方式。

评价：本轮最适合作为最接近现有技术的韩文文献。

D2：KR20130096748A

名称： 반송파 집적을 위한 비주기적 SRS
中文： 用于载波聚合的非周期SRS
公开日： 2013年8月30日
优先权日： 2010年9月30日。(Google Patents)

主要公开内容

D2明确公开非周期SRS可以由以下信息触发：

• 上行授权；

• 下行授权；

• 组功率控制信息。

上行授权和下行授权分别承载数据传输控制信息。SRS触发比特是授权消息的一部分，可以与分量载波进行预配置映射；这些比特除指示载波索引外，还可以指示各触发载波上的SRS资源，并可同时触发多个载波上的SRS。(Google Patents)

D2的权利要求尤其重要，明确要求：

• 接收触发非周期SRS发送的“重复信息”；

• 如果重复信息包含一致的SRS配置信息，则按照该配置发送SRS；

• 如果重复信息包含不同的配置，则将其作为错误事件；

• 该重复信息可以分别包括从上行授权接收的触发和从下行授权接收的触发。(Google Patents)

对A—N的贡献

• A/B：强。 分别接收上行授权和下行授权中的触发。

• D：强。 两条授权分别包括触发字段、载波字段或资源字段。

• F/I：本轮最强。 两条信令中的信息需要进行一致性判断；一致则执行，冲突则报错。

• H/J：强。 授权字段触发并确定SRS资源和载波。

• K/N：弱—中。 可同时触发多个载波上的SRS，但对端口子集及PUSCH预编码关系公开较弱。

• M：弱。 没有直接公开利用SRS端口的多天线处理确定PUSCH端口的多天线处理。

与F/I的差异

D2已经非常接近目标专利的“两个域共同判断”逻辑，但仍有两点差异：

1. D2判断的是两个SRS触发的配置是否一致；

2. 目标专利典型实施方式判断的是前一信令标识与后一数据调度信令标识是否相等，并据此确定PUSCH与前一SRS信令之间的关联。

因此，D2对F/I是强创造性证据，但尚不足以单独证明F/I缺乏新颖性。

D3：KR20120112611A

名称： 프리코딩된 사운딩 참조신호를 이용하여 CoMP 통신을 수행하는 장치 및 그 방법
中文： 利用预编码探测参考信号进行CoMP通信的装置和方法
公开日： 2012年10月11日
授权文本KR101757301B1公开日： 2017年7月12日，亦早于截止日。(Google Patents)

主要公开内容

D3公开具有 (N_{UE}) 根天线的终端发送未预编码的全秩SRS，各天线端口的SRS利用不同的SRS资源、时间或序列进行区分，从而发送全部 (N_{UE}) 个SRS。(Google Patents)

对于预编码SRS：

• 每个SRS层具有相应的预编码向量；

• 预编码SRS的层数小于或等于终端天线数。(Google Patents)

在上行CoMP实施方式中：

1. 终端向服务基站发送未预编码的全秩SRS；

2. 服务基站利用接收的SRS估计上行信道矩阵；

3. 服务基站确定终端进行PUSCH传输应使用的预编码矩阵；

4. 通过PDCCH等控制信道把该预编码矩阵通知终端。(Google Patents)

对A—N的贡献

• A/C/G：中。 接收控制信道并发送PUSCH。

• H/J：强。 接收SRS配置信息并发送SRS。

• K：强。 多个SRS分别经不同天线端口和资源发送。

• L：强。 PUSCH为多层、多天线传输。

• M：本轮最强。 基站依据多端口全秩SRS测量，直接确定PUSCH预编码矩阵。

• N：强。 SRS层数明确小于或等于终端天线数。

D3没有公开F/I的两个信令标识关联机制，因此宜用于补足D1＋D2组合中的K—N，尤其是M。

D4：KR20110138388A

名称： 사운딩 레퍼런스 신호(SRS) 전송의 전력 제어를 위한 방법 및 장치
中文： SRS发送功率控制方法和装置
公开日： 2011年12月27日。(Google Patents)

主要公开内容

D4虽然名称侧重功率控制，但说明书对多天线SRS的结构公开非常丰富：

• MIMO终端的SRS数量可以等于发送天线或天线端口数量；

• SRS数量、端口或层可以由高层信令或PDCCH中的L1/L2信令配置；

• SRS请求比特可以置于PDCCH中，用于请求多天线非周期SRS；

• SRS配置可以按天线或按层建立关联。(Google Patents)

D4还明确公开：

• 在四根物理天线的终端中，可以只通过两个天线端口发送SRS；

• 每个SRS端口分别对应预期数据传输的一个空间层；

• 不同天线端口或层上的SRS可采用不同时间、频率或码资源；

• 也可以只在全部天线、端口或层的一个子集上发送SRS。(Google Patents)

对A—N的贡献

• H/J：强。 PDCCH或高层信令配置和触发多天线SRS。

• K：强。 按天线端口或层分别发送多个SRS。

• L：强。 明确提及数据传输空间层和PUSCH的不同MIMO方式。

• M：中—强。 SRS端口按预期数据空间层配置，二者具有逐层对应关系。

• N：强。 明确存在四根天线但仅采用两个SRS端口或两个数据空间层的情形。

D4对于专利权人可能提出的“K个第一子信号必须是P个第一子信号的严格真子集”抗辩具有重要补强价值。不过，D4并没有像D3那样明确表述“根据SRS计算PUSCH预编码矩阵”。

D5：KR20110101087A

名称： 무선 통신 시스템에서 비주기적 사운딩 참조 신호 전송 방법 및 장치
中文： 无线通信系统中非周期SRS发送方法及装置
公开日： 2011年9月15日。(Google Patents)

主要公开内容

D5公开：

• 接收上行授权；

• 上行授权调度PUSCH；

• 上行授权同时包含触发非周期SRS的消息；

• 非周期SRS发送所在的UL载波与该上行授权所调度的PUSCH所在UL载波相同；

• PUSCH所在载波可由DCI格式以及DCI中的CIF字段确定；

• 非周期SRS可以通过多个天线发送。(Google Patents)

对A—N的贡献

• A/C/E/G：很强。 一条授权直接调度PUSCH。

• D：强。 DCI包括CIF和SRS触发字段。

• H/J：很强。 同一授权触发非周期SRS。

• K：中。 明确SRS可经多个天线发送。

• F/I：部分。 通过CIF、调度载波和SRS发送载波之间的对应关系确定SRS/PUSCH关联，但主要是一条授权内部的关联，不是两条独立信令字段的比较。

• M/N：弱。 未直接公开端口级预编码继承关系。

D5可用于说明：在申请日前，利用授权中的索引字段或载波字段，把一个SRS与该授权所调度的PUSCH绑定，已经属于明确公开的机制。

D6：KR20120008473A

名称： 무선 통신 시스템에서 비주기적 사운딩 참조 신호 전송 방법 및 장치
公开日： 2012年1月30日。(Google Patents)

D6公开上行授权中的两比特触发字段可以配置非周期SRS的终端专用参数，也可以指示载波聚合场景下的多种信息；还可采用RRC配置与一比特触发字段相结合，由RRC预先配置UL载波，再由DCI中的触发比特决定是否在该载波发送SRS。(Google Patents)

主要贡献：

• A、D、H、J；

• 证明高层配置域和动态DCI字段共同确定SRS发送属于已有技术；

• 对F/I具有一般技术启示，但没有两条动态信令间的标识匹配。

D7：KR20110093721A

名称： 무선 통신 시스템에서 데이터 전송 방법 및 장치
公开日： 2011年8月18日。(Google Patents)

D7公开在SRS子帧中通过PUSCH资源发送上行数据，并针对SRS与PUSCH在同一子帧或不同载波出现时的资源占用、速率匹配和穿孔方式进行处理。它还公开多个天线端口上的SRS配置以及PUSCH多层数据的调度带宽和层数。(Google Patents)

D7适合作为以下特征的旁证：

• C、E、G：PUSCH调度和发送；

• H、K：多端口SRS；

• L、N：PUSCH数据层及层数；

• SRS与PUSCH的资源关系。

但其对F/I和M的贡献低于D1—D4。

三、A—N综合比对表

说明：

• 强：有直接或基本直接的文字公开；

• 中：有接近公开，仍需解释或组合；

• 弱：仅提供背景或一般技术启示；

• —：未发现有效贡献。

四、最佳无效组合

组合一：KR20150080523A＋KR20130096748A

1. 以D1作为最接近现有技术

D1已经公开：

• 接收多个非周期SRS触发；

• DCI信息域选择SRS过程或预编码向量；

• 多个触发之间进行一致性判断；

• 多端口SRS；

• SRS预编码与PUSCH预编码相关联；

• 在相同虚拟天线端口情况下，将SRS预编码应用于PUSCH。(Google Patents)

与权利要求1相比，D1最主要的差异是：

没有明确公开后一PUSCH调度DCI携带第二标识，并将其与先前SRS触发DCI中的第一标识比较，以确定PUSCH引用哪一次SRS。

2. D2提供组合动机

D2明确公开当UE从上行授权和下行授权接收到重复SRS触发时，需要：

• 判断两个触发的配置是否一致；

• 一致时执行SRS；

• 不一致时作为错误事件；

• 利用授权中的触发比特、载波索引和SRS资源信息解决多个触发之间的歧义。(Google Patents)

因此，从D1出发，面对多个SRS过程、多个触发以及PUSCH应当继承哪一个SRS预编码的问题，本领域技术人员有明确动机采用D2的一致性字段、触发索引或资源索引机制进行消歧。

进一步在后续PUSCH授权中携带对应的SRS触发标识，并通过两次信令中的标识值确定关联，是对D1和D2已知机制的直接实现方式，其产生的效果仍然是避免多个SRS触发之间的混淆。

该组合是本轮推荐的主无效组合。

组合二：KR20150080523A＋KR20130096748A＋KR20120112611A

如专利权人对M提出抗辩，主张D1只公开“相同预编码”，没有公开“由参考信号处理确定数据处理”，则增加D3。

D3明确公开：

• 每根天线端口发送相应SRS；

• 基站利用全秩多端口SRS估计上行信道；

• 根据该上行信道确定PUSCH预编码矩阵；

• 将该矩阵通过PDCCH发送给终端。(Google Patents)

该组合的逻辑链为：

1. D1：多SRS过程、多个触发、SRS/PUSCH共用预编码；

2. D2：两条授权中的重复触发信息进行一致性判断和消歧；

3. D3：多端口SRS的处理直接用于确定PUSCH多天线预编码。

这是对A—N覆盖最完整的韩文证据组合。

组合三：D1＋D2＋D4

若专利权人主张：

• K必须严格小于P；

• “子集”不能包括K=P；

• 必须存在仅选择部分SRS端口或层对应数据传输层的实施方式；

则增加D4。

D4明确公开：

• 终端具有四根天线；

• 可以仅通过两个天线端口发送SRS；

• 两个SRS端口分别对应预期数据传输的两个空间层；

• SRS可以在全部端口或端口/层的一个子集上发送。(Google Patents)

不过，权利要求文字明确规定“K是不大于P的正整数”，正常解释本就包括K=P。因此，D4更适合作为防御专利权人窄化解释的备用证据，而不必作为主组合的必需文件。

组合四：KR20110101087A＋KR20130096748A＋KR20120112611A

该组合可形成另一条证据链：

• D5：授权同时触发SRS、调度PUSCH，并利用CIF/载波关系建立SRS与PUSCH的对应；

• D2：两个不同授权中的触发信息进行一致性判断；

• D3：根据多端口SRS确定PUSCH预编码矩阵。

该组合各文件分工清晰，但D5仅是一条授权内部同时调度SRS和PUSCH，与权利要求的两条信令结构仍有差距，整体优先级低于D1＋D2＋D3。

五、最薄弱特征及风险

1. 最薄弱特征仍然是F/I

本轮检索到的最接近公开是：

• D1：两个以上触发必须指示相同预编码向量，否则报错或采用最近触发；

• D2：上行授权与下行授权中的重复SRS触发必须具有一致配置，否则作为错误；

• D5：利用DCI中的CIF和调度载波建立SRS与PUSCH的载波对应。

但尚未找到截止日前的韩文专利直接明确公开：

第一DCI包括第一标识值，随后第二DCI包括第二标识值，第二DCI调度PUSCH；当两个标识值相等时，确定PUSCH采用第一DCI所调度SRS的端口或预编码处理。

因此：

• 按权利要求的宽泛文字解释，F/I仅要求两个域“共同被用于确定”，D1＋D2的覆盖较强；

• 按说明书的窄解释，要求两个不同DCI中的唯一标识值相等，则仍需依靠创造性组合，而不能稳妥主张被单篇文献直接公开。目标专利说明书确实列举了两域相等、最近信令以及利用SRI/RI/PMI选择SRS子信号的实施方式。(Google Patents)

2. K—N已有较强基础

K—N可由下列公开形成较完整覆盖：

• D1：多SRS过程、虚拟天线端口以及SRS/PUSCH共用预编码；

• D3：每根天线发送全秩SRS，根据SRS确定PUSCH预编码；

• D4：四天线但采用两个SRS端口，SRS端口与数据空间层对应。

所以K—N不应被视为本案最难突破的部分。

六、客观无效强度评价

综合判断：

• 最佳主组合：KR20150080523A＋KR20130096748A；

• 最佳完整组合：KR20150080523A＋KR20130096748A＋KR20120112611A；

• 应对K<P抗辩的补强组合：再增加KR20110138388A。

从现有韩文证据看，权利要求1的无效重点应放在创造性而不是新颖性。无效请求书中应把实际技术问题概括为：

在存在多个非周期SRS过程或多个SRS触发的情况下，如何明确后续PUSCH应采用哪一次SRS所对应的端口、空间层或预编码处理，以避免触发和参考信号引用歧义。

D1和D2已经明确提出并分别解决“多SRS过程”“重复触发一致性判断”和“错误/最近触发处理”；D3进一步公开由多端口SRS确定PUSCH预编码。因此，将标识字段放入前后两条DCI以建立明确引用关系，具备较强的显而易见性论证基础。

一、检索结论

本轮将“中文专利”理解为：在Google Patents中存在中文全文的中国公开专利文献（CN公开号），既包括中国申请人直接提交的申请，也包括PCT进入中国国家阶段形成的中文公开文本。

经围绕“多次非周期SRS触发及消歧”“前后信令字段建立关联”“SRS端口/天线组与PUSCH预编码关系”“从全部SRS端口中选择部分端口”等方向反复检索，未发现一篇公开日在2017年7月20日前、能够单独直接且无歧义地公开A—N全部技术特征的中文专利。

目前最有价值的证据链是：

1. CN104737489A：多次SRS触发、触发一致性判断、最近触发选择、DCI字段选择SRS预编码、SRS预编码与PUSCH预编码关联；

2. CN103229448A：来自不同授权的两个SRS触发字段、字段一致/不一致判断及冲突处理；

3. CN103905104A：依据多个SRS端口的信道信息选择PUSCH天线组并确定上行MIMO预编码矩阵。

三篇组合对权利要求1的创造性攻击价值最高。

二、重点中文对比文件

上述公开日期均早于2017年7月20日。(Google Patents)

三、核心文件具体分析

D1：CN104737489A

1. 公开内容

D1公开由RRC配置多个预编码向量，每个非周期SRS参数集合对应不同的DCI格式。终端检测到相应DCI格式且非周期SRS被触发时，使用相应集合中规定的预编码向量。(Google Patents)

对于同一A-SRS子帧中的多个触发，D1规定：

• 两个或更多触发指示相同预编码向量时，采用该向量；

• 多个触发指示不同预编码向量时，记录错误事件；

• 或者采用与最近一次触发相关联的预编码向量。(Google Patents)

D1还公开：

• 可利用新的DCI信息字段或重新解释既有字段选择SRS预编码向量；

• 可以用两比特字段在四个预编码向量中选择；

• 整个DCI可以专门作为独立A-SRS触发；

• SRS预编码向量的选择可以与PUSCH预编码相关联；

• 权利要求进一步规定可以根据用于PUSCH的预编码选择SRS预编码向量。(Google Patents)

2. 对权利要求1的贡献

3. 局限

D1尚未明确公开：

第一信令携带第一关联标识，第二信令携带第二关联标识，并通过两个标识值的比较确定第二信令调度的PUSCH是否引用第一信令调度的SRS。

因此，D1很适合作为最接近现有技术，但不宜单独作为权利要求1缺乏新颖性的唯一证据。

D2：CN103229448A

1. 公开内容

D2公开非周期SRS可以由上行授权、下行授权或组功率控制信息触发；上、下行授权分别携带数据传输控制信息，授权消息中的触发比特可以映射到不同分量载波及相应SRS资源。(Google Patents)

D2专门设置“重叠触发规则”：

• UE从不同授权接收到针对同一分量载波的两个SRS触发；

• 两个授权可以包含相同码点，例如均为“11”；

• 不同授权中的字段可分别指定时间、跳频、带宽等参数；

• 当两个触发配置一致时，按照该配置发送SRS；

• 当配置不一致时，作为错误事件处理。(Google Patents)

其权利要求明确记载，重叠信息可以包括：

• 上行链路授权中接收的触发；

• 下行链路授权中接收的触发；

• 两个触发配置一致时发送SRS；

• 两个触发配置不同则作为错误事件。(Google Patents)

2. 对权利要求1的贡献

D2是本轮对F/I贡献最强的中文文件：

3. 与F/I的差异

D2判断的是：

两个不同授权中的SRS触发配置是否一致。

目标权利要求则更接近：

利用第一信令和第二信令中的两个域，确定第二信令调度的无线信号是否与第一信令相关。

二者的技术目的均是多条控制信令之间的关联及消歧，但具体判断对象仍有差异。D2更适合用于创造性组合，而不宜主张其单独完整公开F/I。

D3：CN103905104A

1. 公开内容

D3针对UE能够用于上行发送的天线数大于现有SRS发送端口数的情况，增加SRS端口或采用天线组轮发。基站根据接收到的SRS估计各端口或各天线组的信道信息。(Google Patents)

其核心步骤包括：

1. 基站通过RRC或DCI向UE发送SRS发送方式及端口控制信息；

2. UE通过多个SRS端口或不同天线组发送SRS；

3. 基站将各标准SRS端口和新增SRS端口的信道估计矩阵组合为全部SRS端口的信道矩阵；

4. 基站据此选择PUSCH天线组并计算上行MIMO预编码矩阵；

5. UE在所选择的PUSCH天线组上进行上行MIMO信号发送。(Google Patents)

2. 对K—N的贡献

D3特别适合应对专利权人可能提出的以下解释：

• K必须严格小于P；

• 需要从P个SRS端口中选择K个端口；

• 必须根据被选择的SRS端口确定PUSCH端口及预编码。

3. 局限

D3采用的是根据全部SRS端口信道矩阵进行PUSCH天线组选择，未必逐字公开：

K个SRS子信号的多天线处理“分别”确定K个PUSCH子信号的多天线处理。

但其功能关系和产生的技术效果已经非常接近M。

D4：CN102246579A

D4公开通过上行授权联合编码多个SRS参数，SRS参数包括天线端口数量、循环移位、发送梳等；多天线UE可根据第一天线的显式资源配置推导其他天线的SRS资源。(Google Patents)

该文件还公开：

• UE依据上行授权发送多天线SRS；

• 基站利用SRS进行上行信道估计；

• UE随后采用基站通知的闭环MIMO预编码发送上行数据；

• DCI中的新增n比特字段可联合编码多个SRS参数。(Google Patents)

主要贡献为D、H、J、K、L、M、N。它是D3之外补强“多天线SRS测量决定上行数据预编码”的重要文件。

D5：CN102595514A

D5将非周期SRS参数划分为两部分：

• 第一部分由RRC信令配置；

• 第二部分由DCI格式4动态配置。

动态字段可以联合指示循环移位、天线端口数量、载波、SRS带宽、频域位置等参数。(Google Patents)

D5还明确公开：

• 在所有激活载波或载波子集上触发SRS；

• SRS可以从一个天线端口、全部天线端口或者一半天线端口发送；

• “一半天线端口”的配置可以由RRC和DCI状态共同确定。(Google Patents)

主要贡献：

• D：两级信令中的字段共同确定SRS配置；

• H、J：动态触发SRS；

• K、N：从全部端口中选择一半端口，构成明确的端口子集；

• 对严格K<P的解释具有较强补充作用。

D6：CN102714587A

D6公开一个或多个上行授权为PUSCH数据传输分配许可资源，并在该许可中加入控制字段，使UE在许可资源中发送一个或多个天线专用SRS。其公开日为2012年10月3日。(Google Patents)

该文件还公开：

• 根据更早接收的上行调度授权发送天线专用SRS；

• MIMO UE通过两个或更多上行天线发送SRS；

• 同一许可资源内可以发送MIMO数据、DMRS及SRS；

• SRS参数可以根据PUSCH调度参数确定；

• 可以同时采用RRC信令和上行授权控制不同天线的SRS。(Google Patents)

主要贡献为A、C、D、E、G、H、J、K、L、N，但其对F/I的跨两条动态信令比较以及M的预编码确定关系公开较弱。

D7：CN105991264A

D7公开日为2016年10月5日，其SRS预编码使能信息可以采用：

• 下行传输模式；

• DCI格式；

• 传输块数量；

• “天线端口、扰码ID和层数”的联合指示信息；

• 预编码矩阵索引。(Google Patents)

D7还明确说明DCI格式0用于PUSCH调度，并公开通过天线端口、扰码ID和层数联合字段决定发送预编码SRS还是非预编码SRS。(Google Patents)

其主要作用是证明：

在截止日前，将原本用于端口、扰码和层数的联合字段同时用于控制SRS预编码，已经属于明确提出的信令复用方式。

D7对D、E、H、J、K和M的技术启示较强，但不直接公开两条信令之间的关联。

四、A—N综合覆盖表

五、最佳无效组合

组合一：CN104737489A＋CN103229448A

这是最经济的两篇文献组合。

区别特征

以CN104737489A作为最接近现有技术，其与权利要求1的主要区别可归纳为：

未明确公开后续PUSCH调度信令携带第二关联字段，并将该字段与先前SRS触发信令中的第一字段结合，以确定PUSCH与先前SRS触发之间的关联。

结合动机

CN103229448A已经明确提出：当UE接收到来自不同授权的多个SRS触发时，需要比较两个授权中的触发配置；配置一致则执行，配置不一致则报错。(Google Patents)

CN104737489A则明确提出：当UE接收到多个SRS触发时，需要确定使用哪个触发对应的预编码向量，并进一步将该SRS预编码与PUSCH预编码关联。(Google Patents)

两篇文件面临的是高度相近的技术问题：

多个SRS过程或多个SRS触发存在时，如何确定有效的SRS过程及其与PUSCH多天线处理之间的关系。

据此，在前后控制信令中设置用于识别SRS过程的字段，并利用两个字段共同确定关联，具有较强的显而易见性论证基础。

风险

该组合对K—N的完整性仍取决于：

• 将K=P视为权利要求覆盖的实施方式；

• 将SRS/PUSCH采用相同或相关预编码理解为M所要求的确定关系。

组合二：CN104737489A＋CN103229448A＋CN103905104A

这是本轮最稳妥、覆盖最完整的组合。

三篇文件的分工为：

1. CN104737489A：多个SRS过程、多个触发、DCI字段及SRS/PUSCH预编码关联；

2. CN103229448A：两个不同授权中的触发字段比较及关联消歧；

3. CN103905104A：根据多个SRS端口的信道信息选择PUSCH天线组并计算上行MIMO预编码。

该组合能够形成较完整的技术链：

第一控制信令触发并配置多端口SRS→第二控制信令调度PUSCH→通过前后信令字段解决多次SRS触发的引用歧义→选择与PUSCH对应的SRS端口/天线组→依据SRS测量确定PUSCH预编码。

其缺点是采用三篇文献，需要在无效请求书中更加充分地论证技术领域相同、技术问题关联及组合动机。

组合三：CN104737489A＋CN103229448A＋CN102246579A

如重点攻击M中的“参考信号处理用于确定数据处理”，可用CN102246579A替代或补充CN103905104A。

CN102246579A直接公开：

• 多天线SRS资源；

• 基于SRS进行上行信道估计；

• UE随后按照基站通知的闭环MIMO预编码发送上行数据。(Google Patents)

但其对“从P个SRS端口中选出K个端口”的明确程度低于CN103905104A和CN102595514A。

六、薄弱点与客观评价

1. 最薄弱点：F/I

本轮最接近F/I的中文公开是CN103229448A，其已公开两个不同授权中的触发字段需要进行一致性判断。但尚未检索到截止日前中文专利直接、完整公开：

第一DCI中的第一关联ID与第二DCI中的第二关联ID匹配，并据此确定第二DCI调度的PUSCH引用第一DCI调度的SRS。

因此：

• 单篇文件攻击F/I新颖性的力度偏弱；

• 利用D1和D2组合攻击创造性的力度明显更强。

2. 第二争议点：M中的“分别被用于确定”

CN103905104A公开的是根据多个SRS端口形成的信道矩阵选择PUSCH天线组和预编码矩阵；CN102246579A公开的是基于SRS信道估计确定闭环MIMO预编码。二者均具有很强的功能对应，但未必逐字公开每个SRS子信号的处理分别一一确定每个PUSCH子信号的处理。

无效请求书宜将M解释为：

K个参考信号端口所反映的多天线信道或预编码信息，被用于确定相应K个PUSCH端口或空间层的多天线处理。

不宜把M不必要地限缩成严格的一对一独立计算。

3. K≤P问题

权利要求明确写明“K是不大于P的正整数”，从文字上包括K=P。因此，主组合可以首先采用K=P实施方式。

为防止专利权人主张“子集”必须是严格真子集，可进一步引用：

• CN102595514A公开从全部天线端口或一半天线端口发送SRS；

• CN103905104A公开根据多个SRS端口测量选择PUSCH天线组。(Google Patents)

七、最终推荐

最接近现有技术：CN104737489A。

F/I最佳补充文件：CN103229448A。

K—N最佳补充文件：CN103905104A。

因此，推荐的主要无效证据组合为：

CN104737489A＋CN103229448A＋CN103905104A

备用补强文件依次为：

CN102246579A、CN102595514A、CN102714587A、CN105991264A。

综合评价：

• 单篇文件攻击新颖性：偏弱；

• 两篇文件攻击创造性：中等偏强；

• 三篇核心文件完整组合：中等偏强至较强；

• 最需要继续补检的仍是F/I所要求的“两个不同信令中的关联字段匹配或共同引用同一SRS实例”。

一、检索结论

经对2017年7月20日前公开的3GPP规范、技术报告、RAN1会议提案及3GPP官方归档目录反复检索，找到一组对CN110832921B权利要求1贡献非常显著的3GPP文献。

核心结论

最强单篇文献是：

3GPP TR 38.912 V14.0.0，Study on New Radio (NR) Access Technology

该报告已经明确公开：

• UE配置并发送多个SRS资源；

• SRS资源具有1、2或4个天线端口；

• PUSCH采用1—4层传输；

• PUSCH的MCS、预编码和秩基于此前发送的SRS确定；

• 后续UL-MIMO调度DCI中包括SRI；

• SRI指示UE在此前时间实例已经发送的SRS资源；

• 每个SRS资源与至少一个上行发射波束或预编码器关联；

• TRI的可选值不超过被SRI指示的SRS资源的端口数量；

• DCI进一步携带TPMI、MCS和上行资源分配；

• 网络触发非周期SRS发送。(ETSI)

TR 38.912 V14.0.0的3GPP归档包时间戳为2017年3月24日，ETSI正式版本标记为2017年5月发布，均早于2017年7月20日。(3GPP)

最佳完整证据组合是：

3GPP TS 36.212 V14.2.0＋3GPP TS 36.213 V14.2.0＋3GPP TR 38.912 V14.0.0

该组合能够形成：

1. 第一DCI中的SRS request字段触发并选择SRS参数集合；

2. UE发送相应的多端口SRS；

3. 后续UL-MIMO调度DCI中的SRI指示此前发送的SRS资源；

4. TRI、TPMI、MCS和资源分配共同确定PUSCH的层数、端口和预编码；

5. PUSCH使用的层数不超过被指示SRS资源的端口数量。

它与权利要求1的整体技术链高度接近。

二、第一核心文件：3GPP TR 38.912 V14.0.0

1. 文献信息

名称： Study on New Radio Access Technology
版本： 3GPP TR 38.912 V14.0.0，Release 14
3GPP归档时间： 2017年3月24日
ETSI发布版本： 2017年5月。(ETSI)

TR 38.912属于已经汇总RAN1研究结论的3GPP技术报告，其证据价值通常高于尚未形成会议共识的单个成员提案。

2. 多个SRS资源和多端口

TR 38.912第8.3.1.6节明确记载：

• UE可以配置多个SRS资源；

• 每个配置的SRS资源都可以发送SRS；

• SRS端口数量至少可以为1、2或4；

• 一个NR-SRS资源包括一定时间/频率范围内的资源元素以及N个天线端口，其中N≥1；

• UE可以配置多个NR-SRS资源；

• 对于非周期SRS，可以发送所配置SRS资源的一个子集或全部资源；

• 不同SRS资源可以采用无预编码、相同预编码或不同预编码。(ETSI)

对应权利要求：

• H：发送第一参考信号；

• K：第一参考信号包括P个第一子信号，并分别由P个天线端口发送；

• N：P为正整数；

• 对M中“子集”概念也具有直接启示。

3. SRS用于确定PUSCH多天线处理

该报告明确规定：

• 上行数据调度中的MCS、预编码和秩可以基于非预编码SRS；

• 也可以基于预编码SRS；

• 还可以基于预编码SRS与非预编码SRS的组合；

• 可以配置多个预编码SRS资源；

• SRS预编码器可以由UE确定，也可以由gNB指示。(ETSI)

这对M的公开非常强：

SRS的端口、波束或预编码处理，被用于确定PUSCH的预编码和秩。

虽然报告不一定逐字使用“K个SRS子信号分别一一确定K个PUSCH子信号”的表述，但其功能关系和技术结果已高度对应。

4. 后续DCI中的SRI指示此前SRS

TR 38.912最关键的内容是：

• NR支持通过DCI实施UL-MIMO调度；

• DCI包括SRS Resource Indicator，即SRI；

• SRI指示UE在“此前时间实例”已经发送的SRS资源；

• 每个配置的SRS资源关联至少一个上行发射波束或预编码器；

• DCI还包括TRI和TPMI；

• TRI可选值上限是被SRI指示的SRS资源中配置的SRS端口数量；

• DCI还携带MCS、HARQ信息和上行资源分配。(ETSI)

该段几乎直接对应：

• B：接收第二信令；

• C：操作第一无线信号；

• E：第二信令包括第一无线信号的调度信息；

• F/I：利用第二信令中的SRI确定PUSCH与此前SRS之间的关联；

• L：PUSCH具有K个层或多天线发送端口；

• M：此前SRS的多天线处理用于确定PUSCH处理；

• N：K不大于P。

5. 非周期SRS由网络触发

TR 38.912还明确记载：

支持由网络触发的非周期SRS发送。

因此，报告本身已经隐含：

1. 网络发送一条SRS触发信令；

2. UE接收该信令并发送SRS；

3. 后续DCI中的SRI引用此前发送的SRS资源。(ETSI)

不过，报告没有在该处明确说明第一触发信令中的字段名称及其与后续SRI的数值比较关系。因此，D、F、I在严格解释下仍需TS 36.212和TS 36.213补强。

三、第二核心文件：3GPP TS 36.212 V14.2.0

1. 文献信息

名称： E-UTRA; Multiplexing and Channel Coding
版本： 3GPP TS 36.212 V14.2.0
发布时间： 2017年4月。(ETSI)

2. DCI格式4同时具有PUSCH调度和SRS request字段

TS 36.212明确规定：

• DCI格式4用于调度多天线端口传输模式下的PUSCH；

• DCI格式4包含上行资源块分配；

• 包含PUSCH的MCS；

• 包含2比特SRS request字段；

• 包含预编码信息和层数；

• 对2端口和4端口分别定义TPMI及1—4层传输。(ETSI)

这说明在截止日前，3GPP已经明确采用一个结构化DCI，其中同时包含：

• 参考信号触发字段；

• PUSCH资源分配字段；

• PUSCH调制编码字段；

• PUSCH层数和预编码字段。

它对D、E、J、L、N具有很强贡献。

3. SRS request字段选择不同SRS参数集合

TS 36.212还公开DCI格式3B包含独立的SRS request字段，该字段可以指示一组服务小区或SRS配置；DCI格式4中的SRS request为2比特字段。(ETSI)

因此，可以将权利要求中的第一域对应为：

第一信令中的SRS request字段或SRS参数集合选择字段。

四、第三核心文件：3GPP TS 36.213 V14.2.0

1. 文献信息

名称： E-UTRA; Physical Layer Procedures
版本： 3GPP TS 36.213 V14.2.0
发布时间： 2017年4月。(ETSI)

2. 明确的SRS request字段及码点

TS 36.213第8.2节明确公开：

• DCI格式0、1A、2B、2C、2D等可以包含SRS request字段；

• DCI格式4中的SRS request字段为2比特；

• 00表示不触发SRS；

• 01表示选择第一套高层配置的SRS参数；

• 10表示选择第二套SRS参数；

• 11表示选择第三套SRS参数。(ETSI)

因此，第一信令不仅具有一个字段，而且该字段还明确确定：

• 是否发送SRS；

• 采用哪一套SRS参数；

• 相应SRS资源、端口及发送配置。

这对A、D、H、J是直接公开。

3. 接收到正SRS请求后发送SRS

TS 36.213规定：

• UE在检测到PDCCH、EPDCCH或MPDCCH中的正SRS请求后发送SRS；

• 相关控制信令可以同时调度PUSCH或PDSCH；

• 在配置载波指示字段时，SRS发送载波还由载波指示字段确定；

• 检测到正SRS请求后，UE按照规定时间开始SRS发送。(ETSI)

这直接覆盖：

• A：接收第一信令；

• D：第一信令包括SRS request字段；

• H：发送第一参考信号；

• J：第一信令确定SRS参数和发送时间。

五、A—N逐特征比对

最有利于无效的对应关系可设定为：

• 第一信令：触发非周期SRS的DCI；

• 第一域：SRS request或SRS参数集合选择字段；

• 第一参考信号：SRS；

• 第二信令：后续调度PUSCH的UL-MIMO DCI；

• 第二域：SRI；

• 第一无线信号：PUSCH；

• P：被指示SRS资源的端口数量；

• K：PUSCH传输秩、层数或实际采用的端口数量。

六、对F/I的特别分析

1. 宽解释下覆盖较强

权利要求文字仅要求：

第一域和第二域共同被用于确定第一无线信号是否与第一信令相关。

其并没有在权利要求中明确限定：

• 两个域必须具有相同名称；

• 两个域必须数值相等；

• 必须直接执行位对位比较；

• 第一域和第二域必须均为唯一标识符。

按照宽解释：

1. 第一DCI中的SRS request字段触发并确定一项SRS参数集合；

2. UE发送对应SRS资源；

3. 后续DCI中的SRI指示此前发送的SRS资源；

4. 后续PUSCH的TRI、TPMI和预编码以该SRS资源为基础。

那么第一字段与第二字段在完整流程中确实共同确定了PUSCH与先前SRS触发之间的关联。

2. 窄解释下仍存在差异

如果专利权人坚持F/I必须解释为：

第一DCI携带第一标识值，第二DCI携带第二标识值，只有二者相等时才确定PUSCH与第一DCI相关，

则目前检索到的截止日前3GPP文件尚未直接、逐字公开这种“两个标识字段数值相等”的判断。

现有3GPP文件公开的是：

• 第一字段触发并选择SRS参数集合；

• 第二字段SRI引用此前发送的SRS资源；

• 通过SRI、TRI和TPMI确定PUSCH端口、秩及预编码。

因此，严格字段相等机制仍然是新颖性攻击的薄弱点，但对创造性攻击影响较小，因为采用标识符匹配来明确引用此前SRS资源，是对已有SRI引用机制的直接工程实现。

七、其他截止日前3GPP原始会议文献

这些RAN1提案是形成TR 38.912相应结论的原始技术来源，建议作为证据链和技术动机补强文件。

1. R1-1702214

题名： Further discussion on SRS for NR
提交人： Intel
3GPP归档时间： 2017年2月7日。(3GPP)

适合用于补充：

• NR SRS资源配置；

• SRS发送方式；

• 多端口及SRS设计基础。

2. R1-1701793

题名： Non-Codebook based and Hybrid based UL transmission
会议： RAN1#88
归档时间： 2017年2月。(3GPP)

适合用于补充：

• 非码本上行传输；

• 基于SRS候选预编码或波束的PUSCH处理；

• M特征的技术背景。

3. R1-1704393

题名： Non-Codebook based and Hybrid based UL transmission
会议： RAN1#88bis
归档时间： 2017年3月。(3GPP)

该文献是R1-1701793的后续讨论，可用于证明2017年3月前非码本上行和SRS/PUSCH处理关系已持续进入3GPP讨论。

4. R1-1705341

题名： Discussion on UL beam management
提交人： Samsung
3GPP归档时间： 2017年3月24日。(3GPP)

适合补充：

• SRS资源与上行波束关联；

• 波束/预编码选择；

• SRS用于上行波束管理。

5. R1-1707764

题名： Discussion of SRS resource configuration
提交人： Lenovo、Motorola
3GPP归档时间： 2017年5月6日。(3GPP)

适合补充：

• 多个SRS资源；

• SRS资源配置和指示；

• SRI引用对象；

• 端口、资源和预编码之间的关系。

6. R1-1706938

题名： UL SRS design for beam management, CSI acquisition
提交人： Huawei、HiSilicon
3GPP归档时间： 2017年5月8日。(3GPP)

适合补充：

• 每个SRS资源对应的发射波束；

• SRS用于CSI获取；

• SRS资源、端口与上行波束或预编码的对应。

7. R1-1710298

题名： On SRS design and related operations
提交人： LG Electronics
3GPP归档时间： 2017年6月17日。(3GPP)

适合补充：

• SRS资源设计；

• 多资源、多端口SRS；

• SRS的触发、配置和相关操作。

8. R1-1711174

题名： Discussion on SRS Design
提交人： Qualcomm
3GPP归档时间： 2017年6月17日，会议讨论时间为2017年6月下旬。(3GPP)

适合补充：

• 多端口SRS；

• 天线切换；

• SRS资源组；

• 部分端口或不同时间发送SRS。

需要说明：单个RAN1提案仅代表成员公司的提议，并不当然代表3GPP最终共识。因此，正式无效请求中宜以TR 38.912及TS 36.212/36.213作为主要技术证据，上述TDoc作为原始来源、组合动机和公开时间补强。

八、3GPP TR 38.802 V2.0.0

3GPP官方归档目录确认：

38802-200.zip于2017年3月3日14:21进入3GPP公开归档。

该版本是NR物理层研究报告的较早版本，早于TR 38.912 V14.0.0。正式证据保全时应同时下载并固定该归档包，因为其可以用于证明相关NR SRS、SRI及UL-MIMO结论最迟在2017年3月已经形成公开文档。(3GPP)

但在本报告中，为避免因压缩包版本、文本解析或页面编号差异造成误引，具体A—N比对优先采用可直接核对的ETSI TR 38.912 V14.0.0正式文本。

九、最佳无效组合

主组合

3GPP TS 36.212 V14.2.0＋3GPP TS 36.213 V14.2.0＋3GPP TR 38.912 V14.0.0

组合逻辑

第一步，TS 36.212和TS 36.213公开：

• 第一DCI具有SRS request字段；

• 该字段选择不同SRS参数集合；

• UE检测到正SRS请求后发送SRS；

• SRS参数及发送时间由该字段和高层配置确定。(ETSI)

第二步，TR 38.912公开：

• UE发送多个多端口SRS资源；

• 后续UL-MIMO调度DCI中的SRI指示此前时间实例已发送的SRS资源；

• 每个SRS资源与发射波束或预编码器关联；

• TRI不超过该SRS资源的端口数；

• TPMI、MCS和资源分配确定PUSCH多天线发送。(ETSI)

由此形成：

SRS request字段→发送多端口SRS→后续SRI引用此前SRS→TRI选择不超过SRS端口数的PUSCH层数→TPMI确定PUSCH预编码。

该技术链与权利要求1的整体结构高度一致。

组合动机

三份文献均属于3GPP物理层上行调度、SRS和PUSCH多天线处理领域。TR 38.912的NR方案本身是在3GPP既有LTE上行控制和SRS机制基础上形成。技术人员将LTE中明确的SRS request字段用于TR 38.912所述网络触发的非周期SRS，并在后续DCI中利用SRI引用该SRS资源，不存在跨领域障碍。

其解决的技术问题也完全一致：

在多个SRS资源、多个天线端口和多种预编码候选存在时，明确后续PUSCH应当采用哪一个此前SRS资源所对应的端口、波束或预编码处理。

十、无效强度评价

最终判断

3GPP证据的整体力度明显高于前述一般专利组合，原因在于TR 38.912已经在截止日前明确记载：

• 后续DCI中的SRI指示此前发送的SRS资源；

• PUSCH的MCS、预编码和秩以SRS为基础；

• TRI不超过被指示SRS资源的端口数；

• SRS具有多个端口并支持动态端口、天线和资源选择。

因此，权利要求1最有可能维持区别的部分被压缩到：

第一信令中的第一域与第二信令中的第二域采用何种具体字段比较或标识匹配算法。

如果该特征按照权利要求本身作宽解释，创造性无效理由较强；如果被严格限定为两个唯一标识值必须相等，单篇3GPP文件的新颖性攻击存在风险，但基于三份核心3GPP文献的创造性攻击仍具有较强基础。

综合结论

基于目前已经检索到的英文、日文、韩文、中文专利以及3GPP规范、技术报告，权利要求1被全部宣告无效的基准概率，我评估为约60%，合理区间为55%—68%。

这一概率是针对以缺乏创造性为主、缺乏新颖性为辅的完整无效方案，而不是单篇文献直接破坏新颖性的概率。它不是统计结果，而是结合现有证据覆盖程度、区别特征强弱、组合动机和无效实务风险作出的专业判断。

中国创造性判断的关键不是文献数量，而是以最接近现有技术为起点，客观确定区别特征和实际解决的技术问题，再判断其他证据是否提供了使本领域技术人员有动机完成改进的技术启示；不能把区别特征直接写进技术问题，也不能采用事后分析。(国家知识产权局)

一、为什么目前已有较强的无效基础

1. 3GPP TR 38.912已经非常接近权利要求的核心技术链

TR 38.912 V14.0.0明确公开：

• 上行数据的MCS、预编码和秩基于非预编码或预编码SRS；

• UL-MIMO调度DCI包括SRI；

• SRI指示UE在先前时间实例已经发送的SRS资源；

• 每个SRS资源至少关联一个上行发射波束或预编码器；

• DCI还包括TRI、TPMI、MCS和上行资源分配；

• TRI取值不超过SRI所指示SRS资源的端口数量；

• SRS资源包括N个天线端口，N≥1；

• 非周期SRS可以发送所配置SRS资源的全部或子集。(ETSI)

这意味着TR 38.912实际上已经形成了以下链条：

先前发送多端口SRS → 后续DCI中的SRI指向该SRS资源 → 根据该SRS资源确定PUSCH的秩、端口、波束和预编码。

这对E、H、K、L、M、N的公开很强，对F/I也已经公开了“后续数据调度信令引用此前SRS资源”的核心思想。

2. TS 36.213能够补充第一信令和第一域

TS 36.213 V14.2.0明确规定DCI中的SRS request字段：

• 00表示不触发；

• 01、10、11分别选择第一、第二、第三套SRS参数；

• UE检测到正SRS请求后发送SRS；

• 在配置载波指示字段时，还根据该字段确定相应服务小区。(ETSI)

因此可以建立：

• 第一信令：SRS触发DCI；

• 第一域：SRS request或SRS参数集合选择字段；

• 第一参考信号：由该信令触发的SRS；

• 第二信令：后续PUSCH调度DCI；

• 第二域：SRI。

这已非常接近权利要求A—J的结构。

3. 专利文献能够分别补强两个主要争议点

CN103229448A补强F/I

CN103229448A明确公开：

• 从上行授权和下行授权分别接收SRS触发；

• 两条授权中的配置一致时发送非周期SRS；

• 两条授权中的配置不同则作为错误事件处理。(Google Patents)

该文件证明，在截止日前，利用两条不同控制信令中的字段共同判断其指示内容是否一致、是否应当执行对应SRS操作，已经是明确公开的技术机制。

CN103905104A补强M

CN103905104A明确公开：

• UE通过多个SRS端口或不同天线组发送SRS；

• 基站依据SRS估计信道信息；

• 根据该信道信息选择PUSCH天线组；

• 计算上行MIMO预编码矩阵；

• UE在所选择的PUSCH天线组上发送上行MIMO信号。(Google Patents)

这对“参考信号的多天线处理用于确定数据信号的多天线处理”具有直接贡献。

CN104737489A补强多触发和SRS/PUSCH预编码关联

CN104737489A公开：

• 同一子帧接收多个非周期SRS触发；

• 不同触发指示不同预编码SRS向量时作为错误；

• 或选择最后一个触发对应的SRS向量；

• DCI信息可以选择预编码SRS向量；

• SRS与PUSCH可以应用相同的预编码。(Google Patents)

这些内容能够证明，多SRS触发情况下的关联消歧，以及SRS处理与PUSCH处理之间的联系，都不是目标专利首次提出。

二、各技术特征的实际无效强度

权利要求1能否被整体无效，主要不再取决于普通的接收、发送、SRS、PUSCH和端口数量特征，而取决于F/I能否被现有技术组合合理重构，以及M中的“分别被用于确定”如何解释。

三、决定最终结果的第一争议：F/I

1. 对无效请求人有利的宽解释

权利要求文字仅规定：

第一信令中的第一域和第二信令中的第二域共同被用于确定第一无线信号是否与第一信令相关。

其没有明确限定：

• 第一域与第二域必须是相同类型的ID；

• 两个域必须数值相等；

• 必须进行逐比特比较；

• 第二域必须直接重复第一域的值；

• 只能采用唯一标识符匹配。

按照这一宽解释：

1. 第一DCI中的SRS request字段确定并触发SRS资源；

2. UE发送该SRS资源；

3. 后续DCI中的SRI指示先前发送的SRS资源；

4. 根据SRI、TRI及TPMI确定PUSCH的端口和预编码。

两个字段在完整信令流程中共同建立了PUSCH与先前SRS触发之间的关系。该解释下，F/I被认定显而易见的可能性可达到60%—70%。

最高人民法院的相关裁判强调，保护范围以权利要求内容为根本依据，一般不得把仅记载于说明书而未写入权利要求的具体结构或限制，以解释的名义加入权利要求。(人民法院知识产权法庭)

因此，即使目标专利说明书的部分实施方式采用“第一域等于第二域”的具体方案，也不能当然把“数值相等”加入权利要求1。

2. 对专利权人有利的窄解释

专利权人可能主张：

• 第一信令是一次独立的SRS触发；

• 第一信令具有第一关联标识；

• 第二信令是之后的PUSCH授权；

• 第二信令具有第二关联标识；

• 只有两个标识匹配或相等，才确定PUSCH与第一信令相关。

目前的3GPP文献虽然明确公开“后续SRI指示此前发送的SRS资源”，但没有逐字公开：

第一SRS触发DCI自身携带一个关联ID，并由后一DCI携带相同ID进行相等判断。

TS 36.213中的SRS request主要用于触发SRS或选择参数集合，而TR 38.912中的SRI用于指示此前发送的SRS资源。二者功能上能够形成关联，但并非完全相同的字段复制机制。

如果合议组接受这一窄解释，F/I仍可能被认定为实质区别特征，整体无效成功率可能降至35%—45%。

四、第二争议：M中的“分别被用于确定”

权利要求M不仅要求SRS用于确定PUSCH处理，还使用了“分别被用于确定”这一表述。

现有技术已经公开：

• PUSCH的预编码和秩基于SRS；

• SRI选择SRS资源；

• TRI不超过被选择SRS资源的端口数；

• 基站依据多个SRS端口形成的信道信息，选择PUSCH天线组和预编码矩阵。(ETSI)

但专利权人可能抗辩：

现有技术是基于多个SRS端口的整体信道矩阵确定一个整体PUSCH预编码矩阵，而不是K个SRS子信号的处理分别、一一对应地确定K个PUSCH子信号的处理。

对此，无效请求人可以主张：

• “分别”修饰的是K个子信号所对应的多天线处理被用于确定相应无线子信号的处理；

• 并不要求K次完全独立的计算；

• 多端口信道矩阵和多层预编码矩阵本身就是端口或层之间的对应处理；

• TR 38.912还限定TRI不超过SRI指示资源的端口数，已经建立端口数与PUSCH层数之间的直接限制关系。(ETSI)

目前M被攻破的概率约为65%—78%，强于F/I，但不是完全无风险。

五、不能高估证据数量

前面检索到的英、日、韩、中多篇专利，很多实际上属于同一专利家族，例如：

• CN104737489A、JP2016500982A、KR20150080523A及相应WO/US文本属于同一技术来源；

• CN103229448A、JP2013544042A、KR20130096748A及相应WO文本属于同一技术来源；

• 多语言文本可以解决翻译、公开日和证据形式问题，但不能被当作多个独立技术启示进行重复计算。

去除同族重复后，当前真正有独立技术贡献的核心文献家族大约为5—7组，而不是表面上的数十篇。

因此，客观评估应以三个核心技术来源为主：

1. 3GPP的“SRS request—SRS发送—SRI引用—TRI/TPMI调度”机制；

2. 多条授权中的SRS触发一致性与冲突处理；

3. 基于多端口SRS确定PUSCH天线组和预编码。

六、最佳无效理由结构及对应概率

第一无效理由：TR 38.912＋TS 36.213

主张：

• TR 38.912为最接近现有技术；

• TS 36.213补充第一DCI中的SRS request字段及SRS触发；

• 在宽解释下，第一域与SRI共同确定PUSCH与此前SRS之间的关联。

预计成功率：约50%—60%。

主要风险是第一域与第二域之间缺乏明确的标识匹配关系，以及LTE规范与NR研究报告结合可能被质疑存在事后分析。

第二无效理由：TR 38.912＋CN103229448A

主张：

• TR 38.912已公开后续DCI利用SRI指示此前SRS；

• CN103229448A公开两条不同授权中的字段进行一致性判断和关联消歧；

• 将一致性字段或标识匹配用于多个SRS资源的引用属于直接技术应用。

预计成功率：约52%—63%。

这个组合对F/I的论证比单纯结合TS 36.213更强。

第三无效理由：TR 38.912＋TS 36.213＋CN103229448A

三者分别提供：

• 后续DCI中的SRI引用此前SRS；

• 第一DCI中的SRS request及参数集合选择；

• 两条不同控制信令中的配置一致性判断。

预计成功率：约58%—68%。

风险在于采用三份文献，必须避免表现为机械拼凑。实际技术问题应当表述为：

在配置多个SRS资源并可能存在多次SRS触发的情况下，如何无歧义地确定后续PUSCH调度所采用的SRS资源及其多天线处理。

不能表述为“如何在两个DCI中设置相同ID”，否则相当于直接把区别特征写入技术问题，容易被认定为事后分析。CNIPA也明确要求实际技术问题不能包含对区别技术手段的指引。(国家知识产权局)

第四无效理由：CN104737489A＋CN103229448A＋CN103905104A

该纯专利组合分别解决：

• 多个SRS触发及SRS/PUSCH预编码；

• 两条授权字段的一致性判断；

• 根据多端口SRS确定PUSCH天线组和预编码。

预计成功率：约42%—55%。

其主要缺点是三篇文献的拼接痕迹更明显，且CN104737489A部分实施方式是“根据PUSCH预编码选择SRS预编码”，方向与权利要求M可能相反，不能作过度解读。(Google Patents)

七、影响概率的关键变量

八、最终判断

目前证据已经达到“值得正式提出无效请求、具有现实胜算”的程度，但尚未达到高确定性的无效状态。

我的最终客观评估是：

权利要求1被全部宣告无效的概率约为60%，合理区间55%—68%。

其中：

• 新颖性无效成功率仅约10%—20%；

• 创造性无效是绝对主攻方向；

• 3GPP TR 38.912应作为最接近现有技术的首选；

• TS 36.213和CN103229448A用于补强F/I；

• CN103905104A用于防御M未被公开的抗辩；

• CN104737489A作为多触发处理及SRS/PUSCH预编码关联的备用证据。

当前阻止成功率进一步提高到75%以上的唯一实质障碍，是尚未找到一份截止日前文献明确写出：

前一SRS触发信令携带第一关联标识，后一PUSCH调度信令携带第二关联标识，并通过二者匹配或相等确定关联。

在没有该文献的情况下，成功与否将高度依赖合议组对F/I的权利要求解释以及是否认可现有3GPP和专利文献之间存在足够明确的组合动机。

一、检索结论：发现一组高度接近的英文专利

本轮针对以下严格结构进行独立检索：

前一SRS触发信令携带第一关联字段；后一PUSCH调度信令携带第二关联字段；第二字段指向与第一字段相同的SRS资源，并通过相同、匹配或不匹配判断决定后续处理。

检索取得了实质性突破。目前最接近该严格特征的英文专利文献是：

US20130223394A1 / WO2012066736A1
Communication device and SRS transmission control method
优先权日：2010年11月16日
WO公开日：2012年5月24日
US公开日：2013年8月29日
申请人：Panasonic Corporation。(Google Patents)

其中，US20130223394A1是英文美国公开文本，WO2012066736A1是同族PCT文本。二者属于同一专利家族，不能作为两个独立技术启示重复使用，但可以分别用于英文原文引用和更早公开日证明。

这篇文献已经直接公开：

1. 第一DCI触发非周期SRS；

2. 第一DCI中的触发字段标识具体SRS资源；

3. 随后发送另一条DCI进行数据分配；

4. 后一DCI是用于PUSCH分配的DCI格式0或格式4；

5. 后一DCI仍携带SRS触发字段；

6. 后一字段指示与第一字段相同的SRS资源；

7. 文献明确使用“same SRS resource”和“matched”描述前后两字段的关系；

8. 若后一DCI指示的SRS资源与第一DCI不同，则不发送该A-SRS。

因此，该文献对目标专利F/I的贡献，显著强于此前发现的CN103229448A、WO2012044846A1和TR 38.912。

二、US20130223394A1的具体公开

1. 第一信令触发SRS，并通过字段标识具体SRS资源

US20130223394A1公开，A-SRS由PDCCH中的触发信息控制，终端仅在该触发信息请求A-SRS时发送参考信号。其DCI格式0用于单天线上行分配，DCI格式4用于上行空间复用MIMO分配。(Google Patents)

该文献进一步公开SRS资源和触发字段码点的映射：

• 1比特触发字段的一个状态对应资源A；

• 2比特触发字段的三个状态分别对应资源B、C、D；

• 上述资源可以包括带宽、频域位置、循环移位、Comb、天线数、分量载波等参数；

• 分配控制信息可以是PUSCH的上行资源分配信息。(Google Patents)

因此可以对应为：

虽然该文献使用的是“SRS resource”而不是“association ID”这一名称，但目标权利要求同样没有限定第一域必须命名为ID。触发字段的不同码点唯一选择资源A、B、C或D，因而具备功能性关联标识的性质。

2. 后一信令是PUSCH调度信令

US20130223394A1明确说明，DCI格式0和DCI格式4用于报告PUSCH上行数据分配，并在其中加入A-SRS触发字段：

• DCI格式0包括RB、MCS、HARQ、功率控制、终端ID及A-SRS触发字段；

• DCI格式4还包括空间复用的MCS和预编码信息；

• DCI格式0、4均属于PUSCH上行分配格式。(Google Patents)

因此，实施例4中的“another/different piece of DCI reporting data assignment”可以直接对应权利要求中的：

• 第二信令；

• 第一无线信号的调度信息；

• PUSCH调度授权；

• 第二域，即后一DCI中的A-SRS资源触发字段。

3. 后一DCI携带与第一DCI相同的SRS资源标识

实施例4明确记载：

• 首先发送第一条DCI，其中包括A-SRS发送请求；

• 随后采用与第一DCI相同的DCI格式，通过另一条DCI进行数据分配；

• 在后一DCI中包括触发信息；

• 后一触发信息指示与第一DCI触发信息所指示的SRS资源相同的SRS资源。(Google Patents)

文献进一步明确使用：

“same SRS resource”
“matched with the SRS resource”

来描述两个DCI字段之间的关系。(Google Patents)

这一公开与目标窄特征的对应关系如下：

4. 不匹配的反向判断也被明确公开

US20130223394A1规定：

• 如果在第一条A-SRS请求DCI之后，检测到另一条指示不同SRS资源的DCI；

• 则终端判定不发送A-SRS；

• 控制单元取消参考信号生成指令。(Google Patents)

这不是仅在发送端把两个字段设置成相同值，而是终端实际依据前后字段的匹配结果作出控制：

• 相同或匹配：维持该SRS资源和A-SRS发送；

• 不同或不匹配：不执行该A-SRS发送。

因此，该文件已经直接公开了前后动态信令中的两个资源标识进行匹配判断。

三、与目标F/I特征的精确比对

四、仍然存在的细微差异

尽管US20130223394A1非常接近，但作为单篇新颖性证据仍有一个需要客观说明的风险。

1. 文献中的匹配主要决定SRS是否有效

该文件明确规定前后SRS资源字段匹配，并根据匹配结果确定：

• 是否维持第一DCI请求的SRS资源；

• 是否实际发送A-SRS；

• 是否取消SRS发送。

但是，目标F/I的文字结果是：

确定第一无线信号即PUSCH是否与第一信令相关。

US20130223394A1虽然公开后一DCI同时调度PUSCH，而且前后DCI的SRS字段必须匹配，但没有逐字写出：

因两个SRS资源标识相等，后一DCI调度的PUSCH即与第一DCI相关。

2. 文献还允许数据分配与SRS触发独立处理

该文件明确提出，在部分实施方式中：

• 后一DCI中的数据RB、MCS和功率控制等数据分配仍然有效；

• 仅忽略后一DCI中的A-SRS触发字段；

• 数据分配信息和A-SRS触发信息可以独立处理。(Google Patents)

其还公开一种情形：

• A-SRS使用第一条DCI请求的SRS资源；

• PUSCH按照后一条DCI的数据分配信息发送。(Google Patents)

专利权人可能据此抗辩：

前后SRS字段匹配只是为了避免SRS误触发，并不是为了确定PUSCH引用第一DCI或第一DCI调度的SRS。

因此，US20130223394A1单独攻击F/I新颖性已经有较强基础，但仍不是绝对无风险。

五、第二核心文件：WO2014065850A1

名称： Enhanced SRS transmission for MIMO operation in LTE-A
公开日： 2014年5月1日
优先权日： 2012年10月24日。(Google Patents)

该文献补足US20130223394A1中“匹配以后如何影响PUSCH处理”的不足。

它明确公开：

• UE可能在同一A-SRS子帧接收到两个以上触发；

• 多个触发应当指示相同预编码向量；

• 若指示不同预编码向量，则记为错误事件；

• 可以使用最新触发对应的预编码向量；

• DCI中的新字段或重新解释的既有字段可用于指示SRS预编码向量；

• SRS预编码向量的选择可以与PUSCH所使用的预编码绑定。(Google Patents)

它还明确公开：

• 当预编码A-SRS与PUSCH在相同载波和相同子帧中发送时；

• A-SRS的预编码可以与PUSCH的预编码对齐；

• 基站可以确保向PUSCH和SRS指示相同预编码。(Google Patents)

因此：

• US20130223394A1负责证明前后两个DCI的SRS资源字段相同并匹配；

• WO2014065850A1负责证明被匹配或选择的SRS预编码处理与PUSCH预编码处理之间存在绑定、相同或对齐关系。

这是目前攻击F/I和M最强的纯专利组合。

六、其他有贡献的英文专利

1. WO2012044846A1

名称： Aperiodic SRS for carrier aggregation
公开日： 2012年4月5日。(Google Patents)

该文献公开：

• 从上行授权和下行授权接收重叠的A-SRS触发；

• 两个触发携带一致SRS配置时发送A-SRS；

• 配置不一致时作为错误事件处理。(Google Patents)

贡献：证明跨两条授权比较SRS字段的一致性/不一致性属于已有机制。

局限：没有像US20130223394A1那样明确限定“后一数据分配DCI指示与第一DCI相同的SRS资源”。

贡献等级：★★★★☆

2. WO2014107088A1

名称： Method and apparatus for transmitting and receiving signals
公开日： 2014年7月10日。(Google Patents)

该文献公开：

• 高层信令配置多个参数集合；

• PDCCH中的指示信息选择具体参数集合；

• UE依据所选择的参数集合发送PUSCH；

• 参数集合包括SRS发送子帧和SRS发送频带信息。(Google Patents)

贡献：证明PUSCH授权字段可以选择包含SRS相关参数的预配置集合。

局限：没有明确的前一SRS触发字段与后一PUSCH授权字段相等比较。

贡献等级：★★★☆☆

3. US20140334390A1 / US9270435B2

名称： Sounding reference signal usage
A1公开日： 2014年11月13日。(Google Patents)

该文献公开：

• 上行授权包括SRS request bit；

• 还包括PUSCH last-symbol bit；

• 两字段可以联合解释，以确定SRS和PUSCH在最后符号上的使用关系。(Google Patents)

贡献：证明多个控制字段共同确定SRS/PUSCH关系属于已有设计。

局限：字段位于同一授权中，不是前后两条DCI匹配。

贡献等级：★★★☆☆

4. US20150222402A1

名称： Terminal, communication method, and integrated circuit
公开日： 2015年8月6日。(Google Patents)

该文件公开在上行调度信息中携带SRS请求，并结合上行数据、参考信号及多天线传输进行处理。

贡献：补充SRS请求和上行调度在同一控制体系中的紧密关系。

局限：没有前后两个关联字段相等或匹配的明确公开。

贡献等级：★★☆☆☆

七、最佳无效组合

主组合

US20130223394A1＋WO2014065850A1

US20130223394A1提供

• 第一DCI触发A-SRS；

• 第一触发字段标识SRS资源；

• 后一DCI调度PUSCH；

• 后一DCI包含第二SRS触发字段；

• 第二字段指示与第一字段相同的SRS资源；

• 两个资源字段明确进行匹配；

• 不匹配时取消A-SRS。

WO2014065850A1提供

• 多个SRS触发之间的预编码一致性判断；

• SRS预编码字段；

• SRS预编码与PUSCH预编码绑定；

• SRS和PUSCH采用相同或对齐的预编码处理。

建议确定的实际技术问题

不宜把技术问题写成：

如何在前后两个DCI中设置相同ID。

建议表述为：

在终端可能接收到多条A-SRS触发和上行数据授权的情况下，如何避免SRS资源、预编码和后续PUSCH多天线处理之间发生引用歧义。

该技术问题能够自然导出：

1. 利用US20130223394A1的前后SRS资源字段匹配；

2. 结合WO2014065850A1的SRS/PUSCH相同预编码或绑定关系；

3. 得到后续PUSCH引用与前一SRS触发相对应的多天线处理。

补强组合

US20130223394A1＋WO2014065850A1＋WO2012044846A1

第三篇文件用于进一步证明：

• 多条不同授权中的SRS触发需要进行一致性比较；

• 一致则执行；

• 不一致则报错。

但正式无效理由应优先使用两篇组合，第三篇作为备用理由或公知技术补强，避免组合文献过多。

八、对无效概率的影响

这次检索发现US20130223394A1后，对F/I的评价应当上调。

整体概率没有提高到80%以上，原因是US20130223394A1的匹配规则明确控制SRS是否发送，但仍允许专利权人主张：

• 后一PUSCH数据分配与SRS触发可独立生效；

• 文献没有逐字说明“匹配即确定PUSCH与第一DCI相关”；

• 需要结合WO2014065850A1才能把字段匹配与PUSCH预编码继承完整连接起来。

九、最终结论

本轮最重要的新发现是：

US20130223394A1已经直接公开：第一条DCI触发A-SRS并指示第一SRS资源；随后另一条用于数据分配的DCI携带第二SRS资源字段；第二字段指示与第一字段相同的SRS资源，并且两个资源字段明确被“matched”。

这是目前截止2017年7月20日前，最接近F/I严格解释的英文专利。

但仍应客观区分：

• 直接公开部分： 前后DCI、前后SRS资源字段、相同资源、匹配判断、后一PUSCH数据分配；

• 需要组合论证部分： 因字段匹配而使后一PUSCH继承或采用前一SRS对应的天线端口、波束或预编码处理。

因此，正式无效请求中建议将：

1. US20130223394A1作为新的最接近现有技术或F/I核心证据；

2. WO2014065850A1补足SRS多天线处理与PUSCH处理的绑定关系；

3. WO2012044846A1作为多触发一致性判断的备用补强证据。

相较此前以TR 38.912为最接近现有技术的方案，这一纯专利组合在“前后两个信令字段相同、匹配”方面更直接，应当作为权利要求1创造性无效的主攻路线之一。

一、检索结论

经围绕以下日文表达反复检索并核对日本公开文本：

• 最初のDCIが指示するSRSリソース

• 同じSRSリソースを指示するトリガ情報

• 他のDCIによってデータ割当通知

• 異なるSRSリソースを指示するDCI

• 複数の非周期SRSトリガ

• SRSプリコーディングをPUSCHに適用

本轮确认，截止2017年7月20日，最接近“前一SRS触发信令携带第一关联标识，后一PUSCH调度信令携带第二关联标识，并通过二者相同或匹配确定关联”的日文专利，是：

JPWO2012066736A1
名称：通信装置及びSRS送信制御方法
日本公开日：2014年5月12日
优先权日：2010年11月16日
对应授权文本：JP5768059B2

Google Patents的日本文本明确记载JPWO2012066736A1于2014年5月12日公开，早于截止日。(Google Patents)

该文献对目标特征的公开程度显著高于此前找到的JP2016500982A和JP2013544042A。其已经公开：

1. 第一DCI携带A-SRS触发信息；

2. 第一DCI中的触发信息指示特定SRS资源；

3. 后续另一条DCI进行数据分配；

4. 后一DCI采用用于PUSCH分配的DCI格式0或格式4；

5. 后一DCI也携带SRS触发信息；

6. 后一触发信息必须指示与第一DCI相同的SRS资源；

7. 终端比较前后DCI指示的SRS资源；

8. 如果二者不同，则不发送A-SRS。

但需要客观指出：该文献的匹配结果主要直接用于判断SRS是否有效并发送，尚未逐字记载“通过匹配直接确定后一PUSCH与第一DCI相关”。因此，它对F/I是极强的创造性证据，但作为单篇新颖性证据仍存在一个语义差距。

二、最重要文件：JPWO2012066736A1

1. 文献信息

上述日期和公开号关系可由日本授权文本的法律事件和“其他版本”信息确认。(Google Patents)

2. 后一DCI明确属于PUSCH调度信令

文献首先说明：

• DCI格式0用于分配单天线端口上行发送；

• DCI格式4用于分配上行空间复用MIMO发送；

• A-SRS触发信息可以放入DCI格式0或格式4；

• DCI格式0和格式4正是用于通知上行数据PUSCH分配的控制信息格式；

• DCI格式4还包括第二传输块MCS及空间复用预编码信息。(Google Patents)

因此，实施例中“后续用于数据分配的另一DCI”并非泛化控制信息，而可以直接对应：

后一PUSCH调度信令。

3. 第一DCI中的第一关联字段

文献记载，A-SRS的发送由PDCCH中的触发信息控制；终端在收到A-SRS发送请求时发送SRS。SRS资源包括带宽、频域位置、循环移位、Comb等参数。(Google Patents)

在实施例4中，第一条DCI被表述为：

包含表示A-SRS发送请求的触发信息，并且该第一DCI指示一项SRS资源。

因而可以作如下对应：

该字段虽未被命名为“association ID”，但不同字段状态指向特定SRS资源，实质上具有资源标识和关联标识功能。

4. 后一PUSCH调度DCI携带第二关联字段

实施例4的日文原文含义非常直接：

在发送包含A-SRS发送请求的第一DCI之后，如果通过与第一DCI相同格式的其他DCI进行数据分配通知，则该其他DCI中包含的触发信息，应当指示与第一DCI触发信息所指示的SRS资源相同的SRS资源。

文献进一步说明，其前提是基站在同一有效期间内，重复发送包含“指示同一SRS资源”的触发信息的DCI。(Google Patents)

这可以对应为：

5. 文献明确执行前后字段比较

文献不只是在基站侧设置相同字段，还规定终端侧的判断规则：

• 如果后续DCI指示的SRS资源与第一DCI指示的资源相同，终端维持A-SRS发送；

• 如果后续DCI指示不同的SRS资源，终端不发送A-SRS；

• 如果终端误检测到指向另一资源的触发信息，可根据后续DCI中的触发信息识别误检测。(Google Patents)

因此，该文件不是仅仅“两个字段偶然相同”，而是公开了：

对前后两条DCI中的SRS资源指示进行一致性或匹配判断，并根据比较结果作出控制。

三、与目标严格特征的逐项比对

四、需要客观保留的差异

1. 文献允许PUSCH数据分配与SRS触发分别处理

JPWO2012066736A1还记载，在后续DCI包含数据分配和A-SRS触发信息时，终端可以：

• 将后续DCI中的数据分配认定为有效；

• 仅将后续DCI中的SRS触发信息认定为无效；

• 或者同时将数据分配和SRS触发信息认定为无效。(Google Patents)

相同家族的分案文本进一步明确：

• 后续DCI所指示的上行数据PUSCH仍可发送；

• PUSCH按照后续DCI的数据分配信息发送；

• 后续A-SRS触发字段是否有效，则根据此前是否检测到A-SRS触发信息独立判断。(Google Patents)

专利权人可能据此抗辩：

前后字段的相同或不同，只决定SRS触发有效性，不决定PUSCH是否与第一DCI相关。

这一抗辩有一定文字依据。因此，无效请求书不宜夸大为D1已经逐字公开F/I全部结果，而应主张：

• D1直接公开前后DCI字段对同一SRS资源的匹配；

• 后一DCI同时调度PUSCH；

• 在多条SRS触发与数据分配并存的场景中，前后资源标识匹配已经属于现有的关联消歧手段；

• 再结合其他文献的SRS/PUSCH预编码绑定，即可得到目标F/I。

五、同一家族的日本分案：JP2015216653A

名称：集積回路
公开日：2015年12月3日
优先权日：2010年11月16日。(Google Patents)

该分案文本明确记载：

• 首先检测包含A-SRS请求的DCI；

• 随后检测另一条包含A-SRS请求和数据分配信息的DCI；

• 即使忽略后一DCI中的A-SRS触发信息，仍可以按照后一DCI的数据分配信息发送PUSCH；

• 前一和后一DCI中的触发字段，用于判断哪一项SRS资源有效。(Google Patents)

证据价值

JP2015216653A可以帮助说明：

• 后一DCI确实是上行PUSCH调度信令；

• 前后两条DCI都包含SRS触发字段；

• 前后SRS字段的关系与后一PUSCH调度处于同一个控制流程。

但JP2015216653A与JPWO2012066736A1具有相同优先权和说明书来源，属于同一专利家族，不能作为第二个独立技术启示重复组合。

六、独立补强文件一：JP2016500982A

名称：LTE-AにおけるMIMO動作のための拡張SRS送信
公开日：2016年1月14日
优先权日：2012年10月24日。(Google Patents)

该文件的重要作用，是将“前后SRS字段匹配”继续连接到“PUSCH多天线处理”。

1. 多个SRS触发之间的一致性判断

该文件公开：

• UE在同一子帧接收多个非周期SRS触发；

• 各SRS触发同时携带预编码SRS向量；

• 如果多个触发指示不同预编码向量，则认定错误；

• 或者选择与最后一个SRS触发相关联的预编码SRS向量。(Google Patents)

这说明在多个SRS触发场景下，比较各触发所携带的资源或预编码标识，并确定哪一个处理有效，已经是截止日前明确公开的技术。

2. SRS预编码直接应用于PUSCH

该文件还明确规定：

当预编码SRS和面向上行操作的SRS使用相同虚拟天线端口处理时，该预编码也应用于PUSCH。(Google Patents)

因此它可以补足JPWO2012066736A1的语义缺口：

• JPWO2012066736A1：前后DCI中的SRS资源字段必须匹配；

• JP2016500982A：被选择或匹配的SRS预编码、虚拟端口处理进一步应用于PUSCH。

七、独立补强文件二：JP2013544042A

名称：キャリア・アグリゲーションのための非周期的なSRS
公开日：2013年12月9日
优先权日：2010年9月30日。(Google Patents)

该文献公开：

• 接收用于触发非周期SRS的重叠信息；

• 重叠信息可以分别来自上行授权和下行授权；

• 如果两条信息中的SRS配置一致，则按该配置发送SRS；

• 如果两条信息包含相互冲突的配置，则作为错误事件处理。(Google Patents)

该文件没有明确“先前SRS触发＋后一PUSCH授权”的时间结构，但独立证明：

对两条不同授权中的SRS配置字段进行一致性判断，一致则执行、不一致则报错，已经是已知技术。

八、文献贡献等级

九、最佳日文专利组合

主组合

JPWO2012066736A1＋JP2016500982A

组合逻辑

JPWO2012066736A1解决：

• 前一DCI携带第一SRS资源指示；

• 后一PUSCH数据分配DCI携带第二SRS资源指示；

• 后一字段必须指示与前一字段相同的SRS资源；

• 不同资源时，终端认定SRS触发无效。

JP2016500982A解决：

• 多个SRS触发对应的预编码向量必须保持一致；

• 根据多个触发确定有效预编码SRS向量；

• SRS使用的预编码可进一步应用于PUSCH。

将二者结合后可以形成：

第一SRS触发DCI中的资源/预编码标识＋后一PUSCH调度DCI中的对应资源/预编码标识→通过字段匹配确定有效SRS资源→PUSCH采用该SRS所对应的虚拟端口和预编码处理。

这是目前日文专利中攻击F/I和M最强的组合。

备用补强组合

JPWO2012066736A1＋JP2016500982A＋JP2013544042A

JP2013544042A用于进一步证明：

• 对不同授权中的SRS配置字段进行一致性比较；

• 一致时执行，冲突时作为错误；

• 属于申请日前解决多触发歧义的通用手段。

正式无效请求中宜优先采用两篇组合，第三篇作为备用无效理由或技术动机旁证，避免主理由呈现过强的多文献拼接痕迹。

十、最终评价

本轮日文检索的最重要结论是：

JPWO2012066736A1已经直接公开：第一条DCI携带指示某一SRS资源的触发信息；随后用于PUSCH数据分配的另一条DCI也携带SRS资源触发信息；后一字段应当指示与第一字段相同的SRS资源，终端根据二者相同或不同决定SRS触发是否有效。

因此，对F/I的日文证据强度应由此前的“中等”上调为：

• 字段匹配本身：很强；

• 后一DCI属于PUSCH调度：很强；

• 字段匹配直接确定PUSCH与第一DCI相关：中等偏强；

• 结合JP2016500982A后的创造性攻击：强。

客观估计：

没有再发现另一独立的、截止日前日本专利家族，能够比JPWO2012066736A1更完整地同时公开“前一SRS触发字段、后一PUSCH授权字段及二者相同/匹配”。该文件应取代此前的JP2016500982A，成为日文专利路线中针对F/I的首要对比文件。

一、检索结论

经以韩文术语反复检索并逐篇核对，截止2017年7月20日，尚未发现一篇韩国公开专利能够单独、完整地公开以下全部严格结构：

前一条SRS触发信令携带第一关联标识；后一条独立的PUSCH调度信令携带第二关联标识；终端比较两个标识是否相等或匹配，并据此确定后一PUSCH与前一SRS触发信令相关。

本轮最重要的客观结论是：

• KR20130096748A最接近“两个不同授权中的SRS字段进行相同/一致性判断”；

• KR20150080523A最接近“多个SRS触发字段指示相同预编码，并将该预编码连接到PUSCH”；

• KR20110101087A最接近“上行授权中的标识字段把非周期SRS和被调度PUSCH绑定到同一上行载波”。

三篇文献结合后，可较完整地构建目标关联机制，但仍属于创造性组合证据，不能客观地表述为任何一篇已经完整破坏该窄特征的新颖性。

另外，英文和日文路线中最直接的WO2012066736A1家族并没有韩国国家阶段。Google Patents列出的家族国家仅包括US、EP、JP、CN、ES、TW和WO，没有KR。因此，不能将其直接作为“韩国公开专利”使用。(Google Patents)

二、重点韩国公开专利

各文件均在2017年7月20日前公开。(Google Patents)

三、D1：KR20130096748A

1. 文献信息

名称： 반송파 집적을 위한 비주기적 SRS
中文： 用于载波聚合的非周期SRS
公开日： 2013年8月30日
优先权日： 2010年9月30日。(Google Patents)

这是本轮对“前后或不同信令中的两个字段进行相同/一致性判断”贡献最直接的韩国公开文本。

2. 两个授权分别携带SRS关联字段

文献公开，UE可以接收：

• 针对CC1的授权，其中具有SRS触发字段；

• 针对CC2的另一授权，其中也具有SRS触发字段；

• 每个字段可以指定相应分量载波、SRS参数或SRS资源；

• SRS资源信息可以与触发信息分别编码，也可以联合编码。

文献还明确提出为每个分量载波定义SRS index，该索引可以确定触发信息的位置，也可以对一个、多个或一组分量载波进行标识。(Google Patents)

从功能上看：

• 第一授权中的字段或SRS index相当于第一关联标识；

• 第二授权中的字段或SRS index相当于第二关联标识。

3. 对两个字段进行一致性判断

KR20130096748A明确公开：

• 如果两个触发分配的是相同资源，UE在所分配资源上发送SRS；

• 如果两个触发指示不同资源，可以分别执行不同SRS传输；

• 在其他规则中，重复触发被作为错误事件处理；

• 两个授权中的配置一致时按照该配置发送SRS；

• 配置不同则视为错误或不发送相应SRS。(Google Patents)

特别是其摘要已经概括：

重复信息包含一致的SRS配置信息时，按照该配置发送SRS；包含不同配置时，将重复信息作为错误事件；重复信息可以分别来自上行授权和下行授权。(Google Patents)

因此，D1已经直接证明：

利用两条不同授权中的两个SRS关联字段进行一致、相同或冲突判断，是截止日前明确公开的机制。

4. 与目标窄特征的差异

D1仍未明确限定：

• 第一授权必须在时间上先于第二授权；

• 第一授权必须专门触发已经实际发送的SRS；

• 第二授权必须专门调度后续PUSCH；

• 根据两个字段相等，直接得出“PUSCH与第一授权相关”。

此外，D1中的两个触发可以分别来自上行授权和下行授权，也可以是针对不同分量载波的授权，并不必然形成目标专利的固定“前SRS触发—后PUSCH授权”时序。

评价

• 两信令字段：直接公开

• 字段相同或一致判断：直接公开

• 后一信令明确为PUSCH调度：部分公开

• 匹配直接确定PUSCH与前信令相关：未直接公开

四、D2：KR20150080523A

1. 文献信息

名称： LTE-A에서의 MIMO 동작을 위한 향상된 SRS 송신
中文： 用于LTE-A中MIMO操作的增强SRS发送
公开日： 2015年7月9日
优先权日： 2012年10月24日。(Google Patents)

2. SRS触发字段标识预编码向量

D2公开：

• RRC配置多个SRS参数集合；

• 每个集合对应一个预编码SRS向量；

• 不同集合可以分别与DCI格式0、格式4、格式1A/2B/2C关联；

• 检测到相应DCI格式并触发非周期SRS后，采用与该DCI对应集合中的预编码向量。(Google Patents)

因此，DCI格式、字段或触发码点实质上发挥了：

标识某一SRS资源或某一SRS预编码处理的关联标识功能。

3. 多个触发必须指示相同预编码

D2明确记载，当UE在一个A-SRS子帧接收到两个或更多触发时：

• 如果多个触发指示相同预编码向量，则执行该共同预编码；

• 如果指示不同预编码向量，则记录错误事件；

• 也可以采用与最近一次触发相关联的预编码向量。(Google Patents)

这已经是相当直接的：

两个信令字段指示值相同或不同的比较判断。

4. 被确定的SRS处理与PUSCH处理关联

D2还公开：

• 如果没有可分离的SRS端口，SRS预编码器也应应用于PUSCH；

• A-SRS与PUSCH在同一载波、同一子帧发送时，A-SRS预编码可以与PUSCH预编码对齐；

• 基站可以确保向PUSCH和SRS指示相同的预编码。(Google Patents)

这正好补足D1的主要缺口：

• D1证明两条授权中的SRS字段可以进行一致性判断；

• D2证明一致或选定的SRS预编码可以进一步确定或约束PUSCH预编码。

5. 局限

D2没有明确公开：

• 第一DCI是先前SRS触发；

• 第二DCI是稍后PUSCH授权；

• 两条DCI分别携带相同的唯一关联ID；

• 通过两个ID相等确定后一PUSCH引用第一DCI。

D2中的多个触发主要针对同一A-SRS子帧，可能是同时或近同时收到的多个触发，而非严格的前后引用结构。

五、D3：KR20110101087A

1. 文献信息

名称： 무선 통신 시스템에서 비주기적 사운딩 참조 신호 전송 방법 및 장치
中文： 无线通信系统中非周期SRS发送方法及装置
公开日： 2011年9月15日
优先权日： 2010年3月5日。(Google Patents)

2. 上行授权同时触发SRS并调度PUSCH

D3明确公开：

• 终端通过特定UL CC发送非周期SRS；

• 该UL CC与上行授权所调度PUSCH所在的UL CC相同；

• 该上行授权还包括触发非周期SRS发送的消息。(Google Patents)

这直接建立了：

上行授权—非周期SRS—被调度PUSCH三者的绑定关系。

3. CIF发挥关联标识作用

D3进一步规定：

• PUSCH所在UL CC根据上行授权中的DCI格式确定；

• 更具体地，由DCI内的CIF，即Carrier Indicator Field指示；

• 或者由接收上行授权的DL CC与其所链接的UL CC确定。(Google Patents)

因此，CIF可以被理解为一个明确的关联标识：

• 标识哪个UL CC承载PUSCH；

• 非周期SRS在同一UL CC上传输；

• 从而把SRS与PUSCH绑定到同一对象。

4. 局限

D3的机制主要位于同一上行授权中：

• 该授权既调度PUSCH，又触发SRS；

• 并非前一独立SRS触发信令和后一独立PUSCH授权；

• 也不存在前后两个CIF或两个ID的相等比较。

因此，D3不能单独覆盖严格F/I，但对证明“关联标识用于把SRS与PUSCH绑定”具有重要作用。

六、D4：KR20130069806A

名称： 사운딩 참조 신호의 전송 파워 조절 방법 및 장치
公开日： 2013年6月26日。(Google Patents)

该文件公开：

• 每个服务小区可以通过Cell Index识别；

• 多个服务小区分别赋予CI=0、1、2等索引；

• 同一子帧内出现多个非周期SRS请求时，可以仅采用最近请求；

• 如果存在多个同样“最近”的请求，可以按照CI顺序等预定规则选择其中一个；

• 其他请求被忽略，以避免基站与终端之间的SRS发送失配。(Google Patents)

贡献在于证明：

• 索引可以用于识别SRS所属服务小区；

• 多个SRS触发之间可利用索引、时间顺序和预定义规则消歧。

但该文件没有明确两个字段相等判断，也没有明确后一PUSCH授权引用前一SRS触发，故属于辅助证据。

七、D5：KR20130018074A

名称： 사운딩 참조신호 전송 방법과 장치, 및 그를 위한 사운딩 참조신호 전송 지시 방법과 장치
公开日： 2013年2月20日。(Google Patents)

D5公开：

• 基站预先配置一个或多个SRS参数集合；

• DCI包括能够确定其中一个参数集合的指示信息；

• UE根据该指示信息确定具体参数集合并发送SRS；

• 参数集合可以包括SRS资源、循环移位、端口等信息。(Google Patents)

该文献可用于证明：

DCI字段或码点作为SRS资源/参数集合标识符，是申请日前的已知信令设计。

但它只有一次动态选择，没有前后两个动态字段进行相等判断。

八、严格特征比对

九、最佳韩国专利组合

主组合：KR20130096748A＋KR20150080523A

D1提供

• 两条不同授权分别携带SRS触发/资源字段；

• 字段或配置相同、一致时执行相应SRS；

• 字段或配置不同、冲突时按错误事件处理；

• SRS index或资源字段发挥关联标识作用。

D2提供

• 多个SRS触发指示的预编码向量必须相同；

• 不同则报错，或选择最近触发；

• 被选择或匹配的SRS预编码可以应用于PUSCH；

• 基站可以确保SRS和PUSCH获得相同预编码。

组合后可以形成：

前后或多个控制信令中的SRS资源/预编码标识进行一致性判断 → 确定有效SRS资源和预编码 → PUSCH采用相同或对齐的多天线处理。

这是目前韩国公开专利中对窄F/I最有说服力的两篇组合。

完整补强组合：D1＋D2＋KR20110101087A

D3进一步提供：

• 上行授权明确调度PUSCH；

• 同一授权同时触发非周期SRS；

• CIF把SRS和PUSCH绑定到同一UL CC。

由此形成完整证据链：

1. D1：两个SRS关联字段进行相同/一致性判断；

2. D2：匹配或选定的SRS预编码决定或约束PUSCH预编码；

3. D3：关联字段把SRS和PUSCH绑定到同一调度对象。

不过，三篇文献组合的拼接风险明显高于两篇组合。正式无效理由中，建议以D1＋D2作为主要组合，D3用于证明关联标识和PUSCH绑定属于公知设计或备用组合。

十、客观评价

1. 没有找到韩国版“完全命中文献”

本轮没有找到一篇韩国公开专利同时逐字记载：

• 第一条独立DCI先触发SRS；

• 第一DCI带第一ID；

• 第二条后续DCI调度PUSCH；

• 第二DCI带相同的第二ID；

• UE比较第一、第二ID；

• 相等时认定PUSCH引用第一DCI或其调度的SRS。

因此，韩国专利路线对该窄特征的单篇新颖性攻击仍然偏弱。

2. 韩国组合对创造性仍有实质价值

从无效实务角度，韩国文本的主要价值不是替代WO2012066736A1，而是形成独立旁证：

• 跨授权字段一致性判断在先；

• 多SRS触发预编码一致性判断在先；

• SRS与PUSCH采用同一载波或相同预编码在先。

最终推荐顺序：

1. KR20130096748A——匹配/一致性核心证据；

2. KR20150080523A——匹配结果连接PUSCH预编码；

3. KR20110101087A——关联标识连接SRS与PUSCH调度；

4. KR20130069806A、KR20130018074A作为索引消歧和SRS参数集合标识的辅助证据。

需要特别注意，KR20130096748A分别对应WO2012044846A1、JP2013544042A和CN103229448A；KR20150080523A分别对应WO2014065850A1、JP2016500982A和CN104737489A。它们是同族多语言文本，不能在最终无效组合中作为多个独立技术启示重复计算。(Google Patents)

一、检索结论

本轮针对以下严格结构进行了独立检索：

前一SRS触发信令携带第一关联标识；后一PUSCH调度信令携带第二关联标识；终端通过两个标识相同、匹配或一致，确定后一信令所涉及的SRS关联关系。

检索取得了实质性结果。截止2017年7月20日，最接近该严格结构的中文专利是：

CN103210694A——《通信装置和探测参考信号发送控制方法》
优先权日：2010年11月16日
公开日：2013年7月17日

该文献明确公开：

1. 第一条DCI包含A-SRS发送请求及SRS资源指示；

2. 后续另一条DCI用于数据分配；

3. 后续DCI也包含SRS资源触发信息；

4. 后续字段应当指示与第一DCI字段相同的SRS资源；

5. 终端对前后DCI指示的SRS资源进行一致性判断；

6. 后续DCI指示不同SRS资源时，不发送A-SRS；

7. 该类DCI格式0或4正是用于PUSCH上行数据分配的控制格式。(Google Patents)

因此，CN103210694A已直接公开“前一SRS触发字段—后一PUSCH数据分配字段—同一SRS资源匹配”这一核心信令结构。其与目标特征的剩余差异主要是：该文件将匹配结果直接用于确定SRS触发是否有效，而没有逐字表述为“据此确定PUSCH与第一信令相关”。

经扩展检索，没有发现第二个独立中文专利家族比CN103210694A更完整地同时公开上述全部环节。

二、核心中文专利排序

三、D1：CN103210694A的精确公开

1. 第一信令明确触发A-SRS

CN103210694A公开，基站通过PDCCH发送A-SRS触发信息，终端仅在触发信息请求发送A-SRS时发送该参考信号。SRS资源包括带宽、频域位置、循环移位、传输梳及天线数等参数。(Google Patents)

文献进一步公开，DCI格式0和DCI格式4均可以携带A-SRS触发字段：

• DCI格式0用于单天线端口的上行数据分配；

• DCI格式4用于上行空间复用MIMO数据分配；

• DCI格式0包含RB、MCS、HARQ、功率控制、终端ID和A-SRS触发字段；

• DCI格式4还包含空间复用所需的MCS及预编码信息。(Google Patents)

可作如下对应：

这里的字段虽没有被命名为“关联ID”，但其码点能够区分不同SRS资源或配置，具备功能性资源标识符的作用。

2. 后一信令明确用于数据分配

CN103210694A实施方式4明确规定：

基站发送包含A-SRS发送请求的第一DCI后，如果利用与第一DCI相同格式的其他DCI进行数据分配通知，则应在该其他DCI中包含SRS触发信息。

而文献已经明确，承载A-SRS触发信息并用于上行数据分配的DCI格式为DCI格式0和DCI格式4，二者均属于PUSCH分配控制格式。(Google Patents)

因此可以对应为：

3. 后一字段必须指示相同SRS资源

实施方式4直接记载：

后续DCI中包含的触发信息，指示与最初DCI内的触发信息所指示的SRS资源相同的SRS资源。

基站侧还进一步规定：

使其他DCI中触发信息所示的SRS资源，与第一DCI中触发信息所示的SRS资源一致。(Google Patents)

这不是一般意义上的“SRI指向此前SRS”，而是明确存在：

• 第一DCI中的第一资源指示；

• 后一DCI中的第二资源指示；

• 第一、第二资源指示应当相同或一致。

4. 终端实际执行前后字段比较

终端在检测到第一条A-SRS触发DCI后：

• 如果后续DCI指示同一SRS资源，则维持该A-SRS触发和发送；

• 如果后续DCI指示不同SRS资源，则判断不发送A-SRS；

• 终端向参考信号生成单元输出取消指示。(Google Patents)

文献还举例说明：如果终端随后误检测出指示资源B的DCI，而此前正确触发的是其他资源，因为二者所示资源不同，终端不发送A-SRS。(Google Patents)

由此可见，该文件不仅公开基站发送两个相同值，还公开终端依据二者相同或不同执行控制判断。

四、与目标窄特征的逐项比对

五、CN103210694A仍存在的语义差异

该文献虽然非常接近，但还不能毫无保留地认定其已经逐字公开目标F/I的全部结果。

1. 匹配结果直接控制的是SRS发送

CN103210694A直接规定的是：

• 相同资源指示：维持或执行A-SRS发送；

• 不同资源指示：不发送A-SRS。

而目标特征要求的是：

根据前后字段共同确定第一无线信号即PUSCH是否与第一信令相关。

二者在技术流程上高度相关，但判断结果的文字对象不同。

2. 文献允许数据分配与SRS触发分别生效

CN103210694A明确公开，在终端接收到后续DCI时，可以：

• 将后续DCI中的数据分配处理为有效；

• 仅将后续DCI中的SRS触发字段处理为无效；

• 或者将数据分配和触发信息均处理为无效。(Google Patents)

因此，专利权人可能抗辩：

前后字段是否匹配，只决定A-SRS是否发送，并不当然决定后一DCI调度的PUSCH是否与第一DCI相关。

该抗辩使CN103210694A单独破坏F/I新颖性存在一定风险，但不妨碍其成为极强的创造性证据。

六、同族分案CN105790891A

**CN105790891A《通信装置和通信方法》**于2016年7月20日公开，明确记载其是CN103210694A对应申请的分案申请。其摘要和权利要求进一步强调：

• 第一控制信息请求SRS并指示发送参数；

• 第二控制信息请求同一子帧、同一小区的SRS；

• 第二控制信息指示与第一控制信息相同或不同的发送参数；

• 终端根据前后控制信息处理SRS发送。(Google Patents)

该分案可以用于：

• 补充第一、第二控制信息的表述；

• 补充同一子帧、同一小区及发送参数一致性判断；

• 作为中文原文引用的备用文本。

但CN105790891A与CN103210694A属于同一说明书来源和同一优先权家族，不能被视为第二项独立技术启示与母案组合使用。(Google Patents)

七、独立补强文件

D2：CN103229448A

名称： 针对载波聚合的非周期性SRS
公开日： 2013年7月31日
优先权日： 2010年9月30日。(Google Patents)

该文件直接公开：

• 接收触发非周期SRS的重叠信息；

• 重叠信息可以分别来自上行链路授权和下行链路授权；

• 两个授权中的SRS配置一致时，按照该配置发送SRS；

• 两个授权中的SRS配置不同，则将其作为错误事件处理。(Google Patents)

对严格特征的贡献

它独立证明了：

对两条不同授权中的两个SRS触发/配置字段进行一致性比较，一致则执行、不同则报错，是截止日前已经公开的技术机制。

不足在于：

• 没有固定限定第一授权先触发SRS、第二授权随后调度PUSCH；

• 没有明确把匹配结果表述为PUSCH引用第一SRS触发。

D3：CN104737489A

名称： 用于LTE-A中的MIMO操作的增强型SRS传输
公开日： 2015年6月24日
优先权日： 2012年10月24日。(Google Patents)

该文件明确公开：

• 在一个子帧接收多个非周期SRS触发；

• 多个触发同时携带预编码SRS向量；

• 多个触发指示不同预编码向量时，指出错误；

• 或者选择与最后一个SRS触发相关联的预编码SRS向量。(Google Patents)

它还直接规定：

当预编码SRS与面向上行操作的SRS使用相同虚拟天线端口处理时，该预编码还应用于PUSCH。(Google Patents)

证据作用

该文件能够补足CN103210694A的主要缺口：

• CN103210694A：前后DCI的SRS资源字段相同或匹配；

• CN104737489A：被选定或匹配的SRS预编码处理进一步应用于PUSCH。

因此，二者结合后更容易证明：

前后字段匹配所确定的SRS资源或预编码处理，与后一PUSCH的多天线处理建立关联。

D4：CN102714587A

名称： PUSCH中的SRS传送
公开日： 2012年10月3日
优先权日： 2010年1月21日。(Google Patents)

该文件公开：

• UE接收用于调度上行数据传输的UL资源许可；

• 该许可分配PUSCH资源；

• 上行许可中的控制信令控制天线专用SRS；

• UE在许可资源内发送SRS及上行数据；

• SRS发送可以响应于更早接收的上行调度许可中的控制字段。(Google Patents)

证据作用

它证明：

PUSCH调度授权中设置SRS控制字段，并利用该字段把SRS与被调度PUSCH资源绑定，是截止日前的已有技术。

其不足是主要采用同一上行授权，不公开前后两个标识字段的相等比较。

D5：CN103905104A

名称： 一种根据探测参考信号的多天线发送方法及终端及基站
公开日： 2014年7月2日
优先权日： 2012年12月28日。(Google Patents)

该文件公开：

• 基站通过RRC或DCI指示SRS发送端口或天线组；

• UE依据信令通过多个端口或天线组发送SRS；

• 基站依据SRS估计信道信息；

• 基站依据该信道信息选择PUSCH天线组，并计算上行MIMO预编码矩阵；

• UE在所选择的PUSCH天线组上进行上行MIMO发送。(Google Patents)

该文件不直接补充字段匹配，但可以证明匹配或选择出的SRS资源如何进一步决定PUSCH端口及多天线处理。

D6：CN102595514A

名称： 非周期性探测参考信号的配置方法
公开日： 2012年7月18日。(Google Patents)

该文件公开：

• DCI格式4中具有两比特非周期SRS需求域；

• 一个码点表示不触发SRS；

• 另外三个码点分别标识三种RRC配置的SRS参数集合；

• 参数集合可包括SRS配置索引、循环移位、天线端口数、载波、带宽、频域位置及传输梳；

• DCI动态选择其中一个配置。(Google Patents)

该文件证明了：

DCI中的SRS字段或码点作为SRS资源/配置标识符，是截止日前的常规设计。

但其没有两条动态DCI之间的匹配，故仅适合作为“关联标识属于常规技术手段”的辅助证据。

八、最佳中文专利组合

主组合：CN103210694A＋CN104737489A

这是当前针对该窄特征最有力度的中文专利组合。

CN103210694A提供

• 第一条SRS触发DCI；

• 第一触发字段指示第一SRS资源；

• 后续用于PUSCH数据分配的DCI；

• 后一DCI携带第二SRS资源字段；

• 后一字段必须指示与第一字段相同的SRS资源；

• 不同资源时取消A-SRS。

CN104737489A提供

• 多个SRS触发的预编码向量一致性判断；

• 不同预编码向量时指出错误；

• 确定有效SRS预编码向量；

• SRS预编码进一步应用于PUSCH。

组合后的技术链

前一DCI中的SRS资源/预编码标识
→ 后一PUSCH调度DCI中的对应SRS资源/预编码标识
→ 对两个字段进行相同或一致性判断
→ 确定有效SRS资源及其多天线处理
→ PUSCH采用对应的预编码或虚拟天线端口处理。

建议将实际技术问题表述为：

在可能接收到多条SRS触发及上行数据调度信令的情况下，如何避免后续PUSCH所依据的SRS资源和多天线处理发生引用歧义。

不宜将技术问题写成“如何在前后两条DCI中设置相同ID”，否则容易被认定为将区别特征直接写入技术问题。

备用组合一：CN103210694A＋CN103229448A

该组合重点攻击“两个字段相等或匹配”：

• D1直接公开前后DCI指示相同SRS资源；

• D2独立公开不同授权中的SRS配置一致性判断；

• 一致则执行，不一致则报错。

该组合对字段匹配的技术启示非常明确，但对匹配结果如何作用于PUSCH预编码的公开弱于D1＋D3。

备用组合二：CN103210694A＋CN104737489A＋CN103905104A

该组合进一步补足：

• SRS端口测量；

• PUSCH天线组选择；

• PUSCH上行MIMO预编码计算。

适合用于同时攻击权利要求1的F/I和M，但三篇文献组合的拼接风险高于两篇组合，宜作为备用理由而非唯一主理由。

九、证据强度评价

十、最终结论

中文专利路线中，CN103210694A是目前针对严格F/I特征最重要的文献。其已经明确公开：

第一条DCI触发A-SRS并指示一项SRS资源；随后用于上行数据分配的另一条DCI也携带SRS资源指示；后一字段应当指示与第一字段相同的SRS资源；终端根据二者相同或不同确定是否维持A-SRS发送。

因此：

• 对“前后字段匹配”本身，CN103210694A的公开强度为很强；

• 对“后一信令属于PUSCH调度”，公开强度为很强；

• 对“匹配直接确定PUSCH与第一信令相关”，仍存在文字结果对象不同的细微差异；

• 结合CN104737489A后，可较有力地证明匹配出的SRS资源或预编码处理进一步用于PUSCH。

推荐将：

CN103210694A＋CN104737489A

作为针对该窄特征的中文专利主组合；将CN103229448A作为字段一致性判断的独立备用证据，将CN103905104A作为SRS处理决定PUSCH处理的补强证据。

更新后的总体评估

经过本轮针对F/I“前后信令关联标识匹配”的补充检索后，我将CN110832921B现授权权利要求1被全部宣告无效的基准概率，上调至约70%，合理区间为：

63%—77%

这一数字是专利无效实务判断，不是统计学概率；评估对象是现有授权文本的权利要求1，不包括专利权人通过进一步限定形成的新权利要求。

与补充检索前约60%的基准判断相比，成功率大约提高了8—12个百分点。提高的主要原因是CN103210694A/WO2012066736A1家族显著缩小了F/I原有的证据缺口。

一、成功率提高的核心原因

1. F/I已不再只是“后续SRI指向此前SRS”的一般公开

补充检索前，针对F/I最强的证据主要是3GPP TR 38.912：

• 后续UL-MIMO调度DCI包括SRI；

• SRI指示UE在此前时间实例发送的SRS资源；

• 被指示的SRS资源与上行波束或预编码器关联。

这已经公开“后续PUSCH调度信令引用此前SRS资源”，但缺少前一触发信令中的对应字段和两个字段匹配。TR 38.912 V14.0.0还明确公开，PUSCH的MCS、预编码和秩基于SRS，并且TRI的可选值不超过SRI所指示SRS资源的端口数。该版本于2017年5月5日正式发布，3GPP归档中的V1.0.0文件时间为2017年3月16日，均早于截止日。(ETSI)

补充找到的CN103210694A则进一步公开：

• 控制信息包含用于发送SRS的资源信息；

• 不同触发码点分别对应不同SRS资源；

• 在预定期间发送多个控制信息时，基站发送相同的控制信息；

• 终端检测到与先前控制信息不同的后续控制信息时，可以取消SRS发送；

• 该家族中文公开日为2013年7月17日。(Google Patents)

其同族英文文本进一步明确，后一数据分配DCI使用与前一A-SRS请求相同格式，并指示与前一触发相同的SRS资源。(Google Patents)

因此，目前已经能够形成较完整的F/I证据链：

前一DCI中的SRS资源指示
＋后一数据分配DCI中的SRS资源指示
＋相同/不同资源判断
＋后一PUSCH调度通过此前SRS资源获得预编码、秩和端口信息。

这使F/I被认定显而易见的概率由此前约45%—62%，提高到约65%—78%。

2. K—N已经被3GPP文献高度集中地公开

TR 38.912 V14.0.0公开的技术链非常接近K—N：

• UE可以配置多个SRS资源；

• SRS资源包括N个天线端口，N≥1；

• 支持1、2、4个SRS端口；

• PUSCH支持1—4层；

• UL数据的MCS、预编码和秩基于预编码或非预编码SRS；

• 后续DCI中的SRI指示此前发送的SRS资源；

• TRI不超过该SRS资源的端口数量；

• 非周期SRS可以发送所配置资源的全部或子集。(ETSI)

这意味着K—N中的下列关系已非常接近直接公开：

P个SRS端口 → SRI选择其中的SRS资源 → PUSCH采用不超过P的K层/端口 → 根据对应SRS确定PUSCH预编码。

K、L、N目前不再是本案的主要风险点。

3. M有独立中国专利作补强

CN103905104A明确公开：

• UE通过多个SRS端口或天线组发送SRS；

• 基站根据SRS估计信道信息；

• 根据该信道信息选择PUSCH天线组；

• 计算上行MIMO预编码矩阵；

• UE在所选择的PUSCH天线组上发送上行MIMO信号。(Google Patents)

因此，针对M中的：

K个SRS子信号的多天线相关处理，被用于确定K个无线子信号的多天线相关处理，

已具备相当直接的功能性公开。M被攻破的概率目前约为70%—82%。

二、为什么仍然不能评估为80%以上

1. F/I的“判断结果对象”仍有细微差异

CN103210694A最直接的判断结果是：

• 前后字段一致时，维持或执行SRS发送；

• 前后字段不一致时，取消或不执行SRS发送。

目标权利要求的表述则是：

通过两个域共同确定第一无线信号是否与第一信令相关。

也就是说，现有技术直接判断的是SRS触发或SRS资源是否有效；目标权利要求文字判断的是后一PUSCH与第一信令之间是否相关。

虽然结合TR 38.912后，后续PUSCH确实通过SRI、TRI和TPMI建立到此前SRS资源的联系，但专利权人仍可主张：

前后SRS字段的匹配只控制SRS是否发送，并不直接控制PUSCH是否与前一DCI相关。

这是目前最主要的剩余抗辩点。

2. CN104737489A的部分公开方向可能与M相反

CN104737489A能够证明SRS与PUSCH预编码之间存在紧密绑定，并明确公开同一子帧中SRS和PUSCH可以采用相同或对齐的预编码。(Google Patents)

但其部分权利要求文字采用的是：

根据用于PUSCH的预编码选择SRS预编码向量。

即“PUSCH处理决定SRS处理”的方向，而目标M更接近“SRS处理用于确定PUSCH处理”。(Google Patents)

因此，CN104737489A适合证明二者的一致、绑定或可互相确定关系，但不宜单独承担M的全部公开责任。M应主要依赖TR 38.912和CN103905104A。

3. 组合文献过多会产生事后拼接风险

中国创造性判断要求：

1. 确定最接近的现有技术；

2. 确定区别特征及实际解决的技术问题；

3. 判断现有技术整体上是否存在促使本领域技术人员完成改进的技术启示。

其他文献中的技术手段还应当在其中发挥与区别特征相同或相近的作用，不能仅因为在知道本专利后可以把多个特征拼起来，就认定存在技术启示。(国家知识产权局)

如果一条主要无效理由同时使用三至四篇文献，合议组可能认为：

• 组合路径过长；

• 各文件分别解决不同局部问题；

• 无效请求人是在知道目标方案后反向拆分特征。

因此，成功率最高的做法不是把所有文件塞入同一个组合，而是设计多套两文献为主、第三文献备用的独立理由。

三、推荐的最强无效组合

第一主组合：TR 38.912 V14.0.0＋CN103210694A

这是目前最推荐的组合。

TR 38.912作为最接近现有技术

其与目标专利同属NR上行MIMO、SRS资源及PUSCH调度领域，并已经公开：

• 后续UL-MIMO调度DCI；

• SRI指示此前发送的SRS资源；

• PUSCH的MCS、预编码和秩基于该SRS；

• TRI不超过SRS端口数；

• 多端口、多资源及资源子集。(ETSI)

CN103210694A补充F/I

CN103210694A公开：

• 前一SRS触发控制信息；

• 字段状态与特定SRS资源对应；

• 后续控制信息中的资源指示应与此前指示保持一致；

• 终端依据前后控制信息是否相同进行判断。(Google Patents)

组合强度

该两文献组合所解决的技术问题可客观表述为：

在存在多个SRS触发和多个候选SRS资源时，如何使后续PUSCH调度无歧义地引用此前SRS资源及其对应的多天线处理。

该技术问题在两份文件中均真实存在，组合逻辑比三篇专利机械拼接更自然。

预计成功率：65%—75%。

第二主组合：CN103210694A＋CN103905104A

该组合完全采用专利文献：

• CN103210694A负责前后SRS资源字段及一致性判断；

• CN103905104A负责依据SRS端口信道信息选择PUSCH天线组和上行MIMO预编码。

CN103905104A明确把SRS信道信息用于PUSCH天线组和预编码计算。(Google Patents)

不足是CN103905104A没有TR 38.912中“SRI指示此前SRS资源”的完整NR调度结构。

预计成功率：58%—68%。

第三备用组合：CN103210694A＋CN104737489A

该组合适合证明：

• 前后DCI中的SRS资源或触发字段相同；

• 多个SRS触发的预编码需要一致；

• SRS和PUSCH预编码相同或对齐。

但由于部分公开存在“根据PUSCH预编码选择SRS预编码”的反向表述，建议作为备用理由，而不是唯一主理由。(Google Patents)

预计成功率：55%—66%。

四、权利要求解释对结果的决定性影响

情形一：按权利要求文字作宽解释

若合议组认为F/I仅要求：

• 第一信令和第二信令分别有一个域；

• 两个域共同参与确定关联；

• 不要求两个域必须是同名唯一ID；

• 不要求逐比特相等；

• 不要求匹配结果只能直接输出“相关/不相关”；

则TR 38.912＋CN103210694A对F/I的覆盖较强。

这种情况下，权利要求1被无效的概率可达到：

75%—83%

情形二：按说明书实施方式作严格解释

若专利权人成功主张F/I必须包括：

• 第一域是专门标识第一次SRS触发的唯一关联ID；

• 第二域是后一PUSCH授权中的相同ID；

• 两个ID数值相等；

• 比较结果直接决定PUSCH是否引用第一信令；

• 不是仅仅决定SRS资源是否有效；

则CN103210694A与目标权利要求仍存在结果对象差异。

这种情况下，整体成功率可能降至：

45%—58%

五、证据组织上的重要提醒

英文、日文、中文的下列文件本质上属于同一专利家族：

• WO2012066736A1；

• US20130223394A1或相关美国授权文本；

• JPWO2012066736A1/JP5768059B2；

• CN103210694A及其分案CN105790891A。

该家族的中国、美国、日本文本可以分别用于：

• 证明公开日期；

• 引用最清楚的原文；

• 解决翻译和术语理解问题；

• 应对证据形式异议。

但它们不能被当作四项独立技术启示重复叠加。CN103210694A的家族信息也显示其对应US、EP、JP、CN、TW和WO等国家或地区文本。(Google Patents)

同理：

• CN104737489A、WO2014065850A1、JP2016500982A、KR20150080523A属于同一技术来源；

• CN103229448A、WO2012044846A1、JP2013544042A、KR20130096748A属于同一技术来源。

最终无效理由应以独立技术家族数量而非文本语种数量计算证据组合。

六、最终概率结论

综合全部补充检索结果，我的最终客观判断为：

CN110832921B现授权权利要求1被全部成功无效的基准概率约为70%，合理区间63%—77%。

其中：

• 新颖性不是最优主攻方向，单篇破坏全部A—N的可能性仍较低；

• 创造性是明确的主攻方向；

• F/I已经从“明显薄弱证据”提升为“具有较强直接基础但仍有语义差异”；

• K—N和M已有较完整的3GPP及专利证据；

• 目前主要不确定性已从“有没有匹配机制”转变为“该匹配是否足以被解释为确定PUSCH与第一信令相关”。

因此，本案已经从此前的“胜负接近、略有胜算”，提升为：

无效请求人具有较明显优势，但尚不足以视为高确定性必胜。

正式请求中，优先建议以TR 38.912 V14.0.0＋CN103210694A作为第一创造性组合，以CN103210694A＋CN103905104A作为独立备用组合，避免在同一理由中堆叠过多文献。

专利无效检索与证据评估

CN110832921B
权利要求1无效检索报告

SRS资源选择、PUSCH调度与多天线处理关联

检索对象：中国发明专利 CN110832921B，权利要求1

严格现有技术截止：2017年7月20日之前（仅采用2017年7月19日及以前公众可得资料）

检索轮次：2轮；由不同子agent独立执行与复核

最终结论：综合无效成功概率82%，合理区间78%—86%

报告日期：2026年8月31日

使用目的：供专利代理师进一步固证、复核及起草无效宣告请求使用

版本：正式检索报告 v1.0。本文不替代针对原始证据、翻译、证据资格及审查口径的律师复核。

一、执行摘要

本报告围绕权利要求1的上行实施路径展开：第一信令中的SRS request/trigger字段选择或触发SRS资源，用户设备发送该SRS；后续PUSCH调度信令中的SRI识别先前发送的SRS资源，并以TRI/TPMI确定PUSCH的秩与预编码。R1-1707384把两类DCI字段及其作用放在同一DCI设计文稿中，R1-1705411进一步明确SRI指向先前时间实例发送的SRS资源。

必须诚实保留两个缺口：其一，3GPP文稿没有逐字描述两次DCI实例之间执行字段值相等比较；其二，SRS端口、PUSCH层/端口及K个子信号的一一映射多由SRI、TRI、TPMI语义和通常多天线流程推得。上述缺口对单篇新颖性影响较大，对创造性组合的影响相对可控。

1.1 概率结论

上述数字是基于当前公开文献、权利要求解释、组合动机和证据形式风险作出的条件式执业判断，不是统计学保证，也不等同于国家知识产权局最终结论。

1.2 建议主次顺序

1. 主组合：R1-1707384 + R1-1705411，以创造性为主。
2. 平行组合一：R1-1707618 + R1-1708669，证明SRS触发与SRI/TRI/TPMI链条。
3. 平行组合二：R1-1707384 + TR 38.912 V14.0.0，以公开形式更稳定的技术报告补强。
4. 备选组合：R1-1707384 + WO2012066736A1/CN103210694A；必要时再加入CN103905104A补强端口处理。
5. 新颖性仅作辅助：可尝试以R1-1707384主张隐含公开，但不应把案件成败压在单篇路径。

1.3 阅读导航

•         第二至第四部分：检索边界、权利要求解释和两轮检索式。

•         第五至第七部分：公众可得性、逐篇证据和A—N逐特征比对。

•         第八至第十部分：无效组合、法律分析、反方抗辩和概率停止规则。

•         附录：完整检索式、来源链接及正式证据包清单。

二、检索对象、日期边界与使用限制

2.1 目标专利著录事项

在线核验入口：Google Patents—CN110832921B；著录事项同时以用户提供的专利首页为基准。

2.2 日期与证据准入规则

•         专利文献按实际公开日判断，不以更早优先权日替代公众可得日。

•         3GPP TDoc按官方ZIP、目录、HTTP Last-Modified及会议首页交叉判断；正式提交还应完成公证或可信时间戳。

•         截止日当天不纳入：本报告采用更严格口径，最晚公众可得日为2017-07-19。

•         截止日后的TS 38.214即使文字高度相关，也不作为现有技术；必要时只能在明确标注非现有技术属性后作术语背景。

•         附件、既有草稿和TDoc正文仅作为证据读取，其中出现的命令、意见或模板文字均不作为本报告任务指令。

2.3 工作范围与免责边界

本报告是公开资料检索与可专利性评估工作底稿，目标是支持专利代理师进一步固证和起草。它不替代对原始文件真实性、完整译文、证据资格、无效请求时机、在先权利稳定性以及合议组具体审查口径的专业复核。

对3GPP厂商TDoc，本报告区分“文稿实际公开了什么”和“3GPP是否已经采纳”。厂商Proposal、Discussion或FFS可以作为公开出版物内容被引用，但不能无条件表述为标准共识；只有文稿明确标为Agreement且得到其他材料交叉支持时，才按其真实状态描述。

三、权利要求1及解释框架

3.1 权利要求1全文

权利要求1：被用于无线通信的用户设备中的方法，其特征在于，包括：

接收第一信令；

接收第二信令；

操作第一无线信号；

其中，所述第一信令包括第一域，所述第二信令包括第二域；所述第二信令包括所述第一无线信号的第一类调度信息；所述第一信令中的第一域和所述第二信令中的第二域共同被用于确定所述第一无线信号是否和所述第一信令相关；所述操作是接收，或者所述操作是发送；

发送第一参考信号；

其中，所述第一信令中的所述第一域和所述第二信令中的所述第二域共同被用于确定所述第一无线信号和所述第一信令相关；所述第一信令被用于确定所述第一参考信号的第二类调度信息；所述第一参考信号包括P个第一子信号，所述P个第一子信号分别被P个第一类天线端口发送；所述第一无线信号包括K个无线子信号，所述K个无线子信号分别被K个第二类天线端口发送；K个第一子信号的多天线相关的处理分别被用于确定所述K个无线子信号的多天线相关的处理，所述K个第一子信号是所述P个第一子信号的子集；所述P是正整数，所述K是不大于所述P的正整数。

3.2 A—N特征拆解与本案解释

3.3 说明书支持与解释风险

•         说明书[0018]—[0021]给出字段位数、字段值相等和“最近先前信令”等实施例；但这些更具体限制没有全部写入权利要求1。

•         说明书[0063]—[0075]明确第一信令触发SRS，第二信令中的第三域可包含SRI、TRI、RI、PMI或TPMI，并用于从P个第一子信号中确定K个。

•         说明书[0087]—[0092]进一步给出K个第一类端口与K个第二类端口一一对应、相同波束赋形向量等实施例，说明逐端口映射是专利强调的具体技术内涵。

•         因此，无效论证应主张权利要求1的功能性宽解释，同时准备应对专利权人以说明书中的“字段值相等”和“一一对应”主张窄解释。

四、检索策略、检索式与两轮迭代

4.1 检索逻辑

检索从三个概念簇展开：（1）非周期SRS触发或资源选择字段；（2）后续UL grant/PUSCH调度中的SRI、TRI、TPMI；（3）多端口SRS处理到PUSCH秩、端口或预编码的映射。专利检索使用中、英、日、韩四种语言；3GPP资料按用户要求仅使用英文术语和TDoc号。

第一轮中期按保守口径评估为74%—78%，低于80%，因此依用户规则立即启动由不同子agent执行的第二轮。第一轮随后以R1-1707618 + R1-1708669补强并最终评估为82%；第二轮专攻“两字段共同确定关联”缺口，新增R1-1707384 + R1-1705411，独立评估同为82%，且证据链更短、主张结构更清晰。

4.2 第一轮实际检索式

4.3 第二轮实际检索式

4.4 轮次结论与停止规则

用户规则是低于80%则补充检索，最多15轮。第1轮中期保守评估低于80%时已启动第2轮；随后第1轮和第2轮最终均为82%，且第二轮缩短了证据链，因此满足停止条件，不再增加第三至第十五轮。

五、候选文献与公众可得性

5.1 核心3GPP文献