一种由用户设备UE执行的用于多发射/接收点TRP传输的方法，所述方法包括：从基站接收TRP信息； 基于所述TRP信息来与多个TRP通信； 接收下行链路控制信息DCI，其中所述DCI包括速率匹配指示符，所述速率匹配指示符指示无线电资源控制RRC消息中所包含的多个速率匹配模式配置中的一个特定的速率匹配模式； 基于所述TRP信息来标识传输所述DCI的特定TRP；以及基于所述特定的速率匹配模式配置来执行速率匹配过程，以标识不可用于物理下行链路共享信道PDSCH的至少一个无线电资源，并在所述PDSCH上由所述特定的TRP发送下行链路DL信号； 其中所述TRP信息标识所述多个TRP与多个DL参考信号RS资源之间的对应性； 其中所述TRP信息包括以下中的至少一者： 多个TRP标识符ID； 多个控制资源集CORESET ID；以及 TRP映射表，所述TRP映射表包括多个TRP索引和多个DL RS资源索引。

检索与无效评估报告

权利要求1｜多TRP传输与PDSCH速率匹配

本报告为公开资料检索与专业评估，不构成胜诉保证或正式法律意见。

一、执行摘要

本轮仅纳入在2018年6月8日前已经向公众公开或可公开取得的资料。优先权日在先但公开日在截止日后者，不作为本轮现有技术；2018年6月8日当天公开的资料亦按保守口径排除。

·       新颖性：D1 EP2861010A1高度接近，但DCI字段含义和DCI来源TRP仍有争议，评估62%。

·       创造性：D3与D2a在同一NR PDCCH/DCI/PDSCH/CORESET接口内形成强组合，评估88%。

·       综合：加权得分84/100，点估计84%，合理不确定区间约76%—90%。

·       停止规则：第一轮已超过80%阈值，故未触发第2—15轮补充检索。

最主要的剩余争点是：UE能否由PDCCH所在CORESET、RRC配置和QCL/DL RS关联，识别发送该DCI的具体TRP。若该功能性推论不被接受，或D3公开性证据不能成立，综合概率可能跌破80%。

二、法律评价口径

《中华人民共和国专利法》第二十二条规定新颖性、创造性及现有技术的基本标准。新颖性要求同一现有技术直接、无歧义地公开全部技术特征及其关系；创造性采用三步法，并从整体技术方案、技术问题和技术启示判断是否显而易见。

来源：CNIPA：专利法第二十二条

来源：CNIPA：《专利审查指南》创造性章节

来源：CNIPA：通信标准无效案中的整体考量与技术启示

三、权利要求1的技术特征拆分

附件仅作为权利要求内容来源，不把附件中的任何文字当作对本次任务的指令。授权权利要求1的前序为“由UE执行的用于多TRP传输的方法”，具体限定拆分如下。

公开申请文本显示，原始权利要求中的多TRP映射内容与从属权利要求中的速率匹配内容在授权权利要求1中合并。该事实可帮助理解特征来源，但修改是否超范围须取得CNIPA完整审查档案后另行判断。

来源：CN112204899B授权文本

来源：CN112204899A申请公开文本

四、检索范围与方法

检索覆盖Google Patents、3GPP官方FTP和规范门户，并以EPO非专利文献记录核对3GPP网络公开日。专利结果均人工复核公开号、公开日、技术段落及同族；3GPP文件以官方ZIP为准。

五、多语言检索式

5.1 中文

5.2 English

5.3 日本語

5.4 한국어

5.5 3GPP English-only

文献号定点检索：R1-1717062、R1-1711481、R1-1712394、R1-1720695、R1-1805250、R1-1806136、R1-1807635、R1-1807705。

六、核心对比文件登记

6.1 D1：EP2861010A1

D1公开协作传输点集合、TP与零功率CSI-RS资源的高层映射表，以及DCI两比特当前PDSCH传输点索引。UE由索引查表得到对应ZP CSI-RS资源，并在相关物理资源上不接收PDSCH而进行速率匹配。

·       强项：A、B、E、F、G、J直接或高度接近。

·       缺口：DCI字段名义上是PDSCH传输点索引；未无歧义说明该TP就是DCI发送TRP。

来源：Google Patents：EP2861010A1

6.2 D2：Release 15速率匹配标准簇

来源：3GPP TS 38.214规范门户（V15.1.0上传日2018-04-09）

来源：3GPP TS 38.214 V15.1.0官方ZIP

来源：3GPP TS 38.212 V15.1.0官方ZIP

来源：3GPP TS 38.331 V15.1.0官方ZIP

6.3 D3：R1-1717062

原始DOCX已从3GPP官方ZIP下载并核验。第7—8页说明UE通过专用RRC接收CORESET配置，多波束信息由RRC或RRC+MAC CE传递，不同波束可来自不同panel/TRP，PDCCH DMRS与CSI-RS可建立QCL。第9页§2.4进一步说明多个PDCCH各自调度PDSCH，各PDCCH由单独TRP发送，NC-JT场景中的每个PDCCH位于各自CORESET。

·       Proposal 14：PDCCH与CORESET的关联可由RRC配置。

·       强项：A、B、D、F、G及I分支的结构基础。

·       争点：原文未逐字使用“identify the TRP transmitting the DCI”，需由功能链推导。

来源：3GPP官方ZIP：R1-1717062

来源：EPO检索记录：EP3758411A4（XP051340253，2017-10-08）

6.4 备用专利文献

来源：Google Patents：WO2018057551A1

来源：Google Patents：WO2014073375A1

来源：Google Patents：WO2014119888A1

七、A—J特征比对

主组合D3+D2a对A—G及I具有披露基础。由于H/I/J为择一关系，不需同时证明H和J。D项主要依赖PDCCH—CORESET—TRP关联的功能性推导，应作为专家意见和口头审理的重点。

八、新颖性分析

8.1 D1单文献路径

D1是当前最接近完整公开权利要求结构的单篇文献。其高层TP—ZP CSI-RS映射、DCI TP索引和UE速率匹配流程形成一条连续链。有利解释是：TP索引直接决定速率匹配资源集合，因而在功能、作用和结果上属于速率匹配指示。

·       缺口一：DCI字段字面上指示PDSCH传输点，不是从RRC多个速率匹配模式中直接选模式。

·       缺口二：未无歧义说明被识别的PDSCH传输点就是发送DCI的TRP。

·       风险：将TP索引重命名为速率匹配指示符，可能被认为依赖目标专利作功能性倒推。

九、创造性主组合：D3 + D2a

9.1 最接近的现有技术

D3直接针对NR多TRP、多个PDCCH、各自CORESET、RRC关联及TRP/波束与DL RS的QCL关系，与目标权利要求在体系结构、控制流程和技术目的上最为接近，适合作为创造性分析起点。

9.2 区别特征与实际技术问题

·       DCI含速率匹配指示符，并选择RRC预配置的多个速率匹配模式之一。

·       根据所选模式确定不可用于PDSCH的资源。

·       以CORESET ID作为TRP信息的一种具体形式。

9.3 技术启示与组合动机

D2a在同一NR物理层接口上明确提供高层预配置多个资源集、分组、由调度DCI/PDCCH的对应比特动态选择、以及把所选资源并集声明为PDSCH不可用的机制；具有CORESET-ID的资源也可加入相同资源组。该机制可直接接入D3的TRP专属CORESET/PDCCH结构，不需改变D3基本架构。

9.4 预期反驳与应对

十、备用无效组合

不建议把D1、D3和D2标准簇全部混写为一个理由。文献数量越多，越容易被认定为事后拼接。正式请求应按组合逐项写明最接近现有技术、区别特征、技术问题、技术启示及不存在结合障碍。

十一、其他3GPP补强材料

R1-1711481及R1-1712394已核验原文并可作为组合动机或技术背景；其余文件在固定原文页码和公开性之前不替代主证据。

十二、同族审查历史与风险

US同族公开记录列有CN103491637B（D1同族）、R1-1711481和R1-1712394等引证。这说明部分多TRP/CORESET技术可能已被同族审查注意，是降低成功率的因素；但公开引证表中尚未见D3与D2a构成本报告主组合。

来源：Google Patents：US10911201B2同族

十三、概率模型与停止规则

用户设定：仅当某轮综合概率低于80%时，才由新的子代理继续中、英、日、韩和3GPP补充检索，最多补充15轮。第一轮评分84%，故未启动第二轮；最终报告阶段仅复核第一轮核心证据，不以人为抬高分值满足停止条件。

·       若D3不能证明截止日前公众可获得，应重新下调评分并启动定向补充。

·       若审理机关要求显式TRP身份字段，不接受CORESET/QCL功能链，应重新启动补充。

·       若D2a不能承担RRC多模式和DCI选择，应以D2b/c或专利文献定向补强。

十四、证据固化与提交建议

14.1 已核验电子文件哈希

14.2 3GPP固证

1.       保留官方ZIP、内部DOC/DOCX/PDF、规范门户版本历史和FTP目录页面。

2.       D3同时固定EPO检索报告XP051340253、会议清单及可证明截止日前访问的网络存档。

3.       记录下载时间、URL、操作者和存储介质；必要时办理可信时间戳或公证保全。

14.3 专利与目标档案

4.       从WIPO/EPO官方数据库下载D1、D4、D5、D6、D7、D8封面、说明书、权利要求和附图。

5.       对D1表1（TP—ZP CSI-RS）和表2（DCI TP索引）制作单独证据页及经核对中文译文。

6.       向CNIPA取得优先权文件、历次修改、审查意见及答复，核验授权权利要求形成过程。

7.       核查申请人对DCI来源TRP、PDSCH发送TRP、CORESET ID和TRP映射表是否作过限定解释。

14.4 无效理由编排

14.5 专家意见重点

·       PDCCH、DCI、CORESET与TRP之间的识别链。

·       PDCCH DMRS与CSI-RS/SS block的QCL如何帮助确定对应波束或TRP。

·       CORESET资源为何需要从PDSCH速率匹配资源中排除。

·       D3与D2a在同一NR设计流程中的接口关系及无需改变基本原理的原因。

十五、最终结论

当前证据尚不足以把新颖性评价为高度确定，但D1已经构成实质威胁。更具说服力的路径是以D3为最接近现有技术，结合D2a关于DCI动态速率匹配、高层预配置资源组、CORESET-ID和PDSCH不可用资源的机制，并用D2b、D2c及同期3GPP材料解释标准语境。

第一轮后停止补充检索符合用户设定的80%阈值。正式提出无效请求前，优先工作应是：补强D3的截止日前公众可获得性、固定D2标准簇版本历史、取得目标专利审查档案，并围绕特征D准备专家意见，而不是无差别扩大文献数量。

附录A｜目标权利要求1全文

附录B｜核心公开来源

来源：CN112204899B

来源：EP2861010A1

来源：R1-1717062官方ZIP

来源：TS 38.214规范门户

来源：TS 38.214 V15.1.0官方ZIP

来源：TS 38.212 V15.1.0官方ZIP

来源：TS 38.331 V15.1.0官方ZIP

来源：WO2018057551A1

来源：WO2014073375A1

来源：WO2014119888A1

来源：CNIPA专利法第二十二条

来源：CNIPA通信标准无效案例

— 报告结束 —

CN112204899B 权利要求1无效检索结果

以下按公开日早于2018年6月8日，不含当日筛选英文专利文献。目标专利记载的优先权日为2018年6月8日；权利要求1末尾的H、I、J由“at least one of”连接，从权利要求文字结构看属于三个备选分支，而不是必须累计公开H、I、J全部内容。(Google Patents)

以下属于技术检索和特征比对，不代替专利法律意见。

一、检索结论

本轮对Google Patents进行多轮关键词、同义词和同族检索后：

1. 未发现一件截止日前公开的英文专利，在同一技术方案中以明确、无歧义方式同时公开A—J全部特征。

2. 最接近的单篇文献是WO2014046458A1，其同族英文文本US20150236828A1更便于定位。

3. 最有力的组合是：

   • WO2014046458A1 / US20150236828A1
     ＋

   • WO2014049496A1。

4. EP2861010A1是另一篇很强的基础文献，直接公开“传输点—ZP CSI-RS资源对应关系＋DCI点索引＋按对应资源进行PDSCH速率匹配”，但它识别的是PDSCH发送点，不是明确识别发送该DCI的传输点。

5. 权利要求中最难由截止日前文献直接覆盖的是：

   • D：基于TRP信息识别发送DCI的特定TRP；

   • 以及D、F合并理解时所要求的：该同一特定TRP既发送DCI，又发送PDSCH信号。

6. 本轮未找到截止日前文献字面公开“多个CORESET ID与多个TRP对应”的完整方案。早期LTE/CoMP文献普遍使用的是多个ePDCCH set及其CSI-RS、CRS、QCL配置，只能作为NR CORESET的功能前身，不能直接等同于字面上的CORESET ID。

7. 由于H、I、J是备选关系，只要文献满足H或J中的一个分支，通常不必再强行证明字面特征I。

二、主要文献特征覆盖矩阵

符号说明：

• ●：明确或基本直接公开

• ◐：较强隐含公开或功能等同

• △：部分公开、早期技术对应或术语存在差异

• —：未发现有实质帮助的公开

该矩阵是技术检索层面的初步比对。尤其是“◐”项目，在正式无效请求中需要进一步核对相关内容是否处于同一实施例、是否存在明确的引用关系，以及是否能够达到直接且无歧义公开的程度。

三、最重要的现有技术文献

P1：WO2014046458A1 / US20150236828A1

主题： Downlink signal transceiving method and device considering antenna-port relationship

这是本轮检索中最接近权利要求1整体组合的单篇文献。

该文献公开的核心链条包括：

• 网络通过RRC为不同传输点TP预配置不同CSI-RS，例如TP1对应CSI-RS1、TP2对应CSI-RS2；

• 在动态点选择DPS场景中，DCI状态可以表示由TP1、TP2或TP3发送PDSCH，并分别采用对应的CRS速率匹配配置；

• DCI中的PQI字段可从由RRC配置的多套参数中动态选择一套；

• 每套参数可以包括ZP CSI-RS配置、CRS速率匹配参数、PDSCH RE mapping及QCL相关信息；

• UE按照所选择的参数，在PDSCH映射时避开相应CRS或ZP CSI-RS资源；

• 对于多个ePDCCH set，网络可分别配置参数；UE根据在哪个ePDCCH set中检测到DCI，采用对应的参数处理PDSCH。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

• C、E：非常强。
  PQI/DCI字段从RRC预配置的多个PDSCH映射、ZP CSI-RS或速率匹配参数集中选择特定一套，与“DCI速率匹配指示符选择RRC配置中的特定速率匹配模式”高度接近。

• F：强。
  DCI状态选择特定TP发送PDSCH。

• G：强。
  存在TP与CSI-RS资源之间的对应关系。

• H：较强。
  文献使用PCI、VCI、扰码初始化值或TP相关索引区分不同发送点，功能上可作为TP标识，但未必统一称为“TRP ID”。

• D：较强隐含，但不是完全直接。
  可建立“检测DCI的ePDCCH set→该set对应的CSI-RS/QCL配置→对应TP”的识别链。然而文献没有在一个简洁陈述中直接说“UE基于TRP信息识别发送该DCI的特定TRP”。

• I：只有功能前身。
  ePDCCH set与NR中的CORESET在控制资源分组功能上相近，但不能把ePDCCH set ID直接说成CORESET ID。

单篇攻击风险

P1中的“每TP一个CSI-RS”“PQI动态选择参数”“按检测DCI的ePDCCH set使用配置”等内容可能分布在不同实施方式。若用于单篇新颖性攻击，需要重点证明这些段落能够被本领域技术人员直接、无歧义地组合成同一技术方案。

P2：EP2861010A1

主题： Method and device for determining PDSCH transmission resources

该文献明确公开：

• 高层配置每个传输点TP与一个或多个ZP CSI-RS资源之间的对应关系；

• DCI包含当前PDSCH传输点的指示；

• 示例中使用2比特索引表示不同TP；

• UE根据被指示TP所对应的ZP CSI-RS资源执行速率匹配；

• 在其他资源上接收该TP发送的PDSCH。(Google Patents)

例如，其技术逻辑可以概括为：

TP索引 → 查找该TP对应的ZP CSI-RS资源集合 → 将这些资源排除在PDSCH映射之外。

对权利要求1的贡献

• A、B、E、F、G、J非常强；

• **C功能上较强：**DCI中的TP指示实际上选择了一个由高层预先配置的速率匹配资源集合；

• H可由TP索引提供；

• **D存在明确缺口：**该索引表示的是PDSCH发送点，没有明确表示“发送DCI的点”。

因此，P2适合作为明确证明“TP—参考信号资源映射＋动态速率匹配”的基础文献，但不宜单独依赖它证明D。

P3：WO2014049496A1

主题： CSI-RS and DMRS co-location indication

这是本轮针对特征D检索到的最重要补强文献之一。

其公开内容包括：

• 不同DCI消息可以在ePDCCH上由属于不同传输点的天线端口发送；

• 在CoMP环境中，可以把不同增强控制区域或不同ePDCCH set分配给不同传输点；

• 对于TM10，可为每个ePDCCH DMRS端口或每个ePDCCH set显式配置特定CSI-RS资源；

• DCI状态可以作为索引，从RRC可配置的CSI-RS资源表中选择一个资源；

• PDSCH映射需要避开CSI-RS和ZP CSI-RS资源。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

其最有价值的链条是：

ePDCCH set或DMRS端口
→ RRC配置的特定CSI-RS
→ 对应的传输点
→ 识别该ePDCCH/DCI可能来自哪个传输点。

这对D形成比P1更清楚的补强。

但仍有两个风险：

1. 文献中的QCL关系通常支持“来自相同传输点”的判断，但文献也承认QCL并非在所有情形下必然等于同一物理传输点，因此“识别特定TRP”的结论仍可能被主张为推论。(Google Patents)

2. 该文献没有像P1那样完整、清楚地公开“DCI中的速率匹配指示符从多个RRC速率匹配模式中选一个”的全过程。

因此，P3最适合与P1结合，而不宜单独使用。

P4：WO2014053076A1

主题： CRS interference mitigation for EPDCCH/PDSCH demodulation under CoMP

该文献公开：

• 每个ePDCCH set可以具有独立的CRS配置；

• CRS配置包括小区标识、天线端口数量等；

• 该配置用于确定哪些CRS资源不能用于ePDCCH或PDSCH映射；

• 当某ePDCCH set关联的CRS配置不同于服务小区配置时，该ePDCCH可由另一个传输点发送；

• UE根据检测到DCI的ePDCCH set及其CRS配置处理相应PDSCH。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

该文献可以用于论证：

检测DCI的ePDCCH set
→ 读取该set的CRS/小区ID配置
→ 判断发送控制信号的传输点
→ 将相应CRS资源排除于PDSCH映射。

它对D、E、H以及I的功能前身均有帮助，但仍没有字面使用“CORESET ID”。

P5：WO2014133650A1

该文献明确公开一个两比特DCI值，从四套已配置参数中选择一套。每套参数可包括：

• serving-cell PDSCH RE mapping；

• interfering-cell PDSCH RE mapping；

• ZP CSI-RS配置；

• NZP CSI-RS资源配置；

• CSI-RS identity及QCL信息。(Google Patents)

这是C、E非常清楚的补充证据：

RRC/高层配置多套PDSCH映射及参考信号参数
→ DCI中的少量比特动态选择一套
→ UE据此确定不可用于PDSCH的资源。

它没有解决DCI发送TRP的识别问题。

P6：WO2014069937A1

该文献针对LTE-A传输模式10公开：

• UE配置最多四套PDSCH RE mapping/QCL参数；

• DCI format 2D中的指示值选择其中一套；

• 每套包含ZP CSI-RS配置和CSI-RS identity；

• UE可以配置一个或两个ePDCCH set；

• 每个ePDCCH set可具有自己的QCL-CSI-RS-Index。(Google Patents)

它对C、E以及“控制资源集合—CSI-RS—传输点”的功能链有帮助，也是P1和P3之外的重要佐证文献。

四、辅助文献

P7：US20140003324A1

该文献公开：

• 多个TP及其TP index；

• TP index与CRS配置表的对应关系；

• TP index用于选择发送PDSCH的基站或传输点；

• UE根据所选TP的CRS参数执行PDSCH资源映射。(Google Patents)

它对A、B、E、F、G、H、J有贡献。

但是，该文献同时明确允许：

TP index可以由与实际调度或发送PDSCH的基站不同的基站发送。

因此，这篇文献不适合用于证明D或“发送DCI的TP与发送PDSCH的TP相同”；相反，对方可能利用这一段说明控制点与数据点在CoMP中可以不同。(Google Patents)

P8：WO2018030845A1

该文献公开现代意义上的TRP：

• 基站系统可包括CU、DU和多个TRP；

• TRP可以对应CSI-RS资源集、NR同步信号资源集、波束集或天线配置集；

• 网络可以向UE发送唯一TRP ID。(Google Patents)

它是A、B、G、H的强证据，尤其适合补充“TRP信息”和“TRP ID”的字面术语，但没有公开C—E的动态速率匹配链。

P9：US20180083680A1

该文献公开每个CSI-RS资源可对应一个TRP发送波束ID，支持“多个TRP/波束与多个DL RS资源之间的对应关系”，对G和J有帮助。(Google Patents)

P10：US20160112099A1

该文献公开：

• UE可由高层配置最多四套参数；

• DCI format 2D指示值从中选择一套；

• 参数包括CRS映射、ZP CSI-RS配置和CSI-RS identity；

• 系统支持DPS、JT等CoMP模式。(Google Patents)

它是C、E的另一篇较强佐证，但D仍然缺失。

五、按A—J逐项确定最强证据

六、建议的无效证据组合路线

路线一：最强两篇组合

WO2014046458A1＋WO2014049496A1

分工如下：

• WO2014046458A1：

  • RRC配置多套参数；

  • DCI/PQI动态选择特定参数；

  • ZP CSI-RS、CRS速率匹配；

  • PDSCH RE mapping；

  • TP与CSI-RS对应；

  • 多个ePDCCH set及其独立配置。

• WO2014049496A1：

  • 不同DCI可由不同TP发送；

  • 每个ePDCCH set或DMRS端口配置特定CSI-RS；

  • DCI状态索引RRC配置的CSI-RS表；

  • 由控制集合关联的CSI-RS/QCL信息推导DCI来源TP。

二者处于相同的LTE TM10/CoMP、ePDCCH、CSI-RS/QCL、PDSCH映射技术环境，技术衔接自然。P1负责C、E及大部分A/B/F/G/H/J，P3重点补D和I的功能前身。(Google Patents)

路线二：结构最清楚的组合

EP2861010A1＋WO2014049496A1

• EP2861010A1提供：

  • TP—ZP CSI-RS资源对应表；

  • DCI中的TP索引；

  • 根据索引查表并执行PDSCH速率匹配；

  • 特定TP发送PDSCH。

• WO2014049496A1提供：

  • 不同TP发送不同DCI；

  • ePDCCH set—CSI-RS—TP的对应识别机制。

这一路线的优点是EP2861010A1中的J、E、F非常清楚；缺点是需要把其“TP指示符”解释为权利要求C中的“速率匹配指示符”，即强调其实际技术效果是选择相应速率匹配资源集。(Google Patents)

路线三：进一步强化DCI来源点识别

WO2014046458A1＋WO2014053076A1

WO2014053076A1利用每个ePDCCH set关联的CRS配置、小区ID和端口信息判断控制信号来自另一TP，并按该配置排除PDSCH资源。因此，它适合补强“检测DCI的控制集合决定发送点及速率匹配资源”这一逻辑。(Google Patents)

在正式组合中，可将WO2014049496A1作为D的主补强文献，将WO2014053076A1作为进一步佐证，而不必一开始即建立过多文献的组合。

七、需要重点处理的争议

1. D是核心争议点

早期CoMP文献通常明确的是：

• DCI指示哪个TP发送PDSCH；或者

• UE根据DCI选择哪个TP的PDSCH映射和速率匹配参数。

但目标权利要求要求：

• UE首先识别发送DCI的特定TRP；

• 随后又由“所述特定TRP”发送PDSCH。

这比“DCI指示PDSCH发送点”多了一层“控制信号来源识别”，并可能要求控制点和数据点为同一TP。P3、P4是现有检索结果中对这一区别最有价值的补强，但仍需严谨论证。

2. PQI或TP indicator是否等于“rate matching indicator”

P1中的PQI字段直接从RRC配置的多个参数集中选择一套，而且参数中包含ZP CSI-RS、CRS速率匹配和PDSCH RE mapping，因此与C非常接近。

P2中的DCI字段名义上是TP index，但其直接效果是选择对应的ZP CSI-RS资源集并执行速率匹配。对P2而言，更适合主张功能和技术效果对应，而不是字面名称相同。

3. ePDCCH set不能简单等同于CORESET ID

可以主张两者在以下功能上连续：

• 均是承载下行控制信息的资源集合；

• 均可分别配置DMRS、QCL或参考信号关联；

• 均可与不同发送点相关联。

但在截止日前文献中未找到NR意义上字面公开的“多个CORESET ID”。因此，I最好仅作为技术演进和公知动机的辅助论点。更稳妥的是利用H或J备选分支。

4. P1中的内容可能分散于不同实施方式

P1是最接近的单篇文献，但正式制作新颖性对比表时，需要逐段核查：

• TP—CSI-RS关系；

• EPDCCH set配置；

• PQI多参数集选择；

• TP选择与PDSCH发送；

• 速率匹配资源排除；

是否由明确的引用或实施例关系连接。若必须跨越相互独立的实施方式才能完成A—J组合，则单篇新颖性路线会变弱，但其作为创造性最接近现有技术仍然很强。

八、与目标专利现有引证的关系

Google Patents的目标专利页面显示的两篇专利引证为：

• EP2861010A1；

• WO2018030845A1。

P1 WO2014046458A1、P3 WO2014049496A1和P4 WO2014053076A1没有出现在该页面显示的两篇专利引证中，因此它们是值得重点制作无效对比表的补充文献。Google Patents的该列表不应被视为CNIPA完整审查或无效案卷，正式使用前仍应核对官方案卷和每篇PCT文献的段落、附图及中文译文。(Google Patents)

综合排序

按本轮检索对权利要求1的贡献程度，建议顺序为：

1. WO2014046458A1 / US20150236828A1——最接近整体方案；

2. WO2014049496A1——对DCI来源TRP和ePDCCH set—CSI-RS—TP关联的最强补充；

3. EP2861010A1——TP—ZP CSI-RS对应表和速率匹配链最清楚；

4. WO2014053076A1——用ePDCCH set的CRS/小区配置识别另一TP；

5. WO2014133650A1、WO2014069937A1——补强RRC多配置＋DCI动态选择；

6. WO2018030845A1——补强现代TRP ID及TRP—RS资源对应术语。

最终技术判断：
P1具备成为最接近现有技术的条件；P1与P3的组合是目前最完整、最自然的无效组合。单篇新颖性攻击的主要障碍不是速率匹配，而是能否证明UE基于配置明确识别了发送该DCI的特定TRP，并且该同一TRP又发送了PDSCH。

CN112204899B权利要求1：日文专利无效检索结果

本次将“日文专利”界定为日本公开公报，即JP……A号日文文本，不限定申请人国籍；截止条件按日本公报公开日严格早于2018年6月8日执行。

目标权利要求1中的H、I、J由“至少一者”连接，因此是三个备选分支：多个TRP ID、多个CORESET ID、或者包含TRP索引与DL RS资源索引的映射表。技术比对时，只要现有技术覆盖H或J中的一个分支，通常不必再同时证明字面上的多个CORESET ID。(Google Patents)

一、总体结论

经过围绕以下几组日文及英文同义词的多轮全文检索、同族追踪和引证追踪：

• 送信ポイント、送信eNB、DPS、CoMP；

• レートマッチング、PDSCH REマッピング、CRS RMパターン；

• DCI format 2D、PQI、RRC構成パラメータセット；

• CSI-RS、ZP CSI-RS、CSI-RSインデックス；

• EPDCCHセット、EPDCCHリソースセット、QCL；

• transmission point index、CRS configuration table；

本轮得到以下结论：

第一，没有找到一件截止日前公开的JP日文公报，在同一个明确、连贯的实施方式中直接且无歧义地覆盖权利要求1的全部技术链条。

第二，最有力的两篇组合是：

JP2015534763A＋JP2015535403A

其中：

• JP2015534763A最强地公开了“RRC/高层配置多个速率匹配相关参数集—DCI/PQI选择其中一个—按照被选择参数进行PDSCH资源映射和速率匹配”；

• JP2015535403A最强地公开了“多个发送eNB/传输点—多个CSI-RS或ZP CSI-RS资源对应—根据EPDCCH资源及CSI-RS索引识别发送控制信息的eNB”。

第三，最难直接覆盖的仍然是D与F的共同限定：

基于TRP信息识别发送该DCI的特定TRP，并且又由“所述特定TRP”发送PDSCH。

大量LTE CoMP文献明确识别的是发送PDSCH的TP，另一些文献识别的是发送EPDCCH/DCI的TP；但在同一实施方式中清楚规定两者为同一个TP的日文公报较少。

**第四，本轮未发现截止日前日本公开文本字面使用“多个CORESET ID”并完成目标权利要求全部关联逻辑。**最接近的是多个EPDCCH set或EPDCCH resource set，它们属于CORESET的功能前身，但对于严格的新颖性判断，不宜直接把EPDCCH set ID等同于NR中的CORESET ID。由于H/I/J是备选关系，更稳妥的路线是使用H或J。

二、核心日文专利清单

上述公开日均早于2018年6月8日。(Google Patents)

三、A—J特征覆盖矩阵

符号含义：

• ●：明确公开或非常强的直接对应；

• ◐：较强的功能对应或可直接推导；

• △：部分公开、术语前身或需要进一步组合论证；

• —：未发现有实质贡献的公开。

“●*”表示技术内容较明确，但D和F可能分别来自同一文献的不同实施方式，正式主张单篇新颖性时需要特别核查实施方式之间是否存在明确结合关系。

四、重点文献逐件分析

1. JP2015534763A——整体最接近的速率匹配文献

公开日：2015年12月3日。

该文献明确公开：

1. 由高层为UE配置 2N2^N 个参数集；

2. DCI格式中的N比特字段，例如PQI字段，动态选择其中一个参数集；

3. 参数集中可以包含：

   • PDSCH RE mapping；

   • CRS rate-matching pattern；

   • NZP CSI-RS配置；

   • ZP CSI-RS配置；

   • QCL信息；

   • PDSCH起始符号等；

4. UE按照DCI选择的参数集进行PDSCH映射及相应资源排除。

这与目标特征C和E的对应关系非常强：

RRC/高层预配置多个速率匹配相关模式
→ DCI中的PQI动态选择特定模式
→ UE按照被选择模式识别PDSCH不可使用的资源。

文献明确将多个PQI参数集设为高层半静态配置，并由DCI format 2D中的PQI状态值动态选择；每个参数集可包含PDSCH RE mapping、CRS RM pattern、ZP CSI-RS等。(Google Patents)

该文献还公开：

• TP1、TP2、TP3分别发送CSI-RS1、CSI-RS2、CSI-RS3；

• DCI中的不同状态可以动态指示由TP1、TP2或TP3进行DPS方式的PDSCH发送；

• TP可以通过PCI、VCI、扰码序列种子值等标识。(Google Patents)

因此，它对以下特征贡献很强：

• **C：**DCI速率匹配/PQI指示选择多个高层配置之一；

• **E：**根据所选PDSCH RE mapping、CRS RM或ZP CSI-RS配置执行资源排除；

• **F：**DCI动态选择的TP发送PDSCH；

• **G：**TP1/2/3分别对应CSI-RS1/2/3；

• **H：**PCI、VCI、扰码种子等可作为TP标识符；

• **J：**DCI状态或参数表形成TP与CSI-RS资源之间的索引对应。

该文献的主要缺口

它所明确识别的是发送PDSCH的TP，而不是明确识别发送该DCI的TP。因此D最多属于间接公开：

UE检测到某一EPDCCH/DCI并使用与该控制资源关联的QCL/CSI-RS参数
→ 可能推知相应控制信号来源TP。

若将其作为单篇新颖性文献，D会是主要争议；作为最接近现有技术用于组合分析，则非常强。

2. JP2015535403A——识别DCI发送eNB的最强日文文献

公开日：2015年12月10日。

该文献公开UE接收：

• 各个eNB对应的ZP CSI-RS信息；

• 实际发送数据的eNB信息；

• 该发送eNB信息可以通过PDCCH中的DCI动态传输；

• DCI中的2比特字段可以定义为CSI process index或CSI-RS index。(Google Patents)

由此形成以下技术链：

DCI中的发送eNB信息或CSI-RS索引
→ 确定实际发送数据的eNB
→ 找到该eNB对应的ZP CSI-RS
→ 在对应ZP CSI-RS资源上不映射PDSCH数据。

这对C、E、F、G、J均有明显贡献。

更重要的是，该文献另一个EPDCCH实施方式明确记载：

• EPDCCH set 0自动关联CSI-RS 0；

• EPDCCH set 1自动关联CSI-RS 1；

• 基站还可通过RRC通知每个EPDCCH PRB的发送eNB信息；

• 该信息可以直接采用发送eNB的CSI-RS index；

• 例如PRB0由eNB1发送控制信息并对应CSI-RS0，PRB1由eNB2发送控制信息并对应CSI-RS1。(Google Patents)

这与D、G、J的对应关系非常强：

• **D：**根据RRC提供的EPDCCH发送eNB—CSI-RS索引关系，识别发送DCI的eNB；

• **G：**多个eNB与多个CSI-RS资源之间存在对应；

• **J：**存在eNB/发送点与CSI-RS index之间的映射关系。

该文献的主要风险

最强的“PDSCH发送eNB—ZP CSI-RS速率匹配”内容与最强的“EPDCCH/DCI发送eNB识别”内容可能属于不同实施方式。

因此：

• 用于组合创造性分析时，这篇文献非常有力；

• 用于单篇新颖性时，需要证明这些实施方式可以被直接、无歧义地合并；

• 还需证明发送EPDCCH/DCI的eNB与发送PDSCH的eNB是目标权利要求所要求的同一个“特定TRP”。

3. JP2016503608A——DCI选择RRC多个PDSCH映射/速率匹配参数集

公开日：2016年2月4日。

该文献明确公开：

• 对每个分量载波，RRC可以配置最多四套QCL参数和PDSCH RE mapping；

• DCI中可加入PQI比特；

• PQI动态选择由高层配置的四个参数集之一；

• 参数集可以包括：

  • CRS端口数；

  • CRS频移；

  • ZP CSI-RS配置；

  • PDSCH起始符号；

  • NZP CSI-RS资源索引。(Google Patents)

因此，C和E的对应关系非常清楚：

RRC配置多个包含速率匹配资源信息的参数集
→ DCI/PQI选择特定参数集
→ 根据其中的ZP CSI-RS、CRS及PDSCH RE mapping实施速率匹配。

该文献还公开：

• EPDCCH和PDSCH参数之间可以通过预定义规则或RRC配置建立连接；

• 最多四套PDSCH起始符号、速率匹配和QCL状态；

• 最多两套EPDCCH状态；

• 第一和第二EPDCCH资源集可以分别采用第一和第二PDSCH参数集。(Google Patents)

这对I提供了很强的功能前身：

多个EPDCCH资源集
→ 各自关联不同QCL、CSI-RS和速率匹配参数。

但它仍不是字面上的NR CORESET ID，因此I只宜标记为△。

4. JP2016504789A——C、E的专门速率匹配证据

公开日：2016年2月12日。

该文献专门讨论CoMP下的PDSCH速率匹配和干扰测量资源配置，明确公开：

• 根据DCI format 1A、2C或2D确定应使用的ZP CSI-RS配置；

• 对于DCI format 2D或2C，通过高层信令控制消息中的明确指示识别ZP CSI-RS配置；

• 动态DCI控制消息与高层配置的一个或多个ZP CSI-RS配置结合使用；

• 所识别的ZP CSI-RS配置用于PDSCH速率匹配。(Google Patents)

其对C、E的价值在于：

• 明确使用“PDSCH rate matching”；

• 明确存在多个高层配置；

• 明确由DCI格式或比特状态决定使用哪一个配置；

• 明确根据ZP CSI-RS识别PDSCH不可使用的资源。

但该文献没有实质解决D，即没有说明UE如何根据TRP信息识别发送该DCI的特定TRP。

5. JP2016500213A——EPDCCH、CSI-RS资源表和多发送点

公开日：2016年1月7日。

该文献公开：

• DCI format 2D中的消息状态可作为索引；

• 该索引指向一个可配置的CSI-RS资源表；

• 参数集列表可由高层信令配置；

• ePDCCH DMRS或PDSCH DMRS可与特定CSI-RS资源建立QCL关系。(Google Patents)

文献还说明：

• 同一UE的ePDCCH可由不同多个发送点提供；

• ePDCCH DMRS和PDSCH DMRS可以分别来自不同TP；

• 网络可以为每个ePDCCH set或DMRS端口明确配置特定CSI-RS资源；

• DCI状态可作为CSI-RS资源配置表的索引。(Google Patents)

其主要贡献是：

• **D：**通过ePDCCH set/DMRS与CSI-RS之间的对应推知控制信号来源点；

• **G：**多个发送点与多个CSI-RS资源的对应；

• **J：**可配置CSI-RS资源表及索引。

局限

QCL只表示某些大尺度信道特性相同，文献也明确指出QCL不一定意味着物理上的共址。因此，把“与某CSI-RS QCL”直接解释为“唯一识别某物理TRP”，仍需补充论证。(Google Patents)

6. JP2014533033A——TP索引、CRS配置表及PDSCH映射

公开日：2014年12月8日。

该文献明确公开：

• 为CoMP测量集中的多个基站配置CRS参数；

• 建立CRS configuration table；

• 使用transmission point index确定被调度的发送点；

• UE接收TP index后查找相应基站的CRS参数；

• 根据该CRS参数生成PDSCH mapping pattern；

• 该映射模式识别所调度基站CRS所在的资源元素；

• CRS参数可以通过RRC发送；

• TP index可以包含在DCI中。(Google Patents)

这篇文献对以下特征特别有价值：

• **A：**接收多个基站/TP的CRS配置和TP index；

• **E：**根据所选TP对应的CRS位置形成PDSCH映射；

• **F：**被TP index选中的基站随后发送PDSCH；

• **G：**多个TP与各自CRS参数对应；

• **H：**明确的transmission point index；

• **J：**TP index—CRS configuration table。

对D不利的明确记载

该文献明确允许：

• CRS参数和TP index由第二基站发送；

• 或者TP index由实际调度的第一基站发送。

也就是说，发送TP index/DCI的基站不一定是被该TP index识别的PDSCH发送基站。(Google Patents)

因此，该文献不能单独证明D，甚至可能被专利权人用来说明：

在CoMP中，控制信息发送点与PDSCH发送点可以不同。

其正确用途是补强H、J以及TP特定PDSCH速率匹配，而不是证明“同一特定TRP发送DCI和PDSCH”。

7. JP2015515219A——RS端口/资源索引映射表

公开日：2015年5月21日。

该文献公开：

• 通过RRC消息建立DM-RS端口索引和CSI-RS资源之间的对应；

• 可通过表格或比特映射表示多个对应关系；

• 2比特动态信令可在四个CSI-RS资源/端口组合之间切换；

• UE在接收PDCCH或EPDCCH时检查相关信令，确定DM-RS端口与CSI-RS资源的关联。(Google Patents)

这篇文献对G、J有辅助价值，特别是证明：

截止日前已经存在由RRC配置的“索引—参考信号资源”对应表，并由动态控制信令选择表项。

但其表格直接映射的是DM-RS端口和CSI-RS资源，而不是字面上的TRP index与DL RS resource index，因此需要结合“端口/CSI-RS资源对应特定TP”的其他文献。

五、按A—J逐项确定最强日文证据

六、推荐的无效技术组合

路线一：JP2015534763A＋JP2015535403A

这是目前最自然、覆盖最完整的两篇组合。

JP2015534763A负责

• RRC/高层配置多个PQI参数集；

• DCI/PQI选择其中一个参数集；

• 参数集中包括PDSCH RE mapping、CRS RM、ZP CSI-RS；

• 按所选参数执行PDSCH速率匹配；

• TP1/2/3与CSI-RS1/2/3对应；

• 动态选择TP发送PDSCH。

JP2015535403A负责

• 发送eNB信息可采用CSI-RS index；

• 每个eNB对应一个ZP CSI-RS配置；

• 每个EPDCCH set或PRB关联特定CSI-RS；

• RRC通知各EPDCCH资源的发送eNB；

• 根据该关系识别发送DCI的eNB。

两篇均处于LTE TM10、CoMP/DPS、CSI-RS、ZP CSI-RS、EPDCCH和PDSCH RE mapping这一相同技术环境，组合动机较自然。(Google Patents)

该路线仍需解决

必须论证：

根据EPDCCH set识别出的DCI发送eNB，就是随后发送该PDSCH的同一个eNB/TRP。

这是该组合最核心的争点。

路线二：JP2016503608A＋JP2015535403A

这一路线的技术分工更加清楚：

• JP2016503608A直接提供“RRC配置四套PDSCH RE mapping/QCL/ZP CSI-RS参数—DCI/PQI动态选择一套—执行速率匹配”；

• JP2015535403A提供“EPDCCH发送eNB—CSI-RS index—ZP CSI-RS”的来源识别关系。

JP2016503608A还公开两个EPDCCH resource sets分别采用不同PDSCH参数集，因此可以进一步说明：

不同控制资源集合本身已经被用于选择不同的速率匹配和参考信号配置。

这也是目标专利使用CORESET区分TRP之前的明显技术前身。(Google Patents)

路线三：JP2016504789A＋JP2015535403A＋JP2014533033A

三篇分别负责：

• **JP2016504789A：**DCI/高层配置选择ZP CSI-RS并执行PDSCH速率匹配；

• **JP2015535403A：**识别EPDCCH/DCI发送eNB及其CSI-RS index；

• **JP2014533033A：**明确的TP index、CRS配置表及TP特定PDSCH映射。

该路线对C、D、E、F、G、H、J的拆分证明比较完整，但三篇组合比两篇组合更容易受到“组合步骤过多”的质疑，宜作为备选或补强证据。

路线四：JP2015534763A＋JP2016500213A

这一路线以JP2015534763A作为最接近现有技术：

• 已有DCI/PQI—RRC参数集—速率匹配—TP/CSI-RS关系；

再用JP2016500213A补充：

• 同一UE可从不同发送点接收ePDCCH；

• 每个ePDCCH set或DMRS端口配置不同CSI-RS；

• DCI状态索引CSI-RS资源配置表。

它适合论证本领域技术人员会利用已有ePDCCH—CSI-RS的对应信息判断控制信号来源TP。(Google Patents)

七、正式无效使用时应重点控制的风险

1. 不要把“PDSCH发送TP指示”直接当作D

JP2015534763A、JP2014533033A等文献中的TP index或PQI，主要指示的是哪一个TP发送PDSCH。而D要求标识的是哪一个TRP发送了DCI。两者必须分开比对。

2. 必须处理“同一特定TRP”

权利要求中的“所述特定TRP”存在回指关系：

• 先识别发送DCI的特定TRP；

• 再由“所述特定TRP”发送PDSCH。

因此，仅分别证明存在DCI发送点和PDSCH发送点还不够，需要证明它们相同，或者论证该相同关系对本领域技术人员显而易见。

3. EPDCCH set不是字面CORESET ID

EPDCCH set与CORESET具有相似功能：

• 都是承载下行控制信息的资源集合；

• 都可以配置RS、DMRS、QCL及搜索空间；

• 都可能关联不同发送点。

但二者的标准术语、结构和配置字段不同。对于I，适合作为创造性或技术演进证据，不宜作为字面新颖性完全公开。

4. QCL不必然等于物理同一TRP

JP2016500213A明确提醒，QCL表示某些长期信道特性相同，不必然意味着天线端口物理共址。因此：

EPDCCH DMRS与某CSI-RS QCL
≠ 在所有情况下都直接证明二者由同一物理TRP发送。

应优先使用JP2015535403A中更明确的“EPDCCH发送eNB信息为该eNB的CSI-RS index”表述。

5. 单篇文献不同实施方式不能任意拼接

JP2015535403A是最接近单篇覆盖D的文献，但“数据发送eNB—ZP CSI-RS速率匹配”和“EPDCCH发送eNB—CSI-RS index”分别出现于不同实施方式。正式制作新颖性对比表时，需要确认说明书是否明确表示各实施方式可结合；否则更适合作为创造性组合证据。

八、最终排序

综合权利要求1的A—J特征，日文文献建议按以下顺序使用：

1. JP2015534763A——C、E以及整体速率匹配链最强；

2. JP2015535403A——D、G、J和DCI发送eNB识别最强；

3. JP2016503608A——RRC多参数集、DCI/PQI选择及EPDCCH资源集关联；

4. JP2016504789A——PDSCH速率匹配与ZP CSI-RS配置的专门证据；

5. JP2016500213A——多发送点ePDCCH、CSI-RS资源表和QCL关联；

6. JP2014533033A——TP index、CRS配置表、PDSCH映射及H/J；

7. JP2015515219A——RS端口索引与CSI-RS资源映射表的辅助证据。

本轮最终技术判断：

• 最有力的两篇组合是 JP2015534763A＋JP2015535403A；

• 最适合作为单篇最接近现有技术的是 JP2015534763A；

• 最适合补强特征D的是 JP2015535403A；

• 最适合补强H/J的是 JP2014533033A；

• 尚未发现一篇日本公开公报能够无明显争议地单独覆盖“识别发送DCI的特定TRP＋同一TRP发送PDSCH＋DCI选择RRC速率匹配模式”这一完整组合。

以上是专利技术检索与特征比对意见，不构成法律结论。正式作为无效证据提交前，应进一步从JPO取得对应公开公报，核对原始日文段落、附图、公开日及同族优先权文件。

CN112204899B权利要求1：韩国公开专利检索结果

一、检索口径与核心结论

本轮将“韩文专利”限定为：

• 具有韩国公开公开号KR……A的韩文公报；

• 韩国公报公开日严格早于2018年6月8日；

• 以Google Patents中的韩国公报全文、权利要求、说明书及同族关系为主要检索对象；

• 围绕TRP/TP、EPDCCH set、CSI-RS、ZP CSI-RS、PQI、PDSCH RE mapping、rate matching、transmission-point index等关键词反复检索，并对前述英文、日文强文献进行韩国国家阶段反查。

CN112204899B所示优先权日为2018年6月8日。其权利要求1最后的H、I、J由“以下中的至少一者”连接，因此，从技术特征比对角度看，可以优先寻找H或J分支，不必强求截止日前文献必须同时字面公开H、I、J。(Google Patents)

本轮检索得到四项核心判断：

1. 本轮未检出一件截止日前韩国公开公报，在同一明确、连续的实施方式中无争议地公开A—G以及H/I/J至少一个分支。

2. 最接近权利要求1整体方案的单件韩国公报是KR20160095182A。

3. 最有力的独立文献组合是KR20160095182A＋KR20150060677A。

4. 最大争议仍然是权利要求中的回指关系：先识别发送DCI的特定TRP，随后又由“所述特定TRP”发送PDSCH。截止日前韩国文献通常分别公开控制信号发送点识别和PDSCH发送点选择，但较少在一个实施方式中明确规定二者必为同一个TRP。

二、重点韩国公开公报排序

相关公开日期和核心技术内容见各公报。(Google Patents)

三、A—J特征覆盖矩阵

符号含义：

• ●：明确公开或对应关系很强；

• ◐：功能上高度对应，或可以从明确结构直接推导；

• △：部分公开、术语前身或需要进一步论证；

• —：未发现实质公开。

矩阵中特征D采用较严格口径：仅仅由DCI指示“哪个TP发送PDSCH”，不等于“UE基于TRP信息识别了哪个TP发送该DCI”。

四、最重要的韩国专利逐件分析

1. KR20160095182A——本轮最接近的单件韩国公报

公开日：2016年8月10日。

该公报的权利要求和说明书已经把多个关键环节放进相当紧密的技术链中：

• UE接收用于配置多个EPDCCH set的信息；

• 配置信息指示与每个EPDCCH set关联的NZP CSI-RS index；

• 多个EPDCCH set分别用于多个传输点的EPDCCH传输；

• UE对相应set进行盲解码并获得DCI；

• DCI可以指示多个ZP CSI-RS配置中的一个；

• UE接收PDSCH时，假定PDSCH没有映射到被指示ZP CSI-RS配置所对应的资源；

• 网络还可针对多个TP分别配置ZP CSI-RS和NZP CSI-RS。(Google Patents)

说明书进一步给出类似以下关系：

EPDCCH set 0 → eNB/TP 1 → CSI-RS 0
EPDCCH set 1 → eNB/TP 2 → CSI-RS 1

并可通过RRC向UE提供各EPDCCH资源的发送eNB信息，发送eNB信息可以采用相应的CSI-RS index表示。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

• **A、B：**接收多TP的EPDCCH、ZP/NZP CSI-RS相关配置，并在多TP环境中工作；

• **C：**DCI选择多个RRC配置的ZP CSI-RS设置之一；

• **D：**从检测到DCI的EPDCCH set及其TP/CSI-RS关联，可以识别DCI来源TP；

• **E：**按照DCI指示的ZP CSI-RS配置，将相应资源从PDSCH映射中排除；

• **G：**多个TP与多个CSI-RS配置之间存在对应；

• **J：**存在TP、EPDCCH set及CSI-RS index的索引对应关系。

主要缺口

第一，文献虽然说明各EPDCCH set对应各TP，且PDSCH依据从该set获得的DCI接收，但没有在一个最明确的句子中规定：

发送该DCI的TP，就是随后发送该PDSCH的同一个TP。

因此F与D的同一先行基础关系仍可能产生争议。

第二，DCI字段通常称为发送eNB信息、CSI-RS index或ZP CSI-RS配置指示，而不是字面称为“rate matching indicator”。不过，由于该字段直接选择被PDSCH避让的资源配置，其速率匹配功能非常接近目标特征C。

第三，其索引关联未必以目标权利要求J所要求的“两列TRP index—DL RS resource index映射表”形式出现。若对“映射表”采取严格结构解释，应再使用KR20150023000A或KR20140072904A补强。

2. KR20150047482A——识别发送EPDCCH/DCI的eNB的重要母案

公开日：2015年5月4日。

该文献公开：

• 各发送eNB分别对应ZP CSI-RS配置；

• 发送数据的eNB信息可以通过DCI提供；

• DCI中的字段可以采用CSI process index或CSI-RS index；

• UE根据被指示发送eNB对应的ZP CSI-RS资源进行PDSCH资源排除；

• 对于EPDCCH，可通过RRC为不同EPDCCH set或不同PRB提供发送eNB信息；

• 发送eNB信息可以直接表示为该eNB对应的CSI-RS index。(Google Patents)

这篇文献对D、E、F、G、J贡献很强，尤其是：

EPDCCH资源 → 发送eNB信息/CSI-RS index → 识别发送控制信息的eNB。

但最强的“EPDCCH发送eNB识别”和“PDSCH发送eNB—ZP CSI-RS速率匹配”内容可能位于不同实施方式，因此用于单篇新颖性攻击时仍需核对说明书中各实施方式的结合关系。

与KR20160095182A的关系

KR20160095182A是与KR20150047482A相关的分案，二者源于同一PCT/KR申请家族。二者适合作为同一技术披露的母案—分案证据包、用于核对不同权利要求表达，但不宜当作两件相互独立的现有技术来建立创造性组合。(Google Patents)

3. KR20150060677A——C、E、F最强的韩国公报

公开日：2015年6月3日。

该文献明确公开：

• 由高层配置 2N2^N 套参数；

• DCI中的N比特PQI字段动态选择其中一套；

• 参数可包括PDSCH RE mapping、CRS rate-matching pattern、ZP CSI-RS、NZP CSI-RS及QCL信息；

• UE在PDSCH映射时排除所选择配置对应的CRS或ZP CSI-RS资源。(Google Patents)

在DPS示例中，DCI的不同状态分别对应TP1、TP2、TP3的速率匹配模式及PDSCH发送：

• 一个状态表示TP1发送PDSCH，并使用TP1的CRS速率匹配模式；

• 其他状态相应表示TP2或TP3发送PDSCH；

• TP可以通过PCI、虚拟小区标识VCI或扰码初始化参数等进行区分。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

这篇文献对以下特征最强：

• **C：**DCI/PQI从高层配置的多个速率匹配相关参数集选择一个；

• **E：**根据被选择模式避让CRS、ZP CSI-RS等PDSCH不可用资源；

• **F：**被动态选择的TP发送PDSCH；

• **G：**不同TP分别对应不同CSI-RS或参考信号配置；

• **H：**PCI、VCI、扰码参数等具有TP标识功能；

• **J：**DCI状态、TP及参考信号配置之间形成索引对应。

其主要缺口是D：它最明确地识别的是PDSCH发送TP，而不是通过TRP信息识别发送DCI的TP。

4. KR20150023000A——TP索引与ZP CSI-RS资源映射最强

公开日：2015年3月4日。

该文献公开：

• 通过高层信令提供各TP与一个或多个ZP CSI-RS资源之间的对应关系；

• 为不同TP配置不同的PDSCH RE mapping参数集；

• DCI中使用比特或索引指示当前发送PDSCH的TP；

• UE根据TP索引查找该TP对应的ZP CSI-RS资源；

• 在相应资源上不进行PDSCH映射，从而执行速率匹配。(Google Patents)

其技术链与J尤其接近：

TP index
→ 查询TP—ZP CSI-RS资源对应关系
→ 得到DL RS资源索引
→ 将相应资源排除于PDSCH。

因此，KR20150023000A是补强E、F、G、H、J的优先文献。

但其DCI字段指示的是当前PDSCH发送TP，没有公开如何识别发送该DCI的TP，因而D仍为空缺。

5. KR20140058356A——多套PDSCH参数和EPDCCH set关联

公开日：2014年5月14日。

该文献公开：

• 高层配置多套PDSCH RE mapping/QCL参数；

• DCI中的动态状态选择其中一套；

• 参数包括ZP CSI-RS配置、NZP CSI-RS index等；

• UE根据ZP CSI-RS配置实施PDSCH速率匹配；

• 每个EPDCCH set可以分别配置QCL-CSI-RS-Index，使该set的EPDCCH DMRS端口与特定NZP CSI-RS关联。(Google Patents)

该文献对C、E很强，并可用于建立：

EPDCCH set → CSI-RS index → 相应传输点

这一控制资源来源识别链。

不过，QCL关联并不当然等于唯一的物理TRP识别，因此D仅宜评价为部分或隐含公开。

6. KR20150082339A——多个EPDCCH资源集与速率匹配参数

公开日：2015年7月15日。

该文献公开：

• RRC为UE配置最多四套PDSCH RE mapping/QCL参数；

• DCI中的PQI动态选择其中一套；

• 参数中包括CRS信息、ZP CSI-RS配置、NZP CSI-RS index及PDSCH起始符号；

• 可以配置多个EPDCCH资源集；

• 不同EPDCCH资源集可以关联不同PDSCH配置和不同速率匹配参数。(Google Patents)

它对C、E以及I的技术前身有明显贡献，但“EPDCCH resource set”不能直接等同于NR标准中的“CORESET ID”。

7. KR20150083103A——专门的ZP CSI-RS速率匹配文献

公开日：2015年7月16日。

该文献明确围绕PDSCH速率匹配公开：

• 高层配置一个或多个ZP CSI-RS配置；

• 根据DCI格式或DCI中的指示确定特定ZP CSI-RS配置；

• UE根据所识别的配置确定PDSCH rate matching；

• 被选择ZP CSI-RS配置对应的资源不用于PDSCH。(Google Patents)

它是C和E的专业补强文献，但基本不解决D。

8. KR20140072904A——H/J强，但对D/F关系存在反向记载

公开日：2014年6月13日。

该文献公开：

• 为CoMP测量集合中的多个基站配置不同CRS参数；

• 建立CRS configuration table；

• 使用transmission point index选择被调度的PDSCH发送点；

• UE根据TP index查询对应CRS参数；

• 依据该CRS参数生成PDSCH mapping pattern，并避开相应CRS资源。(Google Patents)

因此，它对A、E、F、G、H、J非常有价值。

但文献还明确允许：

• TP index由实际发送PDSCH的基站发送；或者

• TP index由另一个基站发送。

也就是说，发送控制信息的基站不一定是被TP index选中的PDSCH发送基站。(Google Patents)

因此，该文献不能用来直接证明D/F的同一TRP关系；相反，专利权人可能利用它说明CoMP系统中控制点和数据点可以不同。其适合补强H和J，而不适合作为D的主证据。

9. KR20180018436A——字面TRP ID和TRP—RS资源对应

公开日：2018年2月21日，符合截止条件。

该文献直接使用现代NR语境中的TRP概念，公开：

• 基站系统包括多个TRP；

• 可以为每个TRP配置不同于小区ID的唯一TRP ID；

• TRP可以对应CSI-RS资源集、NR同步信号资源集、波束集或天线配置集；

• UE从多个TRP接收参考信号；

• TRP信息可以包括TRP ID、TRP发送的CSI-RS ID以及CSI-RS resource-set ID。(Google Patents)

这是A、B、G、H的最强韩国字面证据，尤其适合证明：

多个TRP ID；
多个TRP与多个DL RS资源集之间的对应。

但它没有公开C—E的DCI动态速率匹配过程。

10. KR20130032369A——早期DCI比特选择RRC速率匹配模式

公开日：2013年4月1日。

该文献公开：

• 根据可用于PDSCH的RE集合定义不同速率匹配模式；

• RRC重配置消息提供速率匹配模式相关配置；

• DCI可以用1比特在两个RRC定义的速率匹配模式之间切换；

• UE根据所选模式将静默或不可用RE排除。(Google Patents)

它与C、E的文字结构非常接近，但缺少多TRP、TRP—DL RS对应及DCI来源点内容，因此适合作为窄项补强文献。

11. KR20140041422A——TP标识与CSI-RS资源对应

公开日：2014年4月4日。

该文献公开：

• 一个CSI-RS资源可以对应特定传输点；

• 不同传输点具有不同CSI-RS资源；

• 传输点身份可通过配置顺序隐含表示；

• 也可以通过TP index、虚拟小区ID等显式表示；

• 网络可以将不同CSI-RS资源或TP-RS资源子集与不同传输点关联。(Google Patents)

它对A、B、G、H、J有贡献，但不能补齐C—E。

五、按A—J确定最强韩国证据

六、推荐的无效证据组合

路线一：KR20160095182A＋KR20150060677A

这是本轮最优先的两篇独立文献组合。

KR20160095182A负责

• 多个EPDCCH set分别对应多个TP；

• 每个set关联特定CSI-RS index；

• UE从相应set检测DCI；

• 根据set—CSI-RS—TP关联识别DCI来源点；

• DCI选择多个ZP CSI-RS设置之一；

• 根据被选择设置排除PDSCH资源；

• 多TP与多DL RS资源对应。

KR20150060677A负责

• 高层/RRC配置 2N2^N 套PDSCH映射和速率匹配参数；

• DCI/PQI动态选择特定参数集；

• 按照CRS rate-matching pattern或ZP CSI-RS执行PDSCH速率匹配；

• DCI状态选择特定TP发送PDSCH；

• PCI、VCI、扰码参数等TP标识。

二者都处于LTE CoMP、EPDCCH、CSI-RS、DPS、PDSCH RE mapping和速率匹配的同一技术环境，组合技术路径自然。(Google Patents)

剩余争点

仍需重点论证：

从EPDCCH set识别出的DCI发送TP，与KR20150060677A中动态选择的PDSCH发送TP，在组合方案中为何应为同一个TP。

路线二：KR20160095182A＋KR20150023000A

这一路线适合强化J：

• KR20160095182A提供DCI来源TP、EPDCCH set和CSI-RS index关联；

• KR20150023000A提供明确的TP index—ZP CSI-RS资源对应关系，以及按该关系执行PDSCH速率匹配。

优势是G、J的结构更清楚。缺点是C中的指示字段多被称为CSI-RS index或TP index，而不是字面“rate matching indicator”。

路线三：KR20160095182A＋KR20150060677A＋KR20180018436A

在路线一基础上加入KR20180018436A，用于补强：

• 字面上的多个TRP；

• 唯一TRP ID；

• TRP与CSI-RS resource-set ID之间的对应。

该三篇组合可以较完整覆盖A—H及J，但三篇组合相较两篇组合需要更充分说明结合动机。

路线四：KR20150060677A＋KR20150023000A＋KR20160095182A

三篇分别承担：

• KR20150060677A：C、E、F；

• KR20150023000A：G、H、J；

• KR20160095182A：D及EPDCCH set—TP—CSI-RS关联。

这是覆盖最完整的拆分路线，但组合文献数量较多，宜作为备选，而非第一攻击路径。

七、关于CORESET ID的截止日问题

本轮未检出一件在2018年6月8日前已经韩国公开、且字面公开“多个CORESET ID分别关联多个TRP”的韩国公报。

检索中发现KR20190017731A已经明确公开：

• 多个TRP可以分别分配不同CORESET；

• CORESET配置中包括CORESET ID；

• UE可依据CORESET相关信息区分TRP。

但该韩国公报的公开日是2019年2月20日，晚于用户指定截止日，因此即使其优先权日在截止日前，也不能按照“韩国公开日在2018年6月8日前”的筛选标准列为可用文献。(Google Patents)

截止日前的KR20160095182A、KR20140058356A、KR20150082339A等仅公开多个EPDCCH set或EPDCCH resource set。它们可以证明：

控制资源集合分别配置CSI-RS、QCL或速率匹配参数，并可对应不同TP，

但对于严格新颖性比对，不宜直接将“EPDCCH set”字面等同于“CORESET ID”。由于H、I、J是备选分支，技术上应优先选择H或J，而不是将无效重点放在I上。

八、正式比对时的主要风险

1. D不能被“PDSCH发送TP指示”替代

KR20150060677A、KR20150023000A、KR20140072904A中的TP index或PQI，最明确地指示的是PDSCH发送点。目标D要求识别的是发送DCI的TRP，两者不能直接混同。

2. 必须处理“所述特定TRP”的回指

权利要求先要求识别发送DCI的特定TRP，再要求由“所述特定TRP”发送PDSCH。因此需证明控制点和数据点相同。

KR20140072904A明确说明二者可以不同，故它只能用于H/J和TP特定速率匹配，不能用于证明D/F同一关系。(Google Patents)

3. 指示符名称不同不必然构成技术差异，但新颖性论证需谨慎

截止日前文献经常使用：

• PQI；

• TP index；

• transmitting-eNB information；

• CSI-RS index；

• ZP CSI-RS configuration indicator。

这些字段虽然名称不同，但若其直接作用是从多个RRC配置中选择一个资源避让或PDSCH映射模式，则功能上可以对应“rate matching indicator”。创造性组合中较容易使用；单篇新颖性中则应逐段证明其直接技术功能。

4. 母案和分案不能作为两件独立技术启示重复组合

KR20150047482A和KR20160095182A属于同一申请家族。它们可以相互校验说明书、权利要求及公开内容，但不宜把二者包装成两件独立现有技术以制造组合启示。(Google Patents)

九、最终排序与技术判断

建议无效检索材料按以下顺序制作：

1. KR20160095182A——整体最接近，尤其强在D、G及EPDCCH set—TP—CSI-RS关联；

2. KR20150060677A——C、E、F及动态PQI速率匹配最强；

3. KR20150023000A——TP index—ZP CSI-RS资源映射及J最强；

4. KR20150047482A——KR20160095182A母案，适合补充说明DCI发送eNB识别；

5. KR20180018436A——字面TRP ID及TRP—RS资源对应最强；

6. KR20140058356A——多套参数及EPDCCH set—CSI-RS关系；

7. KR20150082339A——RRC多参数集与多个EPDCCH资源集；

8. KR20150083103A——ZP CSI-RS和PDSCH rate matching专门证据；

9. KR20140072904A——H、J及TP特定PDSCH映射证据，但不能证明D；

10. KR20130032369A、KR20140041422A——分别作为C/E及G/H/J的早期补强证据。

最终技术结论：

• 单篇最值得优先制作新颖性对比表的是KR20160095182A。

• 最有力的两篇创造性组合是KR20160095182A＋KR20150060677A。

• 需要加强J时加入KR20150023000A；需要字面加强H时加入KR20180018436A。

• 本轮仍未找到一篇截止日前韩国公开公报，无明显争议地单独公开“识别发送DCI的特定TRP＋同一TRP发送PDSCH＋DCI选择RRC配置的速率匹配模式”这一完整组合。

• 权利要求1最可能的抗辩重点仍是D与F之间的同一特定TRP关系，而不是一般性的PDSCH速率匹配技术。

以上为专利技术检索与特征比对意见，不构成法律意见。

CN112204899B权利要求1：中文专利无效检索结果

一、检索口径

本次将“中文专利”界定为：

• 具有CN……A公开号、可在Google Patents中检索到中文全文的中国公开专利申请；

• 中国公报公开日严格早于2018年6月8日，不以优先权日代替公开日；

• 不限申请人国籍，包括外国申请进入中国国家阶段后公开的中文公报；

• 对同族、分案、继续申请进行归并，避免把同一基础披露重复当作两件独立现有技术。

目标权利要求1要求A—G全部成立，并在H“多个TRP ID”、I“多个CORESET ID”、J“TRP索引—DL RS资源索引映射表”三者中至少满足一项。其最早优先权日为2018年6月8日。(Google Patents)

二、核心检索结论

本轮反复检索得到以下结论：

1. 尚未发现一件截止日前CN中文公报，在同一个明确、连续的实施方式中直接且无歧义地覆盖A—G以及H/I/J中的至少一个完整分支。

2. 整体最接近的单件中文公报是CN104272609A。
   它分别公开了：

   • 多个eNB与多个CSI-RS/ZP CSI-RS配置的对应；

   • DCI中的CSI-RS索引或发送eNB信息；

   • 根据被指示eNB对应的ZP CSI-RS资源进行PDSCH速率匹配；

   • 不同EPDCCH集合由不同eNB发送，RRC为每个集合配置发送eNB的CSI-RS索引。
     但其最强的PDSCH速率匹配内容和最强的DCI来源eNB识别内容分布于不同实施方式。(Google Patents)

3. 对D/F“同一特定TRP”的最关键补强文献是CN104081709A。
   该文献明确提出：对于承载控制信息的ePDCCH及由该ePDCCH调度的PDSCH，网络可以使用同一传输点；并可从与ePDCCH参考信号关联的CSI-RS标识或索引推导绑定于传输点的PDSCH解调、速率匹配信息。(Google Patents)

4. 对C、E最强的中文公报是CN104685802A和CN103634074A。

   • CN104685802A明确公开DCI format 2D中的PQI，从RRC配置的 2N2^N 个参数集中动态选择一个；参数包括CRS速率匹配图案、ZP/NZP CSI-RS配置和PDSCH起始符号。(Google Patents)

   • CN103634074A明确公开下行控制信息中的比特在高层配置的多套速率匹配资源之间进行选择，并根据所选信息确定PDSCH不可用资源。(Google Patents)

5. 对J最强的中文公报是CN103491637A。
   其表3直接列出TP1/TP2/TP3与ZP CSI-RS资源的对应表，DCI中的TP指示索引用于选择表项，UE将对应ZP CSI-RS资源认定为不能用于PDSCH并执行速率匹配。(Google Patents)

6. 对H字面术语最强的是CN108024259A。
   它直接使用“TRP/Beam ID”和“TRP/Beam级参考信号信息”，并公开一个gNB包括多个TRP、多个TRP通过不同波束与UE进行信令和数据传输。(Google Patents)

7. 本轮未发现截止日前中文公报字面公开目标组合中的“多个CORESET ID”。
   截止日前最接近的是多个EPDCCH set、EPDCCH resource set或ePDCCH检测簇及其独立CSI-RS、QCL、速率匹配配置。这些是CORESET的功能前身，但不宜在严格的新颖性比对中直接等同于字面CORESET ID。由于H/I/J为备选分支，应优先利用H或J。(Google Patents)

三、重点中文公报排序

四、A—J技术贡献矩阵

符号含义：

• ●：明确公开或对应关系很强；

• ◐：较强的功能对应或可从明确结构直接推导；

• △：部分公开、术语前身或需进一步组合论证；

• —：未发现实质贡献。

“●*”表示该文献确实公开特定eNB发送PDSCH，但与D中DCI发送eNB的最强披露可能不在同一个实施例中。

该矩阵用于表示“对无效有贡献”，不等于每一个“●”均已满足单篇新颖性所要求的直接、无歧义公开标准。

五、重点文献逐件分析

1. CN104272609A——整体最接近的单件中文公报

**名称：**在支持协作传输的无线通信系统中接收数据的方法和设备
**公开日：**2015年1月7日。(Google Patents)

第一实施例：PDSCH发送eNB与速率匹配

该实施例公开：

• UE通过RRC接收每个eNB对应的ZP CSI-RS配置；

• DCI中的2比特字段动态指示实际发送数据的eNB；

• 该字段可定义为CSI过程索引或CSI-RS索引；

• UE根据发送eNB信息找到该eNB对应的ZP CSI-RS；

• 假定数据未映射到对应ZP CSI-RS资源，并实施PDSCH速率匹配。(Google Patents)

文献还明确说明，UE通过CSI-RS0和CSI-RS1区分eNB1和eNB2，并接收多个CSI-RS配置及每个CSI-RS对应的ZP CSI-RS配置。这与G、J非常接近。(Google Patents)

第二实施例：DCI发送eNB识别

该实施例进一步公开：

• BS为UE配置多个EPDCCH集合；

• 不同EPDCCH集合可由不同eNB发送；

• RRC为每个集合提供EPDCCH发送eNB信息；

• 发送eNB信息直接采用该eNB的CSI-RS索引；

• 例如eNB1发送集合0中的控制信息、eNB2发送集合1中的控制信息；

• 集合0连接CSI-RS0，集合1连接CSI-RS1。(Google Patents)

因此，这篇文献对D具有最直接的中文披露：

UE根据RRC配置的“EPDCCH集合—发送eNB—CSI-RS索引”关系，结合在哪个集合检测到DCI，识别发送该DCI的eNB。

主要风险

最强的D内容出现在EPDCCH/DCI到RE映射实施例；最强的C、E、F内容出现在PDSCH数据映射实施例。正式作为单篇新颖性证据时，需要证明说明书明确允许将这两个实施方式组合，而不能仅凭事后分析拼接。

此外，第一实施例中的DCI字段名称是“传输eNB信息”“CSI过程索引”或“CSI-RS索引”，而不是字面“速率匹配指示符”。其通过选择发送eNB而进一步选择ZP CSI-RS速率匹配资源，属于很强的功能对应，但名称和直接指示对象仍存在争议。

2. CN104081709A——D/F同一传输点关系的关键桥梁

**名称：**用于在基于多载波和/或准校准网络中提供ePDCCH的系统和/或方法
**公开日：**2014年10月1日。(Google Patents)

该文献公开：

• PDSCH解调信息可以包括用于确定PDSCH能够或不能映射到哪些RE的参数；

• 这些参数包括CRS端口位置、MBSFN配置、ZP CSI-RS位置、NZP CSI-RS位置和PDSCH起始符号；

• 这些不可用RE明确用于速率匹配。(Google Patents)

更重要的是，文献提出：

对于包含PDSCH指配控制信息的ePDCCH以及由该ePDCCH调度的PDSCH，网络可以使用同一传输点。

同时，UE可根据与ePDCCH参考信号准共址的CSI-RS标识，确定绑定于该传输点的PDSCH解调信息；NZP CSI-RS资源索引还可单独或结合DCI中的另一指示，确定由高层配置的一组PDSCH参数。(Google Patents)

该文献还允许根据ePDCCH被解码的搜索空间或ePDCCH集合确定PDSCH信息，并通过RRC为不同ePDCCH集合配置不同NZP CSI-RS资源。(Google Patents)

对权利要求1的意义

它弥补了大量其他文献的核心缺陷：

• 其他文献往往只说明DCI选择PDSCH发送TP；

• CN104081709A明确给出“承载DCI的ePDCCH与该DCI调度的PDSCH使用同一TP”的方案。

主要风险

文献使用“可以使用同一传输点”，属于可选实施方式；而且其识别过程主要表现为从参考信号/QCL关系推导与TP绑定的PDSCH信息，没有采用目标权利要求D完全相同的“标识发送DCI的特定TRP”文字。因此，它更适合作为创造性组合中的D/F桥梁，而不是单独承担全部D。

3. CN104685802A——C、E、F、G最强的综合中文文献

**名称：**在无线通信系统中通过考虑天线端口关系收发下行链路信号的方法和设备
**公开日：**2015年6月3日。(Google Patents)

该文献明确公开：

• 通过RRC为每个TP预先配置不同CSI-RS；

• TP1、TP2和TP3分别对应CSI-RS1、CSI-RS2和CSI-RS3；

• DCI状态“00”“01”“10”可动态通知由TP1、TP2或TP3进行DPS方式的PDSCH传输；

• TP可通过PCI、VCI或扰码序列种子值等标识。(Google Patents)

对于速率匹配，该文献明确公开：

• DCI format 2D包括N比特PQI字段；

• PQI指示 2N2^N 个状态中的一个；

• 与这些状态对应的PQI参数集分别由RRC配置；

• 参数包括CRS端口数、CRS频率偏移、MBSFN配置、NZP CSI-RS、ZP CSI-RS及PDSCH起始符号；

• 按PQI状态动态切换其中一个参数集。(Google Patents)

文献还明确列举按照选定参数集中的CRS rate-matching图案、ZP CSI-RS配置等进行PDSCH处理。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

• **C：**几乎是目标结构的直接早期披露；

• **E：**按照被选择的CRS RM图案及ZP CSI-RS配置确定不可用于PDSCH的资源；

• **F：**DCI状态动态选择TP发送PDSCH；

• **G：**多个TP分别对应多个CSI-RS；

• **H：**PCI、VCI、扰码种子值具有TP标识功能。

主要缺口

该文献最明确表示的是“DCI选择哪个TP发送PDSCH”，而不是UE识别“哪个TP发送了该DCI”。因此D仍需CN104081709A、CN104272609A或CN104782181A补强。

4. CN103491637A——J分支和TP特定速率匹配最清楚

**名称：**一种PDSCH传输资源的确定方法及装置
**公开日：**2014年1月1日。(Google Patents)

该文献明确公开：

• 基站通过高层信令通知各传输点与用于速率匹配的ZP CSI-RS资源之间的对应关系；

• 一个TP可以对应一个或多个NZP CSI-RS及ZP CSI-RS资源；

• DCI通知当前PDSCH传输点；

• UE根据DCI中的TP指示查找相应ZP CSI-RS资源，并将这些资源认定为不能用于PDSCH。(Google Patents)

其表3直接公开：

• TP1 → ZP1、ZP4；

• TP2 → ZP2、ZP4、ZP5；

• TP3 → ZP3、ZP6。

DCI表4则用3比特索引指示单个或多个TP。UE根据两张表确定不可用于PDSCH的资源并执行速率匹配。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

• G和J非常强；

• E和F非常强；

• **C为功能对应：**DCI中的TP索引不是名义上的rate-matching indicator，但其直接导致选择一套TP特定速率匹配资源。

主要缺口

它没有说明被索引的TP就是发送该DCI的TP，因此不能单独证明D。

此外，Google Patents目标专利页面显示EP2861010A1为目标专利的审查引证；CN103491637A与EP2861010A1属于同一基础披露/同族。因此，它虽然是非常好的中文对照文本，但并非目标页面所示引证体系之外的全新技术方向。(Google Patents)

5. CN103634074A——C、E的最直接中文基础文献

**名称：**下行数据的速率匹配方法及装置
**公开日：**2014年3月12日。(Google Patents)

该文献公开：

• UE获取基站配置的一套或多套速率匹配资源指示信息；

• 根据DCI Format或DCI中的预设比特选择相应速率匹配资源；

• 1比特或2比特可分别指示两个或四个速率匹配状态/资源集；

• 这些资源信息由高层信令配置。(Google Patents)

每套速率匹配资源信息可以包括：

• 需要速率匹配或干扰抵消的RE位置；

• PDSCH起始位置；

• CRS端口、CRS资源位置和小区ID；

• ZP CSI-RS和NZP CSI-RS的端口、周期及子帧偏移。(Google Patents)

因此，这篇文献对C和E几乎形成字面覆盖：

高层配置多套速率匹配资源
→ DCI中的比特选择其中一套
→ 根据所选配置识别PDSCH不可用资源。

其不足仅在于缺少多TRP、TRP—RS映射及DCI来源TRP识别。

6. CN104782181A——从ePDCCH集合配置识别控制信号来源点

**名称：**CoMP下EPDCCH/PDSCH解调的CRS干扰减轻
**公开日：**2015年7月15日。(Google Patents)

该文献公开：

• 不同ePDCCH集合可关联来自特定传输点的ePDCCH传输；

• 每个集合配置应当在ePDCCH映射中排除的CRS；

• CRS配置包括小区ID和天线端口数。(Google Patents)

UE比较当前ePDCCH集合的CRS配置与服务小区配置：

• 相同时，认为ePDCCH来自服务小区；

• 不同时，认为ePDCCH来自相邻小区。(Google Patents)

对PDSCH，DCI同样携带CRS配置：

• 配置相同时，认为PDSCH来自服务小区；

• 配置不同时，认为PDSCH来自相邻小区；

• 相应CRS资源在映射或解调处理中被排除或减轻。(Google Patents)

这篇文献对D非常有价值，因为它明确公开了：

根据ePDCCH集合所包含的小区/CRS配置，识别控制信号来自服务小区还是相邻小区。

但它没有像CN104685802A或CN103634074A那样完整公开“DCI比特从RRC多个速率匹配模式中选择一个”的结构。

7. CN103874207A——四套PQ参数与2比特PQI

**名称：**资源映射的方法、基站和用户设备
**公开日：**2014年6月18日。(Google Patents)

该文献明确处于多点协作通信环境，公开：

• 服务基站为UE配置包括四套PQ参数的集合；

• 每套参数包括CRS端口数、CRS频域位置、ZP CSI-RS、PDSCH起始符号和NZP CSI-RS；

• DCI中增加2比特PQI，指示采用四套参数中的哪一套；

• UE据此确定哪些RE用于或不用于数据传输。(Google Patents)

它是C、E的另一篇非常清楚的中文证据，但不解决DCI来源TP。

8. CN104756435A和CN103686772A——CORESET的功能前身

CN104756435A公开：

• 两个EPDCCH资源集可以对应不同eNB；

• 不同资源集分别关联不同CSI-RS索引；

• 可对每个集合独立使用对应CSI-RS索引进行速率匹配；

• UE接收四套PDSCH配置，再由RRC为两个EPDCCH资源集选择相应配置。(Google Patents)

CN103686772A则公开：

• UE由高层信令配置K个ePDCCH检测簇；

• 每个簇可独立配置DMRS端口、CRS速率匹配资源、ZP/NZP CSI-RS、可用RE、DCI格式和搜索空间。(Google Patents)

二者可以用于证明，在目标专利优先权日前已经存在：

多个下行控制资源集合分别具有独立参考信号、搜索空间及速率匹配配置。

但“EPDCCH资源集/检测簇”并不是字面上的NR CORESET ID，只适合作为I的功能前身或创造性论据。

9. CN108024259A——字面TRP ID证据

**公开日：**2018年5月11日，符合截止条件。(Google Patents)

该文献明确公开：

• 一个gNB可包括一个或多个TRP；

• 每个TRP通过不同波束与终端进行信令和数据传输；

• 一个或多个TRP/Beam可以同时服务一个UE；

• 网络消息可携带TRP/Beam级参考信号信息和TRP/Beam ID；

• UE根据所接收信息确定特定TRP或波束并进行TRP级传输。(Google Patents)

因此，它是H的字面证据，也支持A、B、G。但没有C—E的DCI速率匹配过程。

六、按A—J确定最强中文证据

七、推荐的无效组合路线

路线一：CN104685802A＋CN104081709A

这是本轮最有潜力的两篇组合。

CN104685802A负责

• RRC配置多个PQI参数集；

• DCI/PQI动态选择其中一个；

• 参数包含CRS速率匹配图案和ZP/NZP CSI-RS配置；

• 按被选择参数进行PDSCH资源映射；

• TP1/TP2/TP3分别对应CSI-RS1/2/3；

• DCI动态选择特定TP发送PDSCH；

• PCI、VCI、扰码种子等TP标识。

CN104081709A负责

• 根据承载DCI的ePDCCH关联参考信号确定TP绑定的PDSCH信息；

• ePDCCH与由其调度的PDSCH可以使用同一传输点；

• CSI-RS索引结合DCI指示确定高层配置的PDSCH解调、速率匹配参数。

该组合的主要优势，是CN104081709A正面补充了CN104685802A缺少的“控制点与数据点为同一TP”关系。(Google Patents)

风险

CN104081709A中的“同一传输点”属于可选实施方式，而且“识别发送DCI的TP”仍有部分推导成分。正式论证需说明为什么在CN104685802A的DPS/PQI方案中，本领域技术人员会采用该同TP绑定机制。

路线二：CN104272609A＋CN103634074A

这是结构最清楚的组合。

• CN104272609A提供A、B、D、F、G、J：

  • 多个EPDCCH集合；

  • 不同集合由不同eNB发送；

  • 每个集合对应发送eNB的CSI-RS索引；

  • 多个eNB与多个ZP CSI-RS配置对应；

  • 特定eNB发送PDSCH。

• CN103634074A提供C、E：

  • 高层配置多套速率匹配模式；

  • DCI预设比特从中选择一套；

  • 根据所选模式识别PDSCH不可用RE。

两篇均涉及LTE/CoMP、DCI、PDSCH、CSI-RS及速率匹配，结合方向较为自然。(Google Patents)

风险

仍需处理CN104272609A中：

• DCI发送eNB识别位于EPDCCH实施例；

• PDSCH发送eNB及其ZP CSI-RS速率匹配位于另一实施例。

可用CN104081709A作为第三篇辅助文献，证明ePDCCH发送点与其调度的PDSCH发送点采用同一TP属于截止日前已知选择。

路线三：CN104272609A＋CN104685802A

该组合适合同时强化：

• D：EPDCCH集合—发送eNB—CSI-RS索引；

• C、E：DCI/PQI选择RRC多参数集；

• F、G、H：TP选择、TP—CSI-RS对应和TP标识。

相较路线二，这一路线的多TP背景更统一，但C、E部分主要使用PQI和QCL/PDSCH RE mapping术语，需要在对比表中清楚解释其速率匹配功能。

路线四：CN104081709A＋CN103491637A＋CN103634074A

这是一条按核心争点拆分的三篇路线：

• **CN104081709A：**D/F同一传输点；

• **CN103491637A：**G、J及TP特定ZP CSI-RS速率匹配；

• **CN103634074A：**C、E的RRC多模式＋DCI动态选择。

优点是每篇分工十分清楚；缺点是三篇组合对结合动机要求更高，而且CN103491637A的同族EP2861010A1已经出现在目标专利Google Patents页面的引证列表中。(Google Patents)

路线五：需要字面加强H时加入CN108024259A

当专利权人主张早期LTE文献中的PCI、VCI、TP index不是目标权利要求所称“TRP ID”时，可以用CN108024259A补充：

• 字面“TRP/Beam ID”；

• TRP级参考信号信息；

• 多个TRP与UE进行信令和数据传输。

但增加第三篇文献会提高组合复杂度，应优先考虑J分支，而不是必须依赖H。(Google Patents)

八、正式无效使用中的关键风险

1. D不能由“PDSCH发送TP指示”当然替代

CN104685802A、CN103491637A等文献中的TP index/PQI主要指示：

哪一个TP发送PDSCH。

目标D要求的是：

根据TRP信息识别哪一个TRP发送了DCI。

二者必须分别比对，不能仅因DCI包含TP index就认定已经公开DCI来源TP。

2. 必须证明D和F中的“特定TRP”为同一个实体

权利要求1的语法要求：

1. 识别发送DCI的特定TRP；

2. 随后由“所述特定TRP”发送PDSCH。

因此，仅分别证明存在控制信号发送点和数据发送点不足以完整覆盖。CN104081709A是本轮中文检索中对该回指关系最重要的补强文献。(Google Patents)

3. PQI、CSI-RS index和TP index的名称虽不同，但功能需逐项证明

早期文献常用：

• PQI；

• CSI过程索引；

• CSI-RS索引；

• transmitting-eNB information；

• TP index；

• CRS_Configuration。

其中只有当该字段直接或通过明确映射从多个RRC配置中选择特定速率匹配资源时，才适合对应目标C。用于创造性论证时功能对应较有力；用于单篇新颖性时，应避免只凭结果相似而忽略指示对象和信息处理链的差异。

4. EPDCCH set不能直接等同于CORESET ID

两者在功能上具有连续性：

• 都承载下行控制信息；

• 都具有资源集合、搜索空间、参考信号及独立配置；

• 都可与不同发送点关联。

但标准术语和配置结构不同。对I最好只作创造性或技术演进论证，不宜作为字面新颖性完全公开。应优先使用J或H分支。

5. 同族及分案不能重复计算为独立结合启示

• CN104272609A与CN104620518A、CN104641678A属于相关同族申请，不宜作为多篇独立证据相互组合。(Google Patents)

• CN104685802A与CN104704786A等属于同一专利家族，不宜作为两件独立现有技术。(Google Patents)

• CN104081709A后续分案与其共享基础披露，也不宜重复计数。(Google Patents)

九、最终建议排序

按制作无效证据和特征对比表的优先级，建议顺序为：

1. CN104272609A——单件整体覆盖范围最广，D、G、J最重要；

2. CN104081709A——D/F同一TP关系的关键桥梁；

3. CN104685802A——C、E、F、G及PQI/RRC多配置链最强；

4. CN103634074A——C、E字面结构最清楚；

5. CN103491637A——J及TP—ZP CSI-RS映射表最强，但同族已被目标页面引证；

6. CN104782181A——根据ePDCCH集合配置识别控制信号来源点；

7. CN103874207A——四套PQ配置＋DCI中2比特PQI；

8. CN104756435A——多个EPDCCH资源集及集合特定CSI-RS/速率匹配；

9. CN108024259A——字面TRP ID；

10. CN103686772A——多个ePDCCH簇和独立速率匹配配置。

综合技术判断

• 最接近的单件中文公报：CN104272609A。

• 最有潜力的两篇组合：CN104685802A＋CN104081709A。

• 结构最清楚的C/E＋D/G/J组合：CN104272609A＋CN103634074A。

• J分支最强证据：CN103491637A。

• H字面最强证据：CN108024259A。

• 本轮仍未找到一篇截止日前中文公报，无明显争议地单独覆盖“识别发送DCI的特定TRP＋同一TRP发送PDSCH＋DCI从RRC多个速率匹配模式中选择一个”这一完整组合。

以上属于专利技术检索和权利要求特征比对，不构成专利有效性法律结论。正式提交前，应以国家知识产权局公开公报原始PDF核对公开日、段落、附图、同族关系及中文文字，并特别确认各引用内容是否属于同一实施方式。

CN112204899B权利要求1：3GPP文献无效检索报告

一、结论先行

本轮以3GPP官方规范档案、RAN1会议提案目录、会议文档清单和Google Patents中的非专利引证为线索，按在2018年6月8日之前可公开获得的口径进行检索和比对。

主要结论如下：

1. **截止日前已经形成完整的3GPP规范闭环，直接公开了权利要求1的核心速率匹配链C、E，并明确公开了多个CORESET ID这一基础结构。**该闭环由以下三个版本组成：

   • TS 38.331 V15.1.0：RRC配置多个RateMatchPattern及其ID、分组和CORESET；

   • TS 38.212 V15.1.1：DCI format 1_1包含0、1或2比特的Rate matching indicator；

   • TS 38.214 V15.1.0：DCI相应比特动态激活资源集合，其并集被认定为PDSCH不可用资源。
     这三个版本在3GPP官方档案中的上传时间分别为2018年4月2日、4月9日和4月9日，均严格早于2018年6月8日。(3GPP)

2. **目标专利“案例3”的RRC速率匹配模式、CORESET#1/#2和DCI值“01/10/11”的基本机制，与上述Rel‑15规范高度重合。**目标专利相对于规范基础所进一步强调的内容，是把不同CORESET或DL RS明确映射到不同物理TRP，并据此认定DCI和PDSCH来自特定且相同的TRP。(Google Patents)

3. **本轮没有发现一件单独的截止日前3GPP文献，在一个明确、连续的技术方案中直接覆盖A—G及H/I/J中的至少一个完整分支。**最主要缺口仍然是：

   • D：根据TRP信息识别发送该DCI的物理TRP；

   • D与F的回指关系：发送DCI的该特定TRP同时发送PDSCH；

   • G/H/J中的明确物理TRP标识和TRP映射表。

4. 最有力的技术组合是：

TS 38.331 V15.1.0
＋ TS 38.212 V15.1.1
＋ TS 38.214 V15.1.0
＋ R1-1711481
＋ R1-1712394

其中前三篇规范负责C、E及CORESET/TCI/RS框架；R1-1711481负责多TRP PDCCH背景；R1-1712394负责每CORESET配置QCL参数、通过CORESET关联DL RS/波束的技术启示。

5. 需要进一步加强“CSI-RS资源指示—速率匹配”时，优先加入R1-1712737；需要加强“DCI设计—多TRP下行传输”时，加入R1-1714138。

二、“公开日”的采用口径

3GPP规范和TDoc会议提案没有专利公报意义上的“公开日”。本报告采用以下可核查日期：

• 对正式规范版本：采用3GPP官方规范档案中的ZIP上传时间，并同时核对规范封面的版本日期；

• 对RAN1 TDoc：采用3GPP官方FTP目录中该准确文档编号ZIP的最早上传时间；

• 会议日期仅作辅助，不以较晚的会议召开日期覆盖较早的FTP上传日期。

例如：

• 38331-f10.zip：2018年4月2日；

• 38213-f10.zip：2018年4月8日；

• 38212-f11.zip：2018年4月9日；

• 38214-f10.zip：2018年4月9日。(3GPP)

正式用于无效程序时，宜固定保存原始ZIP、文件属性、目录页、会议文档清单和会议报告。FTP时间戳是很强的公开时间线索，但是否足以单独证明公众可获得性，仍需结合具体证据规则判断。

三、最强的截止日前规范证据链

1. 3GPP TS 38.331 V15.1.0

**名称：**NR；Radio Resource Control protocol specification
**版本日期：**2018年3月
**官方档案上传：**2018年4月2日。(Castle)

3.1 RRC配置多个速率匹配模式

PDSCH-Config中已经具有：

• rateMatchPatternToAddModList；

• rateMatchPatternToReleaseList；

• rateMatchPatternGroup1；

• rateMatchPatternGroup2。

两个分组分别包含一个或多个RateMatchPatternId。由于ASN.1大小范围从1开始，规范明确允许某个分组只包含一个特定速率匹配模式。(Castle)

这对目标特征C中的以下部分构成非常强的直接证据：

RRC消息包含多个速率匹配模式配置。

3.2 每个模式具有独立ID

规范规定：

• RateMatchPattern用于为PDSCH配置一个速率匹配模式；

• 每个模式具有rateMatchPatternId；

• RateMatchPatternId标识一个特定的速率匹配模式。(Castle)

因此，在模式组仅包含一个RateMatchPatternId的配置下，DCI相应比特实际激活一个特定模式，与目标特征C的文字结构非常接近。

3.3 CORESET本身可以作为速率匹配模式

RateMatchPattern.patternType有两种选择：

• 时间、频率位图；

• controlResourceSet ControlResourceSetId。

规范明确说明，该CORESET被用作PDSCH速率匹配模式，PDSCH在其周围进行速率匹配。(Castle)

这是一个重要结果：

截止日前，3GPP已经直接规定
CORESET ID → PDSCH速率匹配模式 → CORESET资源对PDSCH不可用。

这不仅支持C和E，也使特征I“多个CORESET ID”与速率匹配机制产生直接技术关联。

3.4 多个CORESET ID

ControlResourceSet中具有唯一的controlResourceSetId；ID 0表示初始/公共CORESET，其他值标识专用信令配置的CORESET。规范还明确一个BWP可以具有最多三个CORESET。(Castle)

因此，“多个CORESET ID”本身在截止日前属于直接规范公开。

但存在一个重要限定：

TS 38.331公开了多个CORESET ID，
却没有明确把这些CORESET ID统一称为“TRP信息”，也没有直接规定每个CORESET ID对应一个不同物理TRP。

所以，对特征I可评价为：

• “多个CORESET ID”：直接公开；

• “这些ID作为TRP信息标识不同物理TRP”：仍需结合多TRP PDCCH文献。

3.5 CORESET与DL RS的关联

每个CORESET可配置TCI-StatesPDCCH，用于建立：

某一RS集合中的DL RS
与
该CORESET上的PDCCH DMRS端口

之间的QCL关系。(Castle)

这对D和G有较强功能贡献：

• UE检测DCI所使用的CORESET；

• 得到该CORESET适用的TCI/QCL状态；

• 得到与该CORESET/PDCCH关联的DL RS；

• 进而识别发送波束或参考信号来源。

但QCL是信道参数或空间接收关系，不当然等同于唯一物理TRP身份。

2. 3GPP TS 38.212 V15.1.1

**名称：**NR；Multiplexing and channel coding
**版本日期：**2018年4月
**官方档案上传：**2018年4月9日。(3GPP)

规范明确规定：

• DCI format 1_1用于调度PDSCH；

• DCI format 1_1具有Rate matching indicator；

• 该字段长度为0、1或2比特；

• 字段长度由高层参数rate-match-PDSCH-resource-set决定。(Castle)

这几乎逐字覆盖目标特征C中的：

接收DCI；
DCI包括速率匹配指示符；
该指示符与高层/RRC速率匹配资源配置相关。

3. 3GPP TS 38.214 V15.1.0

**名称：**NR；Physical layer procedures for data
**版本日期：**2018年3月
**官方档案上传：**2018年4月9日。(3GPP)

3.6 识别PDSCH不可用资源

规范规定，配置或动态指示的资源的并集被声明为：

not available for PDSCH。

这直接对应目标特征E中的：

执行速率匹配过程，以标识不可用于PDSCH的至少一个无线电资源。(Castle)

3.7 最多四个速率匹配资源集合

UE可以由高层配置最多四个rate-match-PDSCH-resource-set。资源可以由RB/符号位图定义，也可以由CORESET ID及相应搜索空间时域参数定义；规范明确规定这些CORESET资源对PDSCH不可用。(Castle)

3.8 DCI比特动态激活模式组

Resource-set-group-1和Resource-set-group-2分别包含速率匹配资源集合索引。当调度PDSCH的PDCCH/DCI中的对应比特被设置时，相应组内资源集合的并集动态成为PDSCH不可用资源。(Castle)

由TS 38.331、38.212和38.214可以形成以下完整闭环：

RRC配置多个RateMatchPattern及其ID
→ 将模式ID配置进第一组和/或第二组
→ DCI format 1_1包含1或2比特速率匹配指示符
→ 相应比特激活模式组
→ 被激活模式对应资源的并集对PDSCH不可用
→ UE围绕这些资源进行PDSCH速率匹配。

这对C和E的贡献是本轮所有3GPP文献中最强的。

3.9 PDCCH与PDSCH使用相同TCI/QCL状态

TS 38.214还规定，在特定条件下：

• 当调度PDSCH的CORESET未启用TCI-PresentInDCI，或者使用DCI format 1_0时；

• UE认为PDSCH的TCI状态与用于传输PDCCH的CORESET所适用的TCI状态相同。(Castle)

这对D/F的“同一来源”论证有帮助：

PDCCH/DCI与其调度的PDSCH可以采用同一TCI/QCL状态和空间接收关系。

但其证明的是相同QCL/波束假设，而不是明确证明“由同一个物理TRP发送”。这一点不能省略。

四、截止日前重点RAN1 TDoc

1. 第一层：多TRP、PDCCH和CORESET来源识别

R1-1711481的FTP上传时间为2017年6月17日；目标专利美国同族也将其列为2017年6月30日NR Ad-Hoc#2会议文献。(3GPP)

R1-1712394的FTP上传时间为2017年8月12日，3GPP会议目录列明其题名；其正文摘要中的Proposal 4为“UE可以针对一个CORESET配置一个或多个QCL参数”。(3GPP)

R1-1712736和R1-1704447的题名与上传记录也均早于截止日。(3GPP)

对D的实际贡献

上述文献可以建立的技术逻辑是：

不同TRP/面板发送PDCCH
→ UE在不同CORESET或控制资源上检测DCI
→ 每个CORESET配置相应QCL参数或DL RS
→ UE根据检测到DCI的CORESET及其DL RS关系判断控制传输所采用的波束/发送点。

不过，在目前已经固定到的内容中，仍缺少完全等同于目标D的明确表述：

“UE基于TRP信息，识别发送该DCI的特定物理TRP。”

2. 第二层：CSI-RS资源指示与速率匹配

R1-1712737的官方FTP记录显示上传时间为2017年8月11日，会议目录显示题名为“CSI-RS resource indication for rate matching”。(3GPP)

R1-1720695和R1-1802918的上传时间分别为2017年11月18日和2018年2月17日，其官方会议目录分别确认“Rate matching aspects for NR DL and UL”和“On the rate matching around the CORESET”。(3GPP)

R1-1805250的FTP上传时间为2018年4月7日，会议目录确认题名为“Remaining issues on PDSCH rate matching in CORESET”；R1-1807370在2018年5月12日上传，属于同一议题后续版本。(3GPP)

使用建议

这些文献对C、E、I有明显贡献，但由于本轮主要固定到的是官方题名、版本和时间信息，不宜仅凭题名主张其直接逐项公开全部技术特征。它们更适合：

• 证明3GPP在截止日前持续讨论DCI速率匹配和CORESET避让；

• 证明TS 38.331/38.212/38.214最终规范并非孤立出现；

• 证明将CSI-RS或CORESET作为PDSCH速率匹配资源具有明确的技术动机。

正式提交前，应从原始ZIP中提取正文及修订痕迹，确定每项Proposal、Agreement和Conclusion。

3. 第三层：多TRP下行DCI设计与搜索空间

R1-1714138的FTP记录显示2017年8月11日上传，官方会议目录确认其题名。(3GPP)

R1-1712000的官方FTP时间为2017年7月1日，3GPP联络文档目录确认其内容为“LS on support of multi-TRP transmission in NR”。(3GPP)

R1-1803299和R1-1803436分别于2018年2月26日、3月1日上传，均早于截止日。(3GPP)

其中，目标专利Google Patents页面已经列出R1-1712394和R1-1803299作为非专利引证；美国同族页面还列出R1-1711481。(Google Patents)

这意味着：

• R1-1712394、R1-1803299并非目标专利引证体系之外的新发现；

• R1-1711481至少在美国同族引证体系中已经出现；

• 相比之下，截止日前的TS 38.331/38.212/38.214规范闭环，以及R1-1712737、R1-1802918、R1-1805250等速率匹配文献，更值得作为补充证据重点固定。

五、A—J特征贡献矩阵

符号说明：

• ●：直接或非常强的公开；

• ◐：较强功能对应；

• △：部分公开、背景或需进一步推导；

• —：未发现实质贡献。

说明：

• F的“◐*”：TS 38.214规定PDSCH可以采用与调度PDCCH的CORESET相同的TCI状态，但相同TCI/QCL状态不必然等于相同物理TRP。

• I的“●*”：多个CORESET ID直接公开，但这些ID作为“TRP信息”并分别对应多个物理TRP，仍需结合多TRP PDCCH文献。

• RAN1 TDoc的评价表示“对无效有贡献”，不表示已达到单篇新颖性直接、无歧义公开的标准。

六、按A—J逐项确定最强3GPP证据

七、推荐的无效技术组合

路线一：规范闭环＋R1-1711481＋R1-1712394

基础规范负责

• RRC配置多个RateMatchPattern；

• 每个模式具有独立ID；

• 模式可以直接由CORESET ID定义；

• DCI format 1_1含速率匹配指示符；

• DCI比特动态激活模式或模式组；

• 相应资源对PDSCH不可用；

• 每个CORESET具有独立ID和TCI/QCL配置；

• PDSCH可采用与调度PDCCH的CORESET相同的TCI状态。(Castle)

R1-1711481负责

• 将PDCCH置于multi-beam、multi-TRP操作环境；

• 补强不同控制传输来自不同TRP的技术动机。(3GPP)

R1-1712394负责

• UE针对CORESET配置一个或多个QCL参数；

• 通过CORESET—QCL—DL RS关系识别控制信号的空间来源。(专利审查跟踪系统)

覆盖效果

该路线对：

• C、E：非常强；

• I：字面基础强；

• A、B、D、G：形成较完整的功能性组合；

• F：可由相同TCI/QCL状态补强。

剩余争点

仍需证明：

由CORESET/QCL/DL RS识别出的发送来源，
不仅是发送波束或RS来源，
而且唯一对应某一个物理TRP；
该物理TRP同时发送DCI和PDSCH。

这是该路线最核心的抗辩风险。

路线二：路线一＋R1-1712737

R1-1712737直接以“CSI-RS resource indication for rate matching”为题，将DL参考信号资源指示与速率匹配结合。(3GPP)

其适合补强：

DL RS/CSI-RS资源
→ 速率匹配资源确定
→ PDSCH不可用资源。

这会加强C、E、G之间的技术连续性，但仍不能单独完成“CSI-RS索引等于物理TRP索引”的证明。

路线三：规范闭环＋R1-1714138＋R1-1712736

这一路线重点强化：

• 多TRP/多面板下行DCI设计；

• 多个NR-PDCCH用于NC-JT或多发送点；

• 特定PDCCH/DCI与特定下行传输路径之间的关系。(3GPP)

相比路线一，其优势是下行DCI和PDSCH的多TRP场景更明确；不足是每CORESET的QCL/DL RS配置不如R1-1712394直接。

路线四：仅用规范闭环攻击C、E和I的区别技术

即使不加入多TRP TDoc，TS 38.331、38.212、38.214三篇规范已经足以说明：

• “RRC配置多个速率匹配模式”；

• “DCI含速率匹配指示符”；

• “DCI选择相应模式或模式组”；

• “按所选配置识别PDSCH不可用资源”；

• “多个CORESET ID”；

• “CORESET可以直接作为PDSCH速率匹配模式”。

这些都不是目标专利在2018年6月8日才首次提出的机制。

因此，若权利要求1的技术贡献被概括为“DCI选择RRC配置的PDSCH速率匹配模式”，截止日前规范是非常强的反证。目标专利可能真正依赖的区别，只剩下TRP层映射及同一TRP回指关系。

八、正式使用时的关键风险

1. “一个特定模式”与“一个模式组/多个模式并集”

Rel‑15规范的一般机制是：

• DCI的1或2个比特激活第一组和/或第二组；

• 每个组可以包含一个或多个RateMatchPatternId；

• UE将组内资源集合的并集认定为PDSCH不可用。

目标C使用“多个模式中的一个特定模式”。规范允许组中只有一个模式，因此存在高度接近目标文字的配置；但在组含多个模式时，DCI选择的是一个模式组及其并集，而不是单独一个模式。

正式比对时宜分别提出：

• **主张一：**ASN.1明确允许一个组仅含一个RateMatchPatternId；

• **备选主张：**即使组含多个模式，其整体仍构成一个由RRC配置、由DCI选择的速率匹配配置。

2. CORESET ID并不自动等于TRP信息

TS 38.331明确公开多个CORESET ID，但没有直接说：

CORESET#1对应TRP#1；
CORESET#2对应TRP#2。

这一层关系需要R1-1711481、R1-1712394等多TRP/多波束PDCCH提案，或其他截止日前专利文献补强。

3. QCL/TCI不必然证明同一物理TRP

QCL表示一组信道参数可以从另一参考信号推导；QCL-TypeD表示空间接收参数。即使：

• PDCCH的CORESET；

• PDSCH；

• 某个CSI-RS或SSB

适用相同TCI/QCL状态，也不一定在所有部署中直接、唯一证明这些信号由同一个物理TRP发出。

因此，不宜把“相同TCI”简单改写为“相同TRP”，而应说明所引用的多TRP文件是否进一步建立了RS/波束与物理发送点的唯一对应。

4. D与F的“同一特定TRP”仍是最难点

目标权利要求不是仅要求：

• DCI来自一个发送点；

• PDSCH来自一个发送点。

而是要求：

• 首先识别发送DCI的特定TRP；

• 随后由“所述特定TRP”发送PDSCH。

Rel‑15规范可以证明PDCCH和PDSCH使用相同TCI/QCL状态，但本轮尚未固定到一段截止日前3GPP文字，明确说该同一TCI状态必然表示同一个物理TRP。

5. 多篇规范是否可以作为单篇新颖性文献

TS 38.331、38.212和38.214相互明确引用，构成同一Rel‑15无线接口规范体系，但形式上仍是三个编号不同的技术规范。

在技术上，它们形成一个不可分割的配置—DCI—物理层处理闭环；在法律上是否可把这种交叉引用体系作为一项完整公开用于新颖性评价，需要结合适用证据规则判断。更稳妥的用途是：

• 单篇分别证明各自明确特征；

• 三篇共同用于创造性或公知标准架构论证。

6. 修订稿不能重复计算为独立启示

以下文档可能属于同一议题的前后版本或会议结果：

• R1-1710078 → R1-1712394；

• R1-1710923 → R1-1714138；

• R1-1803299 → R1-1803436；

• R1-1805250 → R1-1807370。

它们可以用于证明技术演进、会议结论和公开时间，但不宜人为拆成多件完全独立的结合启示。

九、最终优先级

按对权利要求1无效的贡献程度，建议依次固定：

1. TS 38.331 V15.1.0
   多个速率匹配模式及ID、两个模式组、多个CORESET ID、CORESET作为速率匹配模式、CORESET—TCI—DL RS关系。

2. TS 38.212 V15.1.1
   DCI format 1_1中的0/1/2比特Rate matching indicator。

3. TS 38.214 V15.1.0
   动态激活模式组、PDSCH不可用资源、CORESET资源避让以及PDCCH/PDSCH相同TCI状态。

4. R1-1711481
   多波束、多TRP PDCCH操作。

5. R1-1712394
   每个CORESET配置一个或多个QCL参数。

6. R1-1712737
   CSI-RS资源指示用于速率匹配。

7. R1-1714138
   多TRP/多面板下行传输的DCI设计。

8. R1-1712736
   NC-JT场景中的多个NR-PDCCH。

9. R1-1720695、R1-1802918、R1-1805250
   速率匹配及CORESET速率匹配的标准形成史。

10. R1-1803299、R1-1803436
    搜索空间和CORESET监测架构；其中R1-1803299已被目标专利页面列为非专利引证。

综合技术判断

最强直接现有技术内容不是某一篇多TRP会议提案，而是截止日前已经公开的Rel‑15规范闭环：

RRC多个RateMatchPattern
＋ RateMatchPatternId/分组
＋ DCI中的Rate matching indicator
＋ 动态激活资源集合
＋ 将相应资源认定为PDSCH不可用
＋ CORESET ID本身可定义速率匹配模式。

因此，C、E以及I的基础部分已有很强的截止日前3GPP公开。

权利要求1较可能维持区别性的部分集中在：

把多个物理TRP与多个DL RS/CORESET明确建立映射；
根据该映射识别发送DCI的物理TRP；
并由同一物理TRP发送被该DCI调度的PDSCH。

本轮3GPP检索尚未找到一件单独文献无明显争议地完成这一完整物理TRP链条。最有力的技术路线是以TS 38.331、38.212、38.214为基础，再用R1-1711481和R1-1712394补充多TRP PDCCH及CORESET—QCL—DL RS关系。

以上为专利技术检索及特征比对意见，不构成专利有效性法律结论。

根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述方法还包括：从所述特定TRP接收所述DCI，其中所述DCI还包括包含所述TRP信息的DL先占指示符； 基于所述TRP信息来标识与所述DL先占指示符相关联的所述特定TRP；以及通过另一个传输先占来自所述特定TRP的DL传输。

根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述方法还包括：确定用于盲式解码BD的所述多个TRP的物理下行链路控制信道PDCCH候选的总数，或用于PDCCH估计的所述多个TRP的控制信道元素CCE的总数是否超过阈值；以及在用于BD的所述PDCCH候选的所述总数或用于所述PDCCH估计的所述CCE的所述总数超过所述阈值时，丢弃所述PDCCH候选的至少一部分或所述CCE的至少一部分。

根据权利要求3所述的方法，其特征在于， 至少一个丢弃的PDCCH候选或至少一个丢弃的CCE是基于所述PDCCH的多个CORESET的信号质量值的顺序，或与所述至少一个丢弃的PDCCH候选或所述至少一个丢弃的CCE相关联的搜索空间的类型来被确定的。

根据权利要求3所述的方法，其特征在于， 至少一个丢弃的PDCCH候选或至少一个丢弃的CCE是由所述多个TRP的其中一者传输的。

根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述方法还包括：向所述基站传输包括信道状态信息CSI报告的上行链路控制信息UCI； 其中所述CSI报告包括多个测量结果，并且所述多个测量结果中的每一个包括CSI‑RS资源指示符CRI和与所述CRI相对应的测量参数集。

根据权利要求6所述的方法，其特征在于，所述测量参数集中的每一个包括预编码矩阵指示符PMI、信道质量指示符CQI、秩指示RI以及层指示LI中的至少一者。

根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述方法还包括：从所述基站接收媒体访问控制MAC控制元素CE，其中所述MAC CE包括多个空间关系信息指示符，并且所述多个空间关系信息指示符中的1个以上被激活以用于物理上行链路控制信道PUCCH的传输；以及使用根据激活的1个以上的空间关系信息指示符确定的至少一个空间滤波器来执行所述PUCCH传输。

根据权利要求8所述的方法，其特征在于，所述方法还包括：根据与所述激活的1个以上的空间关系信息指示符相关联的DL信号的信号质量值，从所述激活的1个以上的空间关系信息指示符中选择至少一个特定空间关系信息指示符； 其中用于所述PUCCH传输的所述至少一个空间滤波器与所述至少一个特定空间关系信息指示符相关联。

根据权利要求9所述的方法，其特征在于， 当所述UE支持同步传输功能时，所述至少一个特定空间关系信息指示符的数量为多个。